云南临沧鑫圆锗业股份有限公司                      独立董事 2018 年度述职报告


                       云南临沧鑫圆锗业股份有限公司

                         独立董事 2018 年度述职报告

                                      （戴志刚）

    作为云南临沧鑫圆锗业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本

人以维护公司、股东和投资者的利益为原则，根据《公司法》、《关于在上市公司

建立独立董事的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指

引》、《公司章程》及有关法律、法规的规定和要求，谨慎、认真、勤勉地行使公

司所赋予独立董事的权力和职责。现就本人 2018 年度履行职责情况述职如下：

    一、出席会议情况

    （一）出席董事会的情况

   本年度召开董   本年度应参加董     亲自出席会    委托出席会议   缺席会议次数

   事会会议次数    事会会议次数        议次数          次数

        9               9                9              0              0

    本年度，本人对提交董事会的议案均认真审议，与公司管理层保持了充分沟

通，积极参与各议案的讨论并提出合理建议，以谨慎负责的态度行使表决权。

    本人认为公司董事会的召集、召开符合法定程序，合法有效，未发现损害公

司及全体股东利益的情形，本人对 2018 年度公司董事会各项议案均投了赞成票，

无提出异议的事项，也没有反对、弃权的情形。

    （二）出席股东大会的情况

    2018 年，本人出席了公司 2017 年年度股东大会。充分行使相关法规和《公

司章程》赋予的职权，发挥专业特长，以合理谨慎态度，勤勉尽责，维护公司整

体利益特别是中小股东的合法权益。



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       二、发表独立意见的情况

       2018 年度，本人在了解相关法律、法规、规范性文件及公司经营状况的前

提下，依靠自己的专业知识做出客观、公正、独立的判断，与其他两位独立董事

一起对公司重大事项进行核查并发表了如下独立意见：

序号        时间          会议届次               发表独立意见事项          意见类型

                       第六届董事会 关于向公司股东借款暨关联交
 1       2018/02/24                                                          同意
                        第九次会议      易的独立意见
                                        关于控股股东及其他关联方占
                                        用公司资金、公司对外担保情           同意
                                        况的独立意见
                                        关于 2017 年度内部控制评价报
                                                                             同意
                                        告的独立意见

                       第六届董事会 关于 2017 年度利润分配预案的
 2       2018/03/28                                                          同意
                        第十次会议      独立意见
                                        关于公司关于聘请 2018 年度审
                                                                             同意
                                        计机构的独立意见
                                        关于 2017 年度募集资金存放与
                                                                             同意
                                        使用情况的独立意见
                                        关于会计政策变更的独立意见           同意
                       第六届董事会 关于控股股东为控股子公司提
 3       2018/05/23                                                          同意
                       第十二次会议 供担保暨关联交易的独立意见
                                        关于公司股东及子公司为公司
                       第六届董事会
 4       2018/06/27                     贷款提供担保暨关联交易的独           同意
                       第十三次会议
                                        立意见
                                        关于控股股东及其他关联方占
                       第六届董事会
 5       2018/08/15                     用资金及公司对外担保情况的           同意
                       第十四次会议
                                        专项说明及独立意见



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                                      关于控股股东为公司向银行申
                     第六届董事会
 6     2018/09/03                     请授信额度提供担保暨关联交        同意
                     第十五次会议
                                      易的独立意见
                     第六届董事会 关于放弃控股子公司股权转让
 7     2018/11/13                                                       同意
                     第十七次会议 优先购买权的独立意见



     三、作为董事会专业委员会委员工作情况

     1、作为公司审计委员会主任委员，审议公司审计部定期提交的相关审计报

告、内部审计工作报告等事宜，并在日常工作中不定期对公司审计部工作进行指

导。年度审计开始前，审计委员会与年报审计会计师事务所就总体审计计划、审

计小组人员构成、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法、年度审计重点进行

了沟通，积极跟进与了解公司年度审计工作的开展。

     2、作为公司薪酬与考核委员会委员，本人积极出席相关会议，与其他委员

一起研讨公司董事、高级管理人员薪酬发放方案及实际发放情况，认真听取和了

解公司薪酬体系建设的情况。

     3、在 2018 年年报编制过程中，根据中国证监会对年报工作的相关要求以及

公司的相关制度，本人对公司的年报审计给予充分关注，并认真听取了公司年度

经营情况的汇报，重点关注了行业发展趋势、内部控制建设、关联方资金占用、

关联交易等方面的情况，与公司财务负责人、审计部及年审注册会计师进行了充

分、有效沟通，并对年报编制工作提出了许多建设性意见，积极督促会计师按时

完成审计工作。

     四、对公司进行现场调查的情况

     报告期内，本人勤勉尽责，忠实履行独立董事职务，除参加董事会会议外，



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2018 年本人安排了 12 天时间对公司进行实地现场调查，对公司的生产经营情况、

财务运作情况进行现场调查，听取管理层、财务负责人汇报公司年度发展、财务

情况和重大事项进展情况，重点对公司的生产经营状况、管理和内部控制等制度

建设及执行情况、董事会决议执行情况进行了监督和检查，并多次与公司聘请的

会计师事务、律师等进行沟通，对公司的生产经营情况有进一步的了解。及时了

解到公司的日常经营状态和可能产生的经营风险，在董事会上发表意见、行使职

权，共同促进公司规范与健康发展。

    五、保护投资者权益方面所做的其他工作

    1、公司信息披露情况。不断督促公司完善信息披露工作机制和模式，

提高信息披露质量。报告期内，公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规

则》等法律、法规的有关规定，确保 2018 年度公司信息披露的真实、准确、

及时、完整、公平。

    2、对公司治理结构及经营管理的调查。2018 年，凡经董事会审议决策

的重要事项，本人都事先对公司提供的资料进行认真审核，如有疑问主动向

相关人员询问、了解具体情况，调查了解和关注公司的生产经营、财务管理、

内部控制、审计监督等制度的建设情况，并运用专业知识，为公司的发展和

规范化运作提供建设性意见，保持与公司经营管理层的及时沟通。

    3、积极学习相关法规和规章制度，参加新法律法规的培训学习，及时

了解和掌握相关法律法规及国家政策，特别是加强对涉及到规范公司法人治

理结构和保护中小股东权益等相关法律法规方面的认识和理解，不断提高对

公司和投资者利益的保护能力。

    六、其他工作



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    （一）本人未发生提议召开董事会的情况；

    （二）本人未发生独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况；

    （三）本人未发生提议聘用或解聘会计师事务所的情况。

    七、联系方式

    联系人：戴志刚

    电子邮箱：304684876@qq.com

    2018 年，作为公司独立董事，本人忠实勤勉、独立公正的履行了本职工作，

维护了公司及中小股东的利益。2019 年，本人继续按照法律、法规、《公司章程》

等的规定和要求，积极地履行独立董事职责，发挥独立董事作用，维护公司及股

东尤其是中小股东的合法权益。最后，衷心感谢公司董事会、管理层及有关人员

对我工作的大力支持。

    特此报告，谢谢！




                                                    独立董事：戴志刚

                                                   2019 年 03 月 27 日




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