证券代码:002429 证券简称:兆驰股份 公告编号:2018-019 深圳市兆驰股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理及部分自有资金参与 集合资金信托计划的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市兆驰股份有限公司(以下简称“公司”)于 2017 年 3 月 10 日召开 2017 年第一次临时股东大会,审议通过《关于使用闲置自有资金进行委托理财的议案》, 同意公司使用闲置自有资金不超过人民币 400,000 万元进行委托理财(含 2016 年第 二次临时股东大会批准的额度),该额度可由公司及纳入合并报表范围内的子公司 共同滚动使用,有效期自相关股东大会通过之日起两年内有效,并授权公司管理层 具体实施相关事宜。公司于 2017 年 11 月 30 日召开 2017 年第四次临时股东大会, 审议通过《关于使用闲置自有资金进行委托理财的议案》,同意公司增加不超过人 民币 200,000 万元的闲置自有资金进行委托理财(不含 2017 年第一次临时股东大会 批准的额度)。详细内容分别参见 2017 年 2 月 22 日、2017 年 11 月 15 日刊载于《证 券时报》、《中 国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网 (http://www.cninfo.com.cn)的《关于使用闲置自有资金进行委托理财的公告》(公 告编号:2017-011)、《关于使用闲置自有资金进行委托理财的公告》(公告编号: 2017-069)。 公司于 2017 年 11 月 30 日召开 2017 年第四次临时股东大会,审议通过《关于 使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的议案》,同意公司及子公司江西兆驰半 导体有限公司使用额度不超过人民币 210,000.00 万元(含)暂时闲置募集资金购买 短期保本型银行理财产品,使用期限自股东大会审议通过之日起不超过 12 个月,在 上述额度范围及使用期限内,资金可以滚动使用,同时授权公司董事长行使该项投 资决策权并签署相关合同,公司财务负责人负责组织实施。详细内容参见 2017 年 11 月 15 日刊载于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》 及巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)的《关于使用部分闲置募集资金购买银行 理财产品的公告》(公告编号:2017-070)。 根据上述决议,公司于 2018 年 3 月 5 日使用闲置募集资金 20,000 万元办理广 发银行“薪加薪 16 号”人民币结构性存款,于 2018 年 2 月 8 日以闲置自有资金 10,000 万元认购华润信托鼎新 175 号集合信托计划,于 2018 年 2 月 9 日以闲置自 有资金 10,000 万元认购五矿信托-博雅投资 1 号集合资金信托计划,于 2018 年 1 月 17 日以闲置自有资金 6,000 万元认购五矿信托-马安 1 号集合资金信托计划;控股子 公司江西兆驰半导体有限公司于 2018 年 1 月 17 日以闲置自有资金 5,000.00 万元认 购五矿信托-马安 1 号集合资金信托计划;公司及纳入合并报表范围内的子公司以闲 置自有资金参与上海国际信托现金丰利集合资金信托计划。现将有关情况公告如下: 一、广发银行“薪加薪16号”人民币结构性存款 1、产品名称:广发银行“薪加薪16号”人民币结构性存款 2、币种:人民币 3、资金来源:闲置募集资金 4、产品类型:保本浮动收益型 5、购买金额和期限: 公司以上海浦东发展银行股份有限公司深圳泰然支行的募集资金专户 20,000 万 元办理广发银行“薪加薪 16 号”人民币结构性存款。 启动日为 2018 年 3 月 5 日,到期日为 2018 年 6 月 4 日。 6、投资方向及受益权比例: 本结构性存款本金部分纳入广发银行资金统一运作管理,投资于货币市场工具 (包括但不限于银行存款、拆借、回购等)的比例区间为20%~100%,债券(包括 但不限于国债、央票、金融债、短期融资券、企业债、中期票据、公司债)等金融 资产的比例区间为0%~80%;收益部分投资于与美元兑港币的汇率水平挂钩的金融 衍生产品,投资者的结构性存款收益取决于美元兑港币的汇率在观察期内的表现。 7、收益计算方式及其说明: 预期收益=结构性存款本金×到期年化收益率×实际结构性存款天数÷365 结构性存款收益率与美元兑港币的最终汇率水平挂钩。美元兑港币的最终汇率 是指 2018 年 3 月 16 日路透页面香港时间上午 11:30“HKDFIX”公布的美元兑港币 汇率。如果届时约定的数据提供商路透资讯页面不能给出适用的价格水平,或者用 于价格水平确定的版面或时间发生变化,广发银行将本着公平、公正、公允的原则, 选择市场认可的合理的价格水平进行计算。 汇率区间为(7.0000,9.0000),即汇率区间下限为7.0000,汇率区间上限为9.0000。 结构性存款收益说明: 1)如果美元兑港币的最终汇率始终位于汇率区间内(不含边界点),则到期时 结构性存款收益率为4.85%(年化收益率);2)如果美元兑港币的最终汇率始终位 于汇率区间外(含边界点),则到期时结构性存款收益率为2.6%(年化收益率)。 8、本金与收益的兑付 本结构性存款成立且投资者持有该结构性存款直至到期日,则广发银行在结构 性存款到期日后两个工作日内向投资者偿付全部人民币本金,并按照相关规定向投 资者支付结构性存款收益。 9、关联关系说明:公司与广发银行股份有限公司无关联关系。 10、风险揭示:本存款产品属于保本浮动收益型,产品有投资风险,可能面临 各种风险,如结构性存款收益风险、市场利率风险、流动性风险、管理风险、政策 风险、信息传递风险、本金延期兑付风险、不可抗力风险及结构性存款不成立风险 等,公司所预期的规避风险、获利等交易目的不一定能够实现。 11、信息披露:如出现产品发行主体财务状况恶化、所投资的产品面临亏损等 重大不利因素时,公司将及时披露,提示风险,并披露为确保资金安全所采取的风 险控制措施。 二、华润信托鼎新175号集合信托计划 1、产品名称:华润信托鼎新 175 号集合信托计划 2、认购信托计划的金额及期限: 公司于 2018 年 2 月 8 日以暂时闲置的自有资金 10,000 万元认购华润信托鼎新 175 号集合信托计划项下对应信托单位 10,000 万份;起息日:2018 年 2 月 9 日,到 期日:2018 年 11 月 20 日。 3、预期收益率:7.50%/年。 4、信托计划财产的管理运用、处分: 华润深国投信托有限公司(以下简称“华润信托”或“受托人”)以全部信托计划 资金进行股权投资和债权投资,具体如下:以信托计划资金中的 8 亿元用于向项目 公司佛山市南海区龙光铭骏房地产有限公司增资,增资完成后,受托人合计持有项 目公司 49%股权(即标的股权),增资款将用于在佛山市南海区丹灶镇仙湖旅游度 假区“马场”地段上开发的房地产项目;信托计划开放募集规模不超过 6 亿元的资金 (以实际募集金额为准)向项目公司发放(若有),用于上述项目的开发建设。 为确保项目公司履行其在《债权重组协议》项下的偿还标的债权本息的义务, 受托人获得如下担保措施: 1)抵押担保:抵押人佛山市南海区龙光铭骏房地产有限公司在受托人向项目公 司缴付第一笔增资款后 90 天内或项目公司获得国有土地使用权证后 10 个工作日内 (以时间孰短为准),将该国有建设用地使用权抵押给受托人。 2)质押担保:出质人深圳市龙光房地产有限公司以其持有的项目公司全部股权 向受托人提供阶段性质押担保,待办理完毕受托人持有项目公司股权变更登记之后, 上述股权即解除质押。 3)差额补足:差额补足义务人深圳市龙光控股有限公司向受托人承担差额补足 义务。 信托计划财产中的现金部分未按照上述要求进行管理运用时可用于银行存款、 高流动性低风险的现金管理类产品;经受托人提议并经受益人大会批准,可用于上 述用途之外的其他用途。除非法律另有规定或本合同另有约定,该部分现金不得用 于本合同未约定的投资。 5、风险揭示: 受托人在管理、运用或处分信托财产过程中可能面临多重风险,包括但不限于 信托计划投资项目的风险、信托计划本身面临的风险、相关机构的经营及操作风险 及其他风险。受托人根据信托计划文件的约定管理运用或处分信托计划财产导致信 托计划财产遭受损失的,其损失由信托计划财产和受益人承担;受托人违反信托计 划文件的约定处理信托事务,致使信托计划财产遭受损失的,由受托人以固有财产 赔偿;但该赔偿以信托计划财产的实际损失为限,并不得超过信托计划财产本身。 6、资金来源:闲置自有资金。 7、关联关系说明:公司与华润深国投信托有限公司无关联关系。 8、信息披露:如出现产品发行主体财务状况恶化、所投资的产品面临亏损等重 大不利因素时,公司将及时披露,提示风险,并披露为确保资金安全所采取的风险 控制措施。 三、五矿信托-博雅投资1号集合资金信托计划 1、产品名称:五矿信托-博雅投资 1 号集合资金信托计划 2、认购信托计划的金额及期限: 公司于 2018 年 2 月 9 日以暂时闲置的自有资金 10,000 万元认购五矿信托-博雅 投资 1 号集合资金信托计划项下对应信托单位 10,000 万份;起息日:2018 年 2 月 9 日,到期日:2018 年 10 月 10 日。 3、预期收益率:7.50%/年。 4、信托财产的管理、运用与处分及其担保措施: 五矿国际信托有限公司(以下简称“五矿信托”或“受托人”)将本信托计划项下 募集的各期信托资金将全部按照《信托贷款合同》的规定用于向昆明博泰分笔发放 信托贷款,专项用于昆明博泰持有的昆明博悦城项目一期、二期开发建设,但不得 进行任何违法活动或政策法规所禁止的活动。具体事宜由受托人与昆明博泰签署《信 托贷款合同》进行约定。 为担保昆明博泰履行其在《信托贷款合同》项下的还款义务,抵押人(包括昆 明方瑞、南京未名在内的为本信托计划发放的信托贷款提供抵押担保的主体及其权 利义务合法继受人)以其合法持有的国有土地使用权及其他抵押财产向受托人提供 抵押担保。具体事宜由受托人分别与抵押人签署《抵押合同》进行约定。如抵押人 未能按照上述约定办理完毕抵押登记手续的,则受托人有权要求借款人提前还款, 无需另行征得受益人同意,信托计划相应提前结束。后续各笔贷款发放前具体抵押 担保措施由受托人届时确定并签署相应的《抵押合同》。 为担保昆明博泰履行其在《信托贷款合同》项下的还款义务,保证人(指北大 资源集团有限公司及其权利义务合法继受人、北大方正集团有限公司及其权利义务 合法继受人的合称)分别向受托人提供连带责任保证担保,具体事宜由受托人与保 证人签署《保证合同》进行约定。 为了保障信托资金的安全,本信托计划设置动态抵押率的要求。若在信托计划 存续期间,动态抵押率超过 80%的,则须通过追加受托人认可的抵押物或追加保证 金方式或偿还信托贷款等方式确保动态抵押率不高于 80%,其中:动态抵押率=(信 托贷款存续余额-保证金)/抵押物剩余价值合计;抵押物剩余价值=(抵押物总计容 建面-已出具同意解押/销售函的计容建面)*受托人认可的抵押物价值/抵押物总计容 建面。如贷款分笔发放的,借款人归还的款项的顺序以受托人要求为准。受托人有 权自主决定上述抵押物的置换或增加、提前还款的还款顺序等事宜,无需召开受益 人大会。 本信托计划存续期间,若有闲置/剩余资金,受托人有权运用于银行存款、货币 市场基金、银行同业存款等低风险高流动性金融产品,或安全性较好的资管产品、 信托计划、基金产品等金融产品,或向受益人分配部分或全部信托利益。 5、信托利益的核算和分配: 1)信托利益的核算:在信托计划存续期间,受托人负责计算受益人应获得的信 托利益的数额。受托人将于各期信托单位所对应的每一个信托利益支付日向持有该 期信托单位的受益人分配信托利益。信托利益以现金形式分配。 在本信托计划存续期间,借款人按《信托贷款合同》约定提前偿还全部或部分 贷款本金的,受托人应于收到该等贷款本金后的 5 个工作日内向借款人提前偿还的 贷款本金对应的当期信托资金的受益人(按届时该期受益人实际持有该期信托单位 份额占该期信托单位总份额的比例)进行分配。 2)信托财产的分配顺序:除信托文件另有规定外,在各期信托单位对应的每个 信托利益支付日信托财产按照如下顺序进行分配,如不足以支付,所差金额应按以 下顺序在该期信托单位对应的下一个信托利益支付日支付: (1)支付根据信托文件约定应由信托财产承担的该期信托单位的税收; (2)同顺序(按照应受偿金额的比例)支付该期信托单位当期应付的固定信托 受托管理费、保管费及其他各项信托费用; (3)同顺序(按照受益人持有的该期信托受益权所对应的预期信托收益的比例) 支付当期的该期信托受益权的预期信托收益; (4)在各期信托单位对应的最后一个信托利益支付日,同顺序(按照受益人持 有的该期信托受益权所对应的信托本金余额的比例)支付到期的该期信托受益权的 信托本金; (5)在本信托计划的最后一个信托利益支付日,如有剩余信托财产,全部作为 浮动信托受托管理费分配给受托人。 6、风险揭示: 受托人在管理、运用或处分信托财产过程中可能面临多种风险,包括但不限于 法律法规、政策风险和市场风险、信用风险、投资风险、流动性风险、保管风险、 受托人的管理风险、信托计划提前终止或信托计划期限延长的风险、资金监管风险、 不可抗力及其他风险。 受托人承诺以受益人的最大利益为宗旨处理本信托计划的信托事务,并谨慎管 理计划,但不承诺信托资金不受损失,亦不承诺信托资金的最低收益。受托人依据 信托文件的约定管理、运用信托资金导致信托资金受到损失的,由本信托计划的信 托财产承担;受托人违背信托文件的约定管理、运用、处分信托资金导致信托资金 受到损失的,其损失部分由受托人负责赔偿。受托人赔偿不足时由本信托计划的信 托财产承担。 7、资金来源:闲置自有资金。 8、关联关系说明:公司与五矿国际信托有限公司无关联关系。 9、信息披露:如出现产品发行主体财务状况恶化、所投资的产品面临亏损等重 大不利因素时,公司将及时披露,提示风险,并披露为确保资金安全所采取的风险 控制措施。 四、五矿信托-马安1号集合资金信托计划 1、产品名称:五矿信托-马安 1 号集合资金信托计划 2、认购信托计划的金额、期限及预期收益率: 1)公司于 2018 年 1 月 17 日以其暂时闲置的自有资金 6,000 万元认购五矿信托 -马安 1 号集合资金信托计划项下对应信托单位 6,000 万份;预期收益率:7.50%/年。 起息日:2018 年 1 月 17 日,到期日:2018 年 10 月 29 日。 2)控股子公司江西兆驰半导体有限公司于 2018 年 1 月 17 日以其暂时闲置的自 有资金 5,000 万元认购五矿信托-马安 1 号集合资金信托计划项下对应信托单位 5,000 万份;预期收益率:7.00%/年。 起息日:2018 年 1 月 17 日,到期日:2018 年 8 月 8 日。 3、信托财产的管理、运用与处分: 五矿国际信托有限公司(以下简称“五矿信托”或“受托人”)将本信托计划项下 募集的各期信托资金全部按照《信托贷款合同》的规定用于向马上消费金融股份有 限公司及其权利义务合法继受人(以下简称“马上金融”)分笔发放信托贷款,专项 用于马上金融发放个人消费贷款,但不得进行任何违法活动或政策法规所禁止的活 动。具体事宜由受托人与马上金融签署《信托贷款合同》进行约定。 为担保马上金融履行其在《信托贷款合同》项下的还款义务,出质人马上金融 以其合法持有的应收账款向受托人提供质押担保,具体事宜由受托人与出质人签署 《质押合同》进行约定;马上金融在监管银行开立监管账户,具体事宜由受托人、 马上金融及监管银行共同签署《监管协议》进行约定。 信托计划项下如有闲置资金,受托人可将该等闲置资金存于信托财产专户,也 可将该等闲置资金投资于国债、企业债、银行同业存款等低风险,高流动性金融产 品。 4、信托利益的核算和分配: 1)信托利益的核算:在信托计划存续期间,受托人负责计算受益人应获得的信 托利益的数额。受托人将于各期信托单位所对应的每一个信托利益支付日向持有该 期信托单位的受益人分配信托利益。信托利益以现金形式分配。 受益人预期信托利益=该受益人持有的某类信托单位份数×1 元+∑该类信托单 位存续期内每日预期信托收益,其中每日预期信托收益=当日该受益人持有的某类 信托单位份数×1 元×该类信托单位预期年收益率/365。 某期信托单位终止日起的 10 个工作日内,受托人向持有该期信托单位的受益人 分配剩余信托利益。最后一期核算期预期信托利益计算公式为:最后一期核算期预 期信托利益=受益人该期预期信托利益-受益人于该期信托单位存续期限内已获得分 配的信托利益金额。 在本信托存续期间,马上金融按《信托贷款合同》约定提前偿还贷款本金的, 受托人应于收到该等贷款本金后的 3 个工作日内向借款人提前偿还的贷款本金对应 的当期信托资金的受益人(按届时该期受益人实际持有该期信托单位份额占该期信 托单位总份额的比例)进行分配。 2)信托财产的分配顺序:除信托文件另有规定外,在各期信托单位对应的每个 信托利益支付日信托财产按照如下顺序进行分配,如不足以支付,所差金额应按以 下顺序在该期信托单位对应的下一个信托利益支付日支付: (1)支付根据信托文件约定应由信托财产承担的该期信托单位的税收; (2)同顺序(按照应受偿金额的比例)支付该期信托单位当期应付的固定信托 受托管理费、保管费及其他各项信托费用(浮动信托受托管理费除外); (3)同顺序(按照受益人持有的该期信托受益权所对应的预期信托收益的比例) 支付当期的该期信托受益权的预期信托收益; (4)在各期信托单位对应的最后一个信托利益支付日,同顺序(按照受益人持 有的该期信托受益权所对应的信托本金余额的比例)支付到期的该期信托受益权的 信托本金; (5)在各期信托单位的最后一个信托利益支付日,如有剩余信托财产,全部作 为浮动信托受托管理费分配给受托人。 5、风险揭示: 受托人在管理、运用或处分信托财产过程中可能面临多种风险,包括但不限于 法律法规政策风险和市场风险、信用风险、流动性风险、保管风险、受托人的管理 风险、信托计划提前终止或信托计划期限延长的风险、信托单位提前终止或延期终 止风险、独立核算风险、某期信托单位后到期风险、应收账款质押风险、借款人提 供增信措施风险、个人消费贷款数据统计分析风险、借款人被其他债权人追偿的风 险、借款人内部决议风险、信托单位赎回风险、不可抗力及其他风险。 受托人承诺以受益人的最大利益为宗旨处理本信托计划的信托事务,并谨慎管 理计划,但不承诺信托资金不受损失,亦不承诺信托资金的最低收益。受托人依据 信托文件的约定管理、运用信托资金导致信托资金受到损失的,由本信托计划的信 托财产承担;受托人违背信托文件的约定管理、运用、处分信托资金导致信托资金 受到损失的,其损失部分由受托人负责赔偿。受托人赔偿不足时由本信托计划的信 托财产承担。 6、资金来源:闲置自有资金。 7、关联关系说明:公司与五矿国际信托有限公司无关联关系。 8、信息披露:如出现产品发行主体财务状况恶化、所投资的产品面临亏损等重 大不利因素时,公司将及时披露,提示风险,并披露为确保资金安全所采取的风险 控制措施。 五、上海国际信托现金丰利集合资金信托计划 1、产品名称:现金丰利集合资金信托计划 2、参与信托计划金额及信托期限:本信托计划为开放式,公司可在股东大会批 准的额度有效期内根据需要进行加入、退出、追加操作。 3、产品类型:本信托计划主要是进行短期风险较低的货币市场的投资运作。 4、投资范围:本信托主要投资于价格波动幅度低、信用风险低并且流动性良好 的短期货币市场金融工具,包括:(1)金融同业存款;(2)期限在 3 年以内的短 期固定利率债券,包括上市流通的短期国债、金融债、企业债、央行票据、商业银 行次级债和企业短期融资券等等;(3)上市流通的浮动利率债券;(4)期限 1 年 以内的债券回购;(5)货币市场基金;(6)期限 6 个月以内的银行定期存款、协 议存款或大额存单;(7)为高资信等级的企业提供期限在 6 个月以内的短期流动资 金贷款;(8)期限 6 个月以内的有银行回购承诺的资产包;(9)剩余期限在 3 年 以内的信托计划;(10)法律法规允许投资的其它流动性良好的短期金融工具。 5、信托收益说明:(1)委托人的投资收益根据每日记录的“每万份 A 类信托 单位收益”、“每万份 B 类信托单位收益”、“每万份 C 类信托单位收益”、“每万份 D 类信托单位收益”和委托人的投资额度以及投资天数进行加总计算。(2)受托人于 每一个工作日在其公司网站公布前一日的“每万份 A 类信托单位收益”、“每万份 B 类信托单位收益”、“每万份 C 类信托单位收益”、“每万份 D 类信托单位收益”。上 海国际信托网址为 http://www.shanghaitrust.com/index.html。 6、加入和退出:加入和追加实行 T 日计算收益,投资者认购资金到账的当天 即开始享有投资收益。赎回资金预计可于 T+1 个工作日内划付,但由于通讯或电脑 系统故障、信托利益指定账户的开户行操作系统的差异等因素,有可能导致赎回资 金延迟到账。 7、信托利益的分配: 委托人的全部投资收益在其全部退出该信托计划时结算, 并与其委托本金一并提取。 8、信息披露:公司将在以后的定期报告中披露参与上海国际信托现金丰利集 合 资金信托计划加入、退出、追加操作及其收益情况。 9、资金来源:闲置自有资金。 10、关联关系说明:公司与上海国际信托无关联关系。 11、风险揭示: 受托人管理、运用或处分信托财产过程中可能面临多种风险,包括但不限于利 率风险、流动性风险、政策风险、信用风险、再投资风险、操作或技术风险、大额 退出风险、顺延或暂停退出风险、受托人浮动信托报酬风险及其他风险等。受托人 根据合同的规定管理、运用或处分信托财产导致信托财产受到损失的,其损失由信 托财产承担;受托人违反合同的规定处理信托事务,致使信托财产遭受损失的,受 托人应予以赔偿,不足赔偿的,由信托财产承担。 六、风险控制措施 1、针对资金存放与使用风险,拟采取措施如下: (1)建立台账管理,对资金运用的经济活动应建立健全完整的会计账目,做好 资金使用的账务核算工作。 (2)独立董事可以对资金使用情况进行检查。 (3)监事会可以对资金使用情况进行监督。 2、针对投资相关人员操作和道德风险,拟采取措施如下: (1)公司投资参与人员负有保密义务,不应将有关信息向任何第三方透露,公 司投资参与人员及其他知情人员不应与公司投资相同的理财产品,否则将承担相应 责任。 (2)实行岗位分离操作:投资业务的审批、资金入账及划出、买卖(申购、赎 回)岗位分离; (3)资金密码和交易密码分人保管,并定期进行修改。 (4)负责投资的相关人员离职的,应在第一时间修改资金密码和交易密码。 3、如出现产品发行主体财务状况恶化、所投资的产品面临亏损等重大不利因素 时,公司将及时披露,提示风险,并披露为确保资金安全所采取的风险控制措施。 七、对公司日常经营的影响 公司使用闲置募集资金办理的银行结构性存款的发行主体均为商业银行,且属 于保本型,风险可控,属于股东大会授权范围内。公司是在确保募集资金投资项目 正常进行和保证募集资金安全的前提下进行的,不影响募投项目的正常运转,不会 影响公司主营业务的正常发展。通过购买结构性存款,可以提高暂时闲置的募集资 金的使用效率,能获得一定的投资效益,进一步提升公司整体业绩水平,为公司及 股东谋取较好的投资回报。 公司认购的信托计划主要是进行短期风险较低的货币市场的投资运作,风险可 控,属于股东大会授权范围内,有利于提高自有资金的使用效率和收益。公司使用 的闲置自有资金,由管理层根据经营情况测算,公司目前财务状况稳健,因此相应 资金的使用不会影响公司日常业务的开展,公司将按照相关制度进行决策、实施、 检查和监督,确保购买事宜的规范化运行,严格控制资金的安全性。 同时,公司承诺在此后的十二个月内,不使用闲置募集资金暂时补充流动资金、 将募集资金投向变更为永久性补充流动资金、将超募资金永久性用于补充流动资金 或者归还银行贷款。 八、公告日前十二个月内公司进行理财的情况(含本次公告) (一)银行理财产品或现金管理 单位:万元 投资期限 本期实 受托人 报酬确定 预计 实际 资金来源 投资金额 际收回 名称 起始日期 终止日期 方式 收益 收益 本金 深圳市佳视百科技有 中国银行股 美元 美元 美元 限责任公司闲置自有 美元 150.00 2017/02/15 2017/08/14 保本型 份有限公司 150.00 0.9173 0.9300 资金 美元 美元 美元 合计 -- 美元 150.00 - - - 150.00 0.9173 0.9300 单位:万元 受托人 投资期限 报酬确定 本期实际收 预计 实际 资金来源 投资金额 名称 起始日期 终止日期 方式 回本金 收益 收益 中国建设银行 100,000.00 2016/12/19 2017/03/15 100,000.00 895.34 895.34 股份有限公司 兴业银行股份 88,300.00 2016/12/20 2017/12/20 88,300.00 3,337.74 3,337.74 有限公司 兴业银行股份 保本浮动收 21,700.00 2016/12/23 2017/12/23 21,700.00 857.15 861.85 有限公司 闲置募集 益型 中国建设银行 资金 100,000.00 2017/03/16 2017/06/14 100,000.00 1,035.62 1,035.62 股份有限公司 中国建设银行 100,000.00 2017/07/05 2017/08/07 100,000.00 370.68 370.68 股份有限公司 宁波银行股份 100,000.00 2017/08/30 2017/10/09 到期付息 100,000.00 437.26 443.33 有限公司 宁波银行股份 闲置自有 非保本浮动 6,530.00 2017/09/13 2017/12/13 6,530.00 78.96 78.96 有限公司 资金 收益型 兴业银行股份 50,000.00 2017/12/25 2018/06/22 1,324.11 有限公司 兴业银行股份 10,000.00 2017/12/26 2018/01/26 10,000.00 42.81 42.81 有限公司 闲置募集 保本浮动收 广东华兴银行 资金 益型 10,000.00 2017/12/26 2018/02/26 10,000.00 84.93 84.93 股份有限公司 兴业银行股份 30,000.00 2017/12/27 2018/03/27 399.45 有限公司 中国工商银行 闲置自有 非保本浮动 2,500.00 2017/12/27 2018/01/05 2,500.00 2.47 2.73 股份有限公司 资金 收益型 兴业银行股份 保本浮动收 20,000.00 2017/12/29 2018/02/28 20,000.00 183.84 183.84 有限公司 益型 广东华兴银行 保本浮动收 46,000.00 2018/01/11 2018/03/13 384.38 股份有限公司 闲置募集 益型 中国银行股份 资金 保本保证收 16,000.00 2018/01/11 2018/03/13 106.96 有限公司 益型 广发银行股份 保本浮动收 20,000.00 2018/03/05 2018/06/04 129.64 有限公司 益型 合计 -- 721,030.00 - - - 559,030.00 9,671.34 7,337.83 (二)现金丰利集合资金信托计划 单位:万元 是 投资期限 投资盈 投资金额 否 委托方 资金来源 产品类型 亏 (万元) 涉 购买日期 赎回日期 (万元) 讼 10,000.00 2017 年 3 月 23 日 否 -10,000.00 2017 年 4 月 11 日 否 15,000.00 2017 年 4 月 26 日 否 63.68 -7,000.00 2017 年 5 月 8 日 否 -3,000.00 2017 年 5 月 16 日 否 -5,000.00 2017 年 6 月 14 日 否 12,000.00 2017 年 8 月 24 日 否 28,000.00 2017 年 8 月 28 日 否 -12,000.00 2017 年 8 月 29 日 否 -5,000.00 2017 年 9 月 4 日 否 3,000.00 2017 年 9 月 12 日 否 6,500.00 2017 年 9 月 14 日 否 上海国际 深圳市兆驰股份 现金丰利集 信托有限 有限公司公司闲 -10,000.00 2017 年 9 月 21 日 合资金信托 否 公司 置自有资金 计划 10,000.00 2017 年 9 月 25 日 否 30,000.00 2017 年 9 月 27 日 否 524.53 -5,000.00 2017 年 10 月 10 日 否 8,000.00 否 2017 年 10 月 13 日 -2,000.00 2017 年 10 月 23 日 否 -3,000.00 2017 年 10 月 26 日 否 3,000.00 2017 年 11 月 8 日 否 5,000.00 2017 年 11 月 9 日 否 -60,000.00 2017 年 11 月 21 日 否 -5,000.00 2017 年 11 月 28 日 否 -3,500.00 2017 年 12 月 5 日 否 10,000.00 2018 年 1 月 15 日 否 10,000.00 2018 年 1 月 19 日 否 14,000.00 2018 年 1 月 22 日 否 6,000.00 2018 年 1 月 22 日 否 -10,000.00 2018 年 1 月 25 日 否 -25,000.00 2018 年 2 月 7 日 否 24,000.00 2018 年 3 月 8 日 否 5,000.00 2016 年 11 月 15 日 否 -3,000.00 2016 年 12 月 13 日 否 2,000.00 2016 年 12 月 27 日 否 1,500.00 2017 年 2 月 10 日 55.46 否 3,000.00 2017 年 2 月 17 日 否 -1,000.00 2017 年 2 月 27 日 否 -7,500.00 2017 年 3 月 13 日 否 8,000.00 2017 年 3 月 30 日 否 -4,000.00 2017 年 4 月 10 日 否 5,000.00 2017 年 4 月 11 日 29.09 否 上海国际 深圳市兆驰节能 现金丰利集 信托有限 照明股份有限公 -5,000.00 2017 年 4 月 28 日 合资金信托 否 公司 司闲置自有资金 计划 -4,000.00 2017 年 5 月 3 日 否 5,000.00 2017 年 7 月 14 日 否 2,000.00 2017 年 7 月 27 日 否 -1,000.00 2017 年 8 月 10 日 否 5,000.00 2017 年 8 月 11 日 否 -1,000.00 2017 年 8 月 29 日 130.59 否 -1,000.00 2017 年 8 月 31 日 否 18,000.00 2017 年 9 月 6 日 否 7,000.00 2017 年 9 月 12 日 否 -13,000.00 2017 年 9 月 12 日 否 -4,000.00 2017 年 9 月 20 日 否 -17,000.00 2017 年 10 月 10 日 否 5,500.00 2017 年 10 月 12 日 否 -1,000.00 2017 年 11 月 3 日 否 -3,000.00 2017 年 11 月 22 日 36.21 否 1,500.00 2017 年 11 月 23 日 否 -3,000.00 2017 年 12 月 27 日 否 上海国际 江西省兆驰光电 8,000.00 2017 年 12 月 27 日 现金丰利集 否 信托有限 有限公司闲置自 合资金信托 29.51 公司 有资金 -8,000.00 2018 年 1 月 25 日 计划 否 4,800.00 2017 年 8 月 9 日 否 上海国际 现金丰利集 南昌市兆驰科技 信托有限 -4,000.00 2017 年 8 月 16 日 合资金信托 5.95 否 有限公司 公司 计划 -800.00 2017 年 9 月 5 日 否 2,000.00 2017 年 11 月 3 日 否 上海国际 深圳市佳视百科 现金丰利集 8.20 信托有限 技有限责任公司 -2,000.00 2017 年 12 月 8 日 合资金信托 否 公司 闲置自有资金 计划 3,000.00 2018 年 3 月 8 日 否 2,000.00 2017 年 2 月 10 日 否 -1,000.00 2017 年 2 月 20 日 否 800.00 2017 年 3 月 22 日 4.20 否 -1,000.00 2017 年 4 月 11 日 否 -800.00 2017 年 4 月 18 日 否 上海国际 深圳市兆驰光电 1,500.00 2017 年 7 月 12 日 现金丰利集 否 信托有限 有限公司闲置自 合资金信托 公司 有资金 600.00 2017 年 7 月 24 日 计划 否 1,000.00 2017 年 7 月 27 日 否 -2,800.00 2017 年 10 月 19 日 否 600.00 2017 年 11 月 7 日 否 1,200.00 2017 年 12 月 5 日 否 -500.00 2018 年 1 月 18 日 否 1,000.00 2018 年 3 月 8 日 否 200.00 2016 年 11 月 23 日 否 3,000.00 2016 年 12 月 6 日 否 1,000.00 2016 年 12 月 20 日 否 2,500.00 2016 年 12 月 29 日 否 97.35 1,300.00 2017 年 1 月 20 日 否 -5,000.00 2017 年 3 月 15 日 否 上海国际 2,000.00 2017 年 4 月 18 日 现金丰利集 否 深圳风行多媒体 信托有限 合资金信托 有限公司 公司 -5,000.00 2017 年 5 月 24 日 计划 否 5,000.00 2017 年 5 月 26 日 否 1,000.00 2017 年 7 月 21 日 否 73.74 800.00 2017 年 8 月 4 日 否 -6,800.00 2017 年 9 月 14 日 否 1,000.00 2018 年 2 月 8 日 否 2.10 -1,000.00 2018 年 2 月 27 日 否 600.00 2017 年 7 月 21 日 否 1,000.00 2017 年 8 月 11 日 否 500.00 2017 年 8 月 25 日 11.40 否 2,000.00 2017 年 9 月 4 日 否 -4,100.00 2017 年 9 月 14 日 否 上海国际 4,000.00 2017 年 9 月 19 日 现金丰利集 否 北京风行在线技 信托有限 合资金信托 术有限公司 公司 -2,000.00 2017 年 9 月 26 日 计划 否 1,800.00 2017 年 10 月 12 日 否 20.93 -1,300.00 2017 年 11 月 6 日 否 -1,000.00 2017 年 11 月 10 日 否 -1,500.00 2017 年 11 月 21 日 否 3,000.00 2018 年 1 月 12 日 10.98 否 -2,000.00 2018 年 2 月 5 日 否 -1,000.00 2018 年 2 月 7 日 否 2,000.00 2017 年 10 月 19 日 否 上海国际 深圳市兆驰数码 -1,500.00 2017 年 10 月 25 日 现金丰利集 2.17 否 信托有限 科技股份有限公 合资金信托 公司 司 -500.00 2017 年 11 月 8 日 计划 否 5,000.00 2018 年 3 月 8 日 否 上海国际 现金丰利集 江西兆驰半导体 信托有限 2,000.00 2018 年 1 月 4 日 合资金信托 否 有限公司 公司 计划 合计 41,600.00 — — — 1,106.09 — 注:根据《现金丰利集合资金信托计划信托合同》关于“退出时信托资金的计算”约定,部 分赎回的为有效的部分退出申请,只退出所申请的这部分投资本金,未结息,收益在全部退出 时一并结清。 (三)信托产品 单位:万元 关 报酬 本期实 联 购买 受托人名称 产品类型 起始日期 终止日期 确定 际收回 预计收益 实际损益 关 金额 方式 本金 系 中建投信托 中建投安投应收 2015 年 4 2017 年 4 浮动 有限责任公 无 债权投资集合资金 9,070 9,070 1,816.48 1,816.57 月3日 月3日 收益 司 信托计划 五矿信托-柳州建 五矿国际信 2016 年 4 2017 年 4 浮动 无 投信托贷款集合资 10,000 10,000 650.00 650.01 托有限公司 月 17 日 月 17 日 收益 金信托计划 五矿信托-柳州建 五矿国际信 2015 年 4 2017 年 4 浮动 无 投信托贷款集合资 10,000 10,000 2,002.74 2,002.83 托有限公司 月 17 日 月 17 日 收益 金信托计划 中建投建泉 1 号 中建投信托 (六盘水棚改)信 2015 年 4 2017 年 4 浮动 有限责任公 无 5,000 5,000 981.34 981.34 托贷款集合资金信 月 23 日 月 23 日 收益 司 托计划 中信民生 9 号邵阳 中信信托有 城投应收账款流动 2015 年 4 2017 年 4 浮动 无 15,000 15,000 2,853.90 2,850.00 限责任公司 化信托项目优先级 月 24 日 月 24 日 收益 信托受益权 中信基业 21 号六 中信信托有 2015 年 8 2017 年 8 浮动 无 盘水交投应收账款 2,000 2,000 360.49 364.44 限责任公司 月 19 日 月 19 日 收益 流动化信托项目 华融国际信 华融-涪陵开发信 2015 年 8 2017 年 8 浮动 托有限责任 无 托贷款集合信托计 5,000 5,000 821.12 828.02 月 21 日 月 21 日 收益 公司 划 中信基业 28 号重 中信信托有 2015 年 9 2017 年 9 浮动 无 庆兴荣应收账款流 13,000 13,000 2,343.21 2,343.21 限责任公司 月 15 日 月 15 日 收益 动化信托项目 五矿国际信 吉林铁投信托贷款 2015 年 9 2017 年 9 浮动 无 10,000 10,000 1,862.55 1,888.51 托有限公司 集合资金计划产品 月 29 日 月 29 日 收益 中建投信托 中建投建泉 36 号 2016 年 1 2018 年 1 浮动 有限责任公 无 (榆林城投)集合 6,560 6,560 1,116.73 1,116.73 月 12 日 月 12 日 收益 司 资金信托计划 安信乾盛财 安信乾盛兆驰 1 号 2016 年 6 2017 年 5 浮动 富管理(深 无 15,000 15,000 998.19 1,012.05 专项资产管理计划 月3日 月 15 日 收益 圳)有限公司 中信基业 39 号巴 中信信托有 2016 年 6 2018 年 6 浮动 无 中新城应收账款流 2,880 374.40 272.33 限责任公司 月 27 日 月 27 日 收益 动化信托项目 前海开源基 前海开源资产兆驰 2016 年 8 2017 年 4 浮动 金管理有限 无 1 号专项资产管理 9,500 9,500 477.34 475.52 月1日 月 20 日 收益 公司 计划-第一期 中建投信托 中 建 投 信 托 安 泉 2016 年 8 2017 年 8 浮动 有限责任公 无 75 号(江阴泰禾) 12,000 12,000 768.00 778.67 月 22 日 月 22 日 收益 司 集合资金信托计划 安信乾盛财 安信乾盛遵乾专项 2016 年 8 2018 年 8 浮动 富管理(深 无 20,100 2,974.80 1,939.73 资产管理计划 月 31 日 月 31 日 收益 圳)有限公司 外贸信托五行汇 中国对外经 金小微基金集合资 2016 年 8 2017 年 8 浮动 济贸易信托 无 4,000 4,000 252.00 252.00 金信托计划二期-9 月 31 日 月 31 日 收益 有限公司 (节能照明) 中国对外经 外贸信托-五行汇 2016 年 10 2017 年 10 浮动 济贸易信托 无 金小微基金集合资 4,280 4,280 269.64 269.64 月 19 日 月 19 日 收益 有限公司 金信托计划三期-3 安信乾盛财 安信乾盛乾红 1 号 2016 年 11 2018 年 11 浮动 富管理(深 无 6,600 950.40 538.99 专项资产管理计划 月1日 月1日 收益 圳)有限公司 安信乾盛财 安信乾盛乾红 1 号 2016 年 9 2018 年 9 浮动 富管理(深 无 专项资产管理计划 4,500 585.00 358.21 月 29 日 月 29 日 收益 圳)有限公司 (深圳光电) 外贸信托汇金 2 号 中国对外经 消费信贷,集合资 2016 年 11 2017 年 11 浮动 济贸易信托 无 金信托计划 68 期 3,000 3,000 189.00 189.00 月 23 日 月 23 日 收益 有限公司 -17(捷信消费贷款 项目) 前海开源基 前海开源资产兆驰 2016 年 11 2017 年 3 浮动 金管理有限 无 1 号专项资产管理 6,000 6,000 119.67 119.67 月 23 日 月 15 日 收益 公司 计划-第二期 外贸信托五行汇 中国对外经 金小微基金集合资 2016 年 12 2018 年 12 浮动 济贸易信托 无 1,400 196.00 金信托计划三期 月7日 月7日 收益 有限公司 -10 外贸信托五行汇 中国对外经 金小微基金集合资 2016 年 12 2018 年 6 浮动 济贸易信托 无 2,900 286.84 98.00 金信托计划三期 月7日 月7日 收益 有限公司 -10 中国对外经 外贸信托汇金 2 号 2016 年 12 2017 年 12 浮动 无 6,900 6,900 434.70 434.70 济贸易信托 消费信贷集合资金 月7日 月7日 收益 有限公司 信托计划 68 期-19 (捷信消费贷款项 目) 前海开源基 前海开源资产兆驰 2016 年 12 2017 年 6 浮动 金管理有限 无 1 号专项资产管理 5,000 5,000 162.95 164.73 月6日 月7日 收益 公司 计划-第三期 外贸信托汇金 2 号 中国对外经 消费信贷集合资金 2016 年 12 2018 年 12 浮动 济贸易信托 无 信托计划 68 期-20 8,800 1,232.00 616.00 月 14 日 月 14 日 收益 有限公司 (捷信消费贷款项 目) 中 建 投 信 托 安 泉 中建投信托 82 号(远洋基金 2 2017 年 1 2017 年 9 浮动 有限责任公 无 8,340 8,340 364.08 364.08 号)集合资金信托 月 13 日 月 27 日 收益 司 计划 平安财 富 * 宏 泰八 平安信托有 2017 年 1 2018 年 1 浮动 无 十九号集合资金信 14,000 14,000 812.00 812.00 限责任公司 月 19 日 月 19 日 收益 托计划 中建投信托安泉 中建投信托 系列(远洋基金 2 2017 年 1 2017 年 9 浮动 有限责任公 无 10,000 10,000 421.26 421.26 号)集合资金信托 月 22 日 月 27 日 收益 司 计划 中国对外经 外贸信托五行汇 2017 年 1 2018 年 6 浮动 济贸易信托 无 金小微基金集合资 5,000 450.25 月 25 日 月7日 收益 有限公司 金信托计划四期-4 五矿信托-中铁琥 五矿国际信 珀湾特定资产收益 2017 年 3 2017 年 12 浮动 无 10,000 10,000 436.99 436.99 托有限公司 权投资集合资金信 月7日 月7日 收益 托计划 五矿信托-基建 3 号 五矿国际信 2017 年 4 2018 年 12 浮动 无 投资集合资金信托 6,200 652.78 260.04 托有限公司 月 21 日 月 22 日 收益 计划 中建投信托 中建投信托安泉 2017 年 4 2018 年 4 浮动 有限责任公 无 136 号(中洲无锡) 9,040 586.16 278.95 月 28 日 月6日 收益 司 集合资金信托计划 中融-鑫瑞 1 号结构 中融国际信 2017 年 4 2017 年 10 浮动 无 化集合资金信托计 4,000 4,000 112.31 112.31 托有限公司 月 12 日 月 12 日 收益 划 外贸信托汇金 3 号 中国对外经 集合资金信托计划 2017 年 5 2018 年 5 浮动 济贸易信托 无 五十期-4(维信消 5,000 315.00 188.13 月 11 日 月 11 日 收益 有限公司 费贷款系列融资项 目) 外贸信托汇金 2 号 中国对外经 消费信贷集合资金 2017 年 5 2018 年 2 浮动 济贸易信托 无 信托计划 66 期-4 10,000 10,000 529.32 529.32 月 18 日 月 18 日 收益 有限公司 (捷信消费贷款项 目) 外贸信托五行汇 中国对外经 诚资产配置集合资 2017 年 6 2018 年 12 浮动 济贸易信托 无 15,000 1,531.40 511.39 金信托计划 18 期 月7日 月7日 收益 有限公司 -22 上海国际信 上信合景泰富债 2017 年 7 2019 年 7 浮动 无 4,000 512.00 50.49 托有限公司 权投资集合资金信 月 11 日 月 11 日 收益 托计划 五矿信托-基建 6 号 五矿国际信 2017 年 7 2019 年 7 浮动 无 投资集合资金信托 6,000 840.00 184.10 托有限公司 月 14 日 月 14 日 收益 计划 中建投信托安泉 中建投信托 174 号(阳光城萧 2017 年 7 2018 年 7 浮动 有限责任公 无 5,000 347.12 136.11 山)集合资金信托 月 28 日 月 25 日 收益 司 计划 华润深国投 华润信托鼎鑫 158 2017 年 8 2019 年 6 浮动 信托有限公 无 号正荣合肥项目集 5,000 632.37 129.41 月2日 月 22 日 收益 司 合信托计划 五矿信托-融金 2 号 五矿国际信 2017 年 8 2019 年 8 浮动 无 信托贷款集合资金 5,000 700.00 132.42 托有限公司 月2日 月2日 收益 信托计划 中融-汇聚金 1 号货 中融国际信 2017 年 10 2018 年 3 浮动 无 币基金集合资金信 5,000 129.45 托有限公司 月 17 日 月 16 日 收益 托计划 外贸信托汇金 2 号 中国对外经 消费信贷集合资金 2017 年 10 2018 年 3 浮动 济贸易信托 无 信托计划 68 期-27 2,000 54.36 31.29 月 20 日 月 29 日 收益 有限公司 (捷信消费贷款项 目) 五矿国际信 五矿信托-顺禾 1 号 2017 年 11 2018 年 11 浮动 无 15,000 1,095.00 99.00 托有限公司 集合资金信托计划 月 17 日 月 17 日 收益 五矿信托-基建一 五矿国际信 2017 年 11 2019 年 6 浮动 无 号集合资金信托计 20,000 2,317.81 86.30 托有限公司 月 29 日 月 16 日 收益 划 五矿信托-基建一 五矿国际信 2017 年 11 2019 年 6 浮动 无 号集合资金信托计 7,500 869.18 32.36 托有限公司 月 29 日 月 16 日 收益 划 五矿信托-马安一 五矿国际信 2017 年 12 2018 年 12 浮动 无 号集合资金信托计 10,000 730.00 32.00 托有限公司 月4日 月4日 收益 划 华润深国投 华润信托-金辉路 2017 年 12 2019 年 12 浮动 信托有限公 无 劲佛山项目集合资 20,000 3,000.00 月5日 月5日 收益 司 金信托计划 华融国际信 华融-阳光 1 号信托 2017 年 12 2018 年 12 浮动 托有限责任 无 贷款集合资金信托 20,000 1,500.00 月5日 月5日 收益 公司 计划 五矿国际信 五矿信托-马安 1 号 2018 年 1 2018 年 8 浮动 无 5,000 194.66 托有限公司 集合资金信托计划 月 17 日 月8日 收益 五矿国际信 五矿信托-马安 1 号 2018 年 1 2018 年 10 浮动 无 6,000 351.37 托有限公司 集合资金信托计划 月 17 日 月 29 日 收益 五矿信托-博雅投 五矿国际信 2018 年 2 2018 年 10 浮动 无 资 1 号集合资金信 10,000 499.32 托有限公司 月9日 月 10 日 收益 托计划 华润深国投 华润信托鼎新 175 2018 年 2 2018 年 11 浮动 信托有限公 无 10,000 583.56 号集合信托计划 月9日 月 20 日 收益 司 合计 450,570 -- -- -- 207,650 45,647.22 27,188.85 九、备查文件 1、2017年第一次临时股东大会; 2、2017年第四次临时股东大会; 3、广发银行“薪加薪16号”人民币结构性存款合同、风险揭示书、说明书; 4、华润信托鼎新175号集合信托计划信托合同、说明书、银行回单等; 5、五矿信托-博雅投资1号集合资金信托计划信托合同、说明书、风险申明书、 银行回单等; 6、五矿信托-马安1号集合资金信托计划说明书、信托合同、风险申明书、银行 回单等; 7、五矿信托-马安1号集合资金信托计划说明书、信托合同、风险申明书、银行 回单等(兆驰半导体5000万); 8、上海国际信托有限公司现金丰利集合资金信托计划合同、说明书及风险说明 书。 特此公告。 深圳市兆驰股份有限公司 董 事 会 二〇一八年三月十日