证券代码:002429 证券简称:兆驰股份 公告编号:2019-035 深圳市兆驰股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理及部分自有资金参与 集合资金信托计划的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市兆驰股份有限公司(以下简称“公司”)于 2017 年 3 月 10 日召开 2017 年第一次临时股东大会,审议通过《关于使用闲置自有资金进行委托理财的议案》, 同意公司使用闲置自有资金不超过人民币 400,000 万元进行委托理财(含 2016 年第 二次临时股东大会批准的额度),该额度可由公司及纳入合并报表范围内的子公司 共同滚动使用,有效期自相关股东大会通过之日起两年内有效,并授权公司管理层 具体实施相关事宜。公司于 2019 年 1 月 28 日召开 2019 年第一次临时股东大会,审 议通过《关于使用闲置自有资金进行投资理财的议案》,同意公司及纳入合并报表 范围内的下属公司合计使用任一时点不超过人民币 400,000 万元的闲置自有资金通 过商业银行、证券公司、信托公司等金融机构进行运作和管理,资金在上述额度内 可以滚动使用,有效期自 2019 年第一次临时股东大会通过之日起 12 个月内。详细 内容分别参见 2017 年 2 月 22 日、2019 年 1 月 12 日刊载于《证券时报》、《中国 证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)的《关于使用 闲置自有资金进行委托理财的公告》(公告编号:2017-011)、《关于使用闲置自 有资金进行投资理财的公告》(公告编号:2019-004)。 公司于 2019 年 5 月 14 日召开 2018 年年度股东大会,审议通过《关于使用部分 闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意公司及子公司江西兆驰半导体有限公司 (以下简称“兆驰半导体”)合计使用总额度不超过人民币 70,000.00 万元(含)暂 时闲置的募集资金进行现金管理,单个产品的投资期限不超过 12 个月,授权公司董 事长在公司股东大会审议通过之日起 12 个月内行使该项投资决策权并签署相关合 同文件,在上述额度范围及使用期限内,资金可以滚动使用。详细内容参见 2019 年 4 月 20 日刊载于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》 及巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)的《关于使用部分闲置募集资金进行现金 管理的公告》(公告编号:2019-027)。 根据上述决议,公司现将近期使用闲置募集资金及闲置自有资金投资理财产品 的有关情况公告如下: 一、中国建设银行单位大额存单 1、产品名称:中国建设银行单位大额存单 2、资金来源:闲置募集资金。 3、产品类型:银行存款类金融产品,即保证本金兑付并按发行利率支付利息。 4、购买金额和期限: 子公司江西兆驰半导体有限公司以中国银行股份有限公司南昌市天泽园支行的 募集资金专户 20,000 万元认购中国建设银行单位大额存单,起息日为 2019 年 5 月 22 日,到期日为 2019 年 8 月 22 日。 5、利息计算方式: 到期兑付利息=存单面值×实际持有天数×年利率/365。实际持有天数包含认 购日本日,但不含到期日本日。到期一次还本付息。 6、发行利率:年利率 1.65% 7、提前支取:投资人可部分或全部提前支取 1 次,部分支取后的本金余额不能 低于 1000 万元。提前支取部分按建设银行活期存款牌告利率计息。 8、关联关系说明:公司与中国建设银行股份有限公司无关联关系。 9、信息披露:如出现产品发行主体财务状况恶化、所投资的产品面临亏损等重 大不利因素时,公司将及时披露,提示风险,并披露为确保资金安全所采取的风险 控制措施。 二、中国建设银行单位大额存单 1、产品名称:中国建设银行单位大额存单 2、资金来源:闲置募集资金。 3、产品类型:银行存款类金融产品,即保证本金兑付并按发行利率支付利息。 4、购买金额和期限: 子公司江西兆驰半导体有限公司以中国银行股份有限公司南昌市天泽园支行的 募集资金专户 20,000 万元认购中国建设银行单位大额存单,起息日为 2019 年 5 月 22 日,到期日为 2019 年 8 月 22 日。 5、利息计算方式: 到期兑付利息=存单面值×实际持有天数×年利率/365。实际持有天数包含认 购日本日,但不含到期日本日。到期一次还本付息。 6、发行利率:年利率 1.595% 7、提前支取:投资人可部分或全部提前支取 1 次,部分支取后的本金余额不能 低于 1000 万元。提前支取部分按建设银行活期存款牌告利率计息。 8、关联关系说明:公司与中国建设银行股份有限公司无关联关系。 9、信息披露:如出现产品发行主体财务状况恶化、所投资的产品面临亏损等重 大不利因素时,公司将及时披露,提示风险,并披露为确保资金安全所采取的风险 控制措施。 三、上信鑫月丰利集合资金信托计划 1、产品名称:上信鑫月丰利集合资金信托计划 2、认购信托计划的金额及期限: 子公司江西兆驰半导体有限公司于 2019 年 1 月 22 日以上海国际信托现金丰利 集合资金信托计划(C 类)20,000 万元认购上信鑫月丰利集合资金信托计划项下对 应信托单位 20,000 万份;起息日:2019 年 1 月 24 日,到期日:2019 年 4 月 16 日。 3、产品业绩比较基准:5.05%/年。 4、信托计划投资范围: 信托资金用于投资:(1)债券,包括但不限于国债、金融债(含次级债和混合 资本债)、企业债、公司债(含非公开发行公司债)、央行票据、(超)短期融资 券、中期票据、定向融资工具(PPN)、可转债/可交换债、项目收益债、资产支持 证券(票据)等;(2)银行存款,包括但不限于活期存款、金融同业存款、银行定 期存款、协议存款或大额可转让存单等;(3)期限 1 年以内的债券逆回购;(4) 货币市场基金和其它准货币市场基金;(5)债券基金;(6)银行、信托、券商(及 其资产管理公司)、基金(及其子公司)、期货(及其子公司)和保险公司等机构 发行的投资于经监管机构认可的固定收益类标准化资产的短期或开放式金融产品; (7)信托业保障基金;(8)法律法规允许的其它监管机构认可的固定收益类标准 化金融资产。 5、关联关系说明:公司与上海国际信托有限公司无关联关系。 6、风险揭示: 受托人承诺管理信托财产将恪尽职守,履行诚实、信用、谨慎、有效管理的义 务。但是在受托人在管理、运用或处分信托财产过程中可能面临多种风险,包括但 不限于法律与政策风险、市场风险(包括政策风险、经济周期风险、利率风险、债 券发行人经营风险、购买力风险、债券收益率曲线风险、再投资风险)、信用风险、 流动性风险、提前终止风险、信托财产全部变现后再分配的风险、投资标的管理人 的投资管理能力风险、特定估值方式风险、非公开定向债务融资工具风险及其他风 险。 7、信息披露:如出现产品发行主体财务状况恶化、所投资的产品面临亏损等重 大不利因素时,公司将及时披露,提示风险,并披露为确保资金安全所采取的风险 控制措施。 四、上海信托“红宝石”安心稳健系列投资资金信托基金 1、产品名称:上海信托“红宝石”安心稳健系列投资资金信托基金 2、认购信托计划的金额及期限: 公司于 2019 年 1 月 18 日以上海国际信托现金丰利集合资金信托计划(C 类) 13,000 万元认购上海信托“红宝石”安心稳健系列投资资金信托基金项下对应信托 单位 13,000 万份;起息日:2019 年 1 月 22 日,到期日:2019 年 4 月 9 日。 3、产品业绩比较基准:5.05%/年。 4、信托计划投资范围: 信托资金用于投资:(1)货币市场工具,包括现金、银行存款、大额可转让存 单、债券逆回购;(2)债券,包括银行间市场或交易所市场发行流通的国债、企业 债券、公司债券(含非公开发行公司债)、各类金融债(含次级债、混合资本债)、 央行票据、经银行间市场交易商协会批准注册发行的超短期融资券、短期融资券、 中期票据、定向融资工具(PPN)、并购私募债、可转债/可交换债、永续公司债/ 永续中票、项目收益债;(3)资产证券化产品(包括资产支持证券、资产支持票据、 资产支持商业票据(ABCP));(4)国内公开市场发行的证券投资基金,包括货 币基金、债券基金;(5)券商及其资产管理公司的资产管理计划、基金公司及其子 公司的资产管理计划、保险公司资产管理计划、期货公司及其子公司的资产管理计 划、信托计划且上述品种投资标的的仅限于国内固定收益类标准化金融工具;(6) 信托业保障基金;(7)经银行业监督管理机构认可的其他标准化资产;(8)经委 托人和受托人书面方式确认的其他投资品种。 5、关联关系说明:公司与上海国际信托有限公司无关联关系。 6、风险揭示: 受托人承诺管理信托财产将恪尽职守,履行诚实、信用、谨慎、有效管理的义 务。但是在受托人在管理、运用或处分信托财产过程中可能面临多种风险,包括但 不限于法律与政策风险、市场风险(包括政策风险、经济周期风险、利率风险、债 券发行人经营风险、购买力风险、债券收益率曲线风险、再投资风险)、信用风险、 流动性风险、提前终止风险、信托财产全部变现后再分配的风险、投资标的管理人 的投资管理能力风险、特定估值方式风险、非公开定向债务融资工具风险及其他风 险。 7、信息披露:如出现产品发行主体财务状况恶化、所投资的产品面临亏损等重 大不利因素时,公司将及时披露,提示风险,并披露为确保资金安全所采取的风险 控制措施。 五、上海国际信托现金丰利集合资金信托计划 1、产品名称:现金丰利集合资金信托计划 2、参与信托计划金额及信托期限:本信托计划为开放式,公司可在股东大会批 准的额度有效期内根据需要进行加入、退出、追加操作。 3、产品类型:本信托计划主要是进行短期风险较低的货币市场的投资运作。 4、投资范围:本信托主要投资于价格波动幅度低、信用风险低并且流动性良好 的短期货币市场金融工具,包括:(1)金融同业存款;(2)期限在 3 年以内的短 期固定利率债券,包括上市流通的短期国债、金融债、企业债、央行票据、商业银 行次级债和企业短期融资券等等;(3)上市流通的浮动利率债券;(4)期限 1 年 以内的债券回购;(5)货币市场基金;(6)期限 6 个月以内的银行定期存款、协 议存款或大额存单;(7)为高资信等级的企业提供期限在 6 个月以内的短期流动资 金贷款;(8)期限 6 个月以内的有银行回购承诺的资产包;(9)剩余期限在 3 年 以内的信托计划;(10)法律法规允许投资的其它流动性良好的短期金融工具。 5、信托收益说明:(1)委托人的投资收益根据每日记录的“每万份 A 类信托 单位收益”、“每万份 B 类信托单位收益”、“每万份 C 类信托单位收益”、“每万份 D 类信托单位收益”和委托人的投资额度以及投资天数进行加总计算。(2)受托人于 每一个工作日在其公司网站公布前一日的“每万份 A 类信托单位收益”、“每万份 B 类信托单位收益”、“每万份 C 类信托单位收益”、“每万份 D 类信托单位收益”。上 海国际信托网址为 http://www.shanghaitrust.com/index.html。 6、加入和退出:加入和追加实行 T 日计算收益,投资者认购资金到账的当天 即开始享有投资收益。赎回资金预计可于 T+1 个工作日内划付,但由于通讯或电脑 系统故障、信托利益指定账户的开户行操作系统的差异等因素,有可能导致赎回资 金延迟到账。 7、信托利益的分配: 委托人的全部投资收益在其全部退出该信托计划时结算, 并与其委托本金一并提取。 8、信息披露:公司将在以后的定期报告中披露参与上海国际信托现金丰利集 合 资金信托计划加入、退出、追加操作及其收益情况。 9、资金来源:闲置自有资金。 10、关联关系说明:公司与上海国际信托有限公司无关联关系。 11、风险揭示: 受托人管理、运用或处分信托财产过程中可能面临多种风险,包括但不限于利 率风险、流动性风险、政策风险、信用风险、再投资风险、操作或技术风险、大额 退出风险、顺延或暂停退出风险、受托人浮动信托报酬风险及其他风险等。受托人 根据合同的规定管理、运用或处分信托财产导致信托财产受到损失的,其损失由信 托财产承担;受托人违反合同的规定处理信托事务,致使信托财产遭受损失的,受 托人应予以赔偿,不足赔偿的,由信托财产承担。 六、风险控制措施 1、针对资金存放与使用风险,拟采取措施如下: (1)建立台账管理,对资金运用的经济活动应建立健全完整的会计账目,做好 资金使用的账务核算工作。 (2)独立董事可以对资金使用情况进行检查。 (3)监事会可以对资金使用情况进行监督。 2、针对投资相关人员操作和道德风险,拟采取措施如下: (1)公司投资参与人员负有保密义务,不应将有关信息向任何第三方透露,公 司投资参与人员及其他知情人员不应与公司投资相同的理财产品,否则将承担相应 责任。 (2)实行岗位分离操作:投资业务的审批、资金入账及划出、买卖(申购、赎 回)岗位分离; (3)资金密码和交易密码分人保管,并定期进行修改。 (4)负责投资的相关人员离职的,应在第一时间修改资金密码和交易密码。 3、如出现产品发行主体财务状况恶化、所投资的产品面临亏损等重大不利因素 时,公司将及时披露,提示风险,并披露为确保资金安全所采取的风险控制措施。 七、对公司日常经营的影响 公司使用闲置募集资金认购的单位大额存单的发行主体为商业银行,且属于保 本型产品,风险可控,在股东大会授权范围内。公司是在确保募集资金投资项目正 常进行和保证募集资金安全的前提下进行的,不影响募投项目的正常运转,不会影 响公司主营业务的正常发展。通过认购单位大额存单,可以提高暂时闲置的募集资 金的使用效率,能获得一定的投资效益,进一步提升公司整体业绩水平,为公司及 股东谋取较好的投资回报。 公司以自有资金认购集合信托产品的风险可控,属于股东大会授权范围内,有 利于提高自有资金的使用效率和收益。由管理层根据经营情况测算,公司目前财务 状况稳健,因此相应资金的使用不会影响公司日常业务的开展,公司将按照相关制 度进行决策、实施、检查和监督,确保购买事宜的规范化运行,严格控制资金的安 全性。 同时,公司承诺在此后的十二个月内,不使用闲置募集资金暂时补充流动资金、 将募集资金投向变更为永久性补充流动资金、将超募资金永久性用于补充流动资金 或者归还银行贷款。 八、公告日前十二个月内公司进行理财的情况(含本次公告) (一)银行理财产品或现金管理 单位:万元 委托理财 本期实际 资金 报酬确定 预计收益 实际损益 受托人名称 产品类型 金额 起始日期 终止日期 收回本金 来源 方式 (万元) (万元) (万元) (万元) 兴业银行“金 雪球”2017 年 兴业银行股份 第四期保本 募集 2017 年 12 2018 年 6 月 保本浮动 50,000 50,000 1,324.11 1,324.11 有限公司 浮动收益封 资金 月 25 日 22 日 收益型 闭式人民币 理财产品 广发银行股份 募集 2018 年 3 月 2018 年 6 月 保本浮动 结构性存款 20,000 20,000 129.64 241.84 有限公司 资金 5日 4日 收益型 广发银行股份 募集 2018 年 3 月 2018 年 6 月 保本浮动 结构性存款 26,000 26,000 168.54 324.11 有限公司 资金 15 日 14 日 收益型 广东华兴银行 募集 2018 年 3 月 2018 年 6 月 保本浮动 结构性存款 26,000 26,000 330.59 330.59 股份有限公司 资金 15 日 14 日 收益型 兴业银行股份 企业金融结 募集 2018 年 3 月 2018 年 7 月 保本浮动 30,000 30,000 533.59 533.59 有限公司 构性存款 资金 28 日 26 日 收益型 广东华兴银行 募集 2018 年 4 月 2018 年 7 月 保本浮动 结构性存款 10,000 10,000 125.90 125.90 股份有限公司 资金 3日 3日 收益型 兴业银行股份 企业金融结 募集 2018 年 4 月 2018 年 7 月 保本浮动 5,700 5,700 71.05 71.05 有限公司 构性存款 资金 9日 9日 收益型 宁波银行股份 募集 2018 年 6 月 2018 年 12 保本保证 定期存款 20,000 20,000 531.45 530.17 有限公司 资金 5日 月5日 收益型 宁波银行股份 募集 2018 年 6 月 2018 年 9 月 保本保证 定期存款 20,000 20,000 267.18 265.51 有限公司 资金 15 日 15 日 收益型 宁波银行股份 募集 2018 年 6 月 2018 年 12 保本保证 定期存款 6,000 6,000 159.44 159.15 有限公司 资金 15 日 月 15 日 收益型 兴业银行股份 企业金融结 募集 2018 年 6 月 2018 年 12 保本浮动 40,000 40,000 1,002.74 1,002.74 有限公司 构性存款 资金 25 日 月 25 日 收益型 兴业银行股份 企业金融结 募集 2018 年 7 月 2018 年 10 保本浮动 10,000 10,000 121.24 121.24 有限公司 构性存款 资金 16 日 月 16 日 收益型 兴业银行股份 企业金融结 募集 2018 年 8 月 2018 年 11 保本浮动 20,000 20,000 221.81 221.81 有限公司 构性存款 资金 22 日 月 22 日 收益型 2019 年 5 月 保本保证 40,000 492.56 492.56 中国银行股份 单位大额存 募集 2018 年 12 20 日 收益型 50,000 有限公司 单 资金 月 28 日 不超过 12 保本保证 个月 收益型 “乾元-福顺 中国建设银行 盈”开放式资 自有 2018 年 12 2019 年 1 月 非保本浮 8,000 8,000 8.11 8.11 股份有限公司 产组合型理 资金 月 28 日 7日 动收益型 财产品 中国建设银行 单位大额存 募集 2019 年 5 月 2019 年 8 月 保本浮动 20,000 83.18 股份有限公司 单 资金 22 日 22 日 收益型 中国建设银行 单位大额存 募集 2019 年 5 月 2019 年 8 月 保本浮动 10,000 40.20 股份有限公司 单 资金 22 日 22 日 收益型 中国建设银行 单位大额存 募集 2019 年 5 月 2019 年 8 月 保本浮动 10,000 40.20 股份有限公司 单 资金 22 日 22 日 收益型 合计 381,700 -- -- -- 331,700 5,651.53 5,752.47 (二)现金丰利集合资金信托计划 单位:万元 投资期限 投资金额 投资盈亏 是否 委托方 资金来源 产品类型 (万元) (万元) 涉讼 购买日期 赎回日期 10,000.00 2018 年 1 月 15 日 否 10,000.00 2018 年 1 月 19 日 否 14,000.00 2018 年 1 月 22 日 否 6,000.00 2018 年 1 月 22 日 否 -10,000.00 2018 年 1 月 25 日 否 -25,000.00 2018 年 2 月 7 日 否 24,000.00 2018 年 3 月 8 日 否 -20,000.00 2018 年 3 月 13 日 否 12,000.00 2018 年 3 月 15 日 否 -7,000.00 2018 年 3 月 20 日 否 400.55 10,000.00 2018 年 4 月 4 日 否 深圳市兆驰股份有 现金丰利集 上海国际信 限公司公司闲置自 -10,000.00 2018 年 4 月 9 日 合资金信托 否 托有限公司 有资金 计划 18,000.00 2018 年 4 月 23 日 否 -5,000.00 2018 年 5 月 8 日 否 10,000.00 2018 年 6 月 1 日 否 -7,000.00 2018 年 6 月 13 日 否 -2,000.00 2018 年 6 月 15 日 否 -5,000.00 2018 年 6 月 20 日 否 -10,000.00 2018 年 6 月 21 日 否 -13,000.00 2018 年 6 月 28 日 否 20,000.00 2018 年 7 月 4 日 否 10,000.00 2018 年 7 月 6 日 517.45 否 -5,000.00 2018 年 7 月 11 日 否 -5,000.00 2018 年 7 月 13 日 否 50,000.00 2018 年 7 月 26 日 否 -30,000.00 2018 年 8 月 14 日 否 -10,000.00 2018 年 8 月 28 日 否 -5,000.00 2018 年 9 月 11 日 否 -10,000.00 2018 年 9 月 27 日 否 10,000.00 2018 年 10 月 30 日 否 -20,000.00 2018 年 11 月 13 日 否 30,000.00 2018 年 11 月 22 日 否 -20,000.00 2018 年 11 月 28 日 否 50,000.00 2018 年 12 月 4 日 否 -50,000.00 2018 年 12 月 13 日 否 -10,000.00 2018 年 12 月 14 日 否 -5,000.00 2018 年 12 月 27 日 否 28,000.00 2019 年 1 月 16 日 否 -13,000.00 2019 年 2 月 18 日 否 30,000.00 2019 年 2 月 21 日 否 20,000.00 2019 年 3 月 1 日 否 -15,000.00 2019 年 3 月 5 日 否 20,000.00 2019 年 3 月 19 日 否 15,000.00 2019 年 3 月 22 日 否 -40,000.00 2019 年 4 月 4 日 否 13,140.42 2019 年 4 月 10 日 否 -20,000.00 2019 年 4 月 16 日 否 20,000.00 2019 年 4 月 17 日 否 -23,000.00 2019 年 5 月 8 日 否 上海国际信 深圳市兆驰供应链 10,000.00 2019 年 4 月 3 日 18.67 否 托有限公司 管理有限公司 -5,000.00 2019 年 4 月 10 日 否 -2,000.00 2019 年 4 月 23 日 否 -3,000.00 2019 年 4 月 30 日 否 3,500.00 2018 年 7 月 6 日 否 -1,500.00 2018 年 7 月 20 日 否 17.82 -1,000.00 2018 年 8 月 23 日 否 -1,000.00 2018 年 10 月 10 日 否 深圳市兆驰节能照 现金丰利集 上海国际信 明股份有限公司闲 2,000.00 2019 年 1 月 11 日 合资金信托 否 托有限公司 置自有资金 计划 2.62 -2,000.00 2019 年 1 月 23 日 否 2,000.00 2019 年 3 月 1 日 否 4.40 -2,000.00 2019 年 3 月 25 日 否 4,500.00 2019 年 4 月 3 日 否 2,000.00 2018 年 3 月 14 日 否 4,000.00 2018 年 4 月 4 日 否 8,000.00 2018 年 4 月 12 日 91.49 否 -4,000.00 2018 年 5 月 17 日 否 -10,000.00 2018 年 6 月 7 日 否 10,000.00 2018 年 6 月 13 日 否 16.84 -10,000.00 2018 年 6 月 28 日 否 江西省兆驰光电有 上海国际信 限公司闲置自有资 15,000.00 2018 年 7 月 4 日 否 托有限公司 金 12,000.00 2018 年 8 月 7 日 否 -10,000.00 2018 年 8 月 29 日 否 -7,000.00 2018 年 10 月 23 日 265.03 否 6,000.00 2018 年 11 月 14 日 否 15,000.00 2018 年 11 月 20 日 否 -31,000.00 2018 年 11 月 28 日 否 30,000.00 2018 年 12 月 10 日 93.36 否 -10,000.00 2019 年 1 月 4 日 否 -20,000.00 2019 年 1 月 14 日 否 2,000.00 2019 年 1 月 29 日 否 3,500.00 2019 年 2 月 20 日 15.81 否 -5,500.00 2019 年 3 月 15 日 否 6,500.00 2019 年 4 月 15 日 否 1,500.00 2019 年 4 月 19 日 否 4,000.00 2019 年 5 月 13 日 否 3,500.00 2018 年 8 月 6 日 否 500.00 2018 年 9 月 5 日 现金丰利集 否 上海国际信 南昌市兆驰科技有 合资金信托 30.86 托有限公司 限公司 1,500.00 2018 年 9 月 6 日 计划 否 -5,500.00 2018 年 10 月 10 日 否 1,500.00 2017 年 7 月 12 日 否 600.00 2017 年 7 月 24 日 否 1,000.00 2017 年 7 月 27 日 否 -2,800.00 2017 年 10 月 19 日 否 600.00 2017 年 11 月 7 日 否 1,200.00 2017 年 12 月 5 日 否 -500.00 2018 年 1 月 18 日 否 深圳市兆驰光电有 现金丰利集 上海国际信 限公司闲置自有资 1,000.00 2018 年 3 月 8 日 合资金信托 119.02 否 托有限公司 金 计划 1,000.00 2018 年 3 月 23 日 否 3,000.00 2018 年 4 月 4 日 否 -800.00 2018 年 4 月 24 日 否 1,500.00 2018 年 4 月 27 日 否 -5,000.00 2018 年 5 月 10 日 否 1,000.00 2018 年 6 月 8 日 否 -3,300.00 2018 年 6 月 28 日 否 3,000.00 2018 年 7 月 6 日 否 -1,000.00 2018 年 7 月 30 日 否 1,600.00 2018 年 8 月 6 日 24.19 否 1,500.00 2018 年 9 月 7 日 否 -5,100.00 2018 年 9 月 11 日 否 700.00 2018 年 11 月 12 日 否 3.04 -700.00 2018 年 12 月 28 日 否 1,000.00 2019 年 1 月 3 日 否 600.00 2019 年 4 月 3 日 否 5,200.00 2019 年 5 月 21 日 否 2,000.00 2018 年 1 月 4 日 否 -1,000.00 2018 年 3 月 20 日 否 26.28 -400.00 2018 年 5 月 28 日 否 -600.00 2018 年 6 月 6 日 否 30,000.00 2018 年 12 月 10 日 否 现金丰利集 上海国际信 江西兆驰半导体有 -5,000.00 2019 年 1 月 3 日 合资金信托 否 托有限公司 限公司 计划 -20,000.00 2019 年 1 月 22 日 否 -1,500.00 2019 年 3 月 27 日 否 20,229.87 2019 年 4 月 17 日 否 -1,000.00 2019 年 5 月 6 日 否 -1,500.00 2019 年 5 月 15 日 否 1,000.00 2018 年 7 月 9 日 否 1.23 -1,000.00 2018 年 7 月 19 日 否 10,000.00 2018 年 7 月 30 日 否 上海国际信 深圳市兆驰数码科 托有限公司 技股份有限公司 -2,500.00 2018 年 8 月 6 日 否 34.01 -2,000.00 2018 年 8 月 14 日 否 -1,500.00 2018 年 8 月 23 日 否 4,500.00 2018 年 8 月 31 日 否 -2,000.00 2018 年 9 月 10 日 否 -6,500.00 2018 年 9 月 14 日 否 1,000.00 2018 年 11 月 1 日 否 1,500.00 2018 年 11 月 12 日 否 2.74 -500.00 2018 年 11 月 15 日 否 -2,000.00 2018 年 11 月 20 日 否 7,000.00 2019 年 1 月 15 日 否 -4,500.00 2019 年 1 月 18 日 4.88 否 -2,500.00 2019 年 1 月 28 日 否 2,500.00 2019 年 2 月 20 日 否 1,500.00 2019 年 3 月 5 日 否 1,000.00 2019 年 4 月 9 日 否 -2,500.00 2019 年 4 月 15 日 否 10,000.00 2019 年 4 月 29 日 否 1,500.00 2019 年 5 月 14 日 否 1,800.00 2018 年 7 月 4 日 否 3.21 深圳市佳视百科技 -1,800.00 2018 年 7 月 20 日 现金丰利集 否 上海国际信 有限责任公司闲置 合资金信托 托有限公司 自有资金 1,000.00 2019 年 1 月 7 日 计划 否 -1,000.00 2019 年 1 月 16 日 否 3,000.00 2018 年 1 月 12 日 否 -2,000.00 2018 年 2 月 5 日 10.98 否 -1,000.00 2018 年 2 月 27 日 否 现金丰利集 上海国际信 北京风行在线技术 2,000.00 2018 年 4 月 19 日 合资金信托 否 托有限公司 有限公司 计划 1.80 -2,000.00 2018 年 4 月 26 日 否 1,000.00 2018 年 5 月 18 日 否 1.23 -1,000.00 2018 年 5 月 29 日 否 3,000.00 2018 年 7 月 6 日 否 -1,000.00 2018 年 7 月 16 日 否 -1,000.00 2018 年 8 月 3 日 否 11.47 1,000.00 2018 年 8 月 23 日 否 -1,000.00 2018 年 8 月 29 日 否 -1,000.00 2018 年 9 月 6 日 否 2,000.00 2019 年 3 月 29 日 否 -1,000.00 2019 年 5 月 21 日 否 1,600.00 2019 年 1 月 29 日 否 现金丰利集 8.32 上海国际信 深圳市兆驰照明 -1,600.00 2019 年 3 月 25 日 合资金信托 否 托有限公司 股份有限公司 计划 2,000.00 2019 年 5 月 13 日 否 合计 96,670.29 — — — 1,727.30 — 注:根据《现金丰利集合资金信托计划信托合同》关于“退出时信托资金的计算”约定,部 分赎回的为有效的部分退出申请,只退出所申请的这部分投资本金,未结息,收益在全部退出 时一并结清。 (三)信托产品 单位:万元 关 是 本期实际 联 报酬确定 预计收益 实际损益 否 受托人名称 产品类型 购买金额 起始日期 终止日期 收回本金 关 方式 (万元) (万元) 涉 (万元) 系 讼 中信基业 39 号巴 中信信托有 2016 年 6 2018 年 6 月 无 中新城应收账款 2,880 浮动收益 2,880 374.40 370.98 否 限责任公司 月 27 日 27 日 流动化信托项目 安信乾盛财 富管理(深 安信乾盛遵乾专 2016 年 8 2018 年 8 月 无 20,100 浮动收益 20,100 2,974.80 2,942.36 否 圳)有限公 项资产管理计划 月 31 日 31 日 司 安信乾盛财 安信乾盛乾红 1 富管理(深 2016 年 11 2018 年 11 无 号专项资产管理 6,600 浮动收益 6,600 950.40 936.95 否 圳)有限公 月1日 月1日 计划 司 安信乾盛财 安信乾盛乾红 1 富管理(深 2016 年 9 2018 年 9 月 无 号专项资产管理 4,500 浮动收益 4,500 585.00 576.83 否 圳)有限公 月 29 日 29 日 计划(深圳光电) 司 外贸信托五行汇 中国对外经 金小微基金集合 2016 年 12 2018 年 12 济贸易信托 无 1,400 浮动收益 1,400 196.00 196.00 否 资金信托计划三 月7日 月7日 有限公司 期-10 外贸信托五行汇 中国对外经 金小微基金集合 2016 年 12 2018 年 6 月 济贸易信托 无 2,900 浮动收益 2,900 286.84 286.84 否 资金信托计划三 月7日 7日 有限公司 期-10 外贸信托汇金 2 中国对外经 号消费信贷集合 2016 年 12 2018 年 12 济贸易信托 无 资金信托计划 68 8,800 浮动收益 8,800 1,232.00 1,232.00 否 月 14 日 月 14 日 有限公司 期-20(捷信消费 贷款项目) 外贸信托五行汇 中国对外经 金小微基金集合 2017 年 1 2018 年 7 月 济贸易信托 无 5,000 浮动收益 5,000 493.64 493.64 否 资金信托计划四 月 25 日 25 日 有限公司 期-4 五矿信托-基建 3 五矿国际信 2017 年 4 2018 年 12 无 号投资集合资金 6,200 浮动收益 6,200 639.94 639.94 否 托有限公司 月 21 日 月 10 日 信托计划 外贸信托五行汇 中国对外经 诚资产配置集合 2017 年 6 2018 年 12 济贸易信托 无 15,000 浮动收益 15,000 1,531.40 1,509.04 否 资金信托计划 18 月7日 月7日 有限公司 期-22 上信合景泰富债 上海国际信 2017 年 7 2019 年 7 月 无 权投资集合资金 4,000 浮动收益 512.00 306.50 否 托有限公司 月 11 日 11 日 信托计划 五矿信托-基建 6 五矿国际信 2017 年 7 2019 年 7 月 无 号投资集合资金 6,000 浮动收益 840.00 707.67 否 托有限公司 月 14 日 14 日 信托计划 中建投信托安泉 中建投信托 174 号(阳光城萧 2017 年 7 2018 年 7 月 有限责任公 无 5,000 浮动收益 5,000 347.12 354.86 否 山)集合资金信托 月 28 日 25 日 司 计划 五矿信托-融金 2 五矿国际信 2017 年 8 2019 年 8 月 无 号信托贷款集合 5,000 浮动收益 700.00 568.73 否 托有限公司 月2日 2日 资金信托计划 五矿信托-顺禾 1 五矿国际信 2017 年 11 2018 年 11 无 号集合资金信托 15,000 浮动收益 15,000 1,095.00 1,095.00 否 托有限公司 月 17 日 月 17 日 计划 五矿信托-基建一 五矿国际信 2017 年 11 2019 年 4 月 无 号集合资金信托 20,000 浮动收益 20,000 2,050.68 2,050.68 否 托有限公司 月 29 日 12 日 计划 五矿信托-基建一 五矿国际信 2017 年 11 2019 年 4 月 无 号集合资金信托 7,500 浮动收益 7,500 769.01 769.01 否 托有限公司 月 29 日 12 日 计划 五矿信托-马安一 五矿国际信 2017 年 12 2018 年 12 无 号集合资金信托 10,000 浮动收益 10,000 730.00 730.00 否 托有限公司 月4日 月4日 计划 华润深国投 华润信托-金辉路 2017 年 12 2019 年 12 信托有限公 无 劲佛山项目集合 20,000 浮动收益 3,000.00 1,565.75 否 月5日 月5日 司 资金信托计划 华融国际信 华融阳光 1 号信 2017 年 12 2018 年 12 无 20,000 浮动收益 20,000 1,460.00 1,480.28 否 托有限责任 托贷款集合资金 月5日 月5日 公司 信托计划 五矿信托-马安 1 五矿国际信 2018 年 1 2018 年 8 月 无 号集合资金信托 5,000 浮动收益 5,000 194.66 194.66 否 托有限公司 月 17 日 8日 计划 五矿信托-马安 1 五矿国际信 2018 年 1 2018 年 10 无 号集合资金信托 6,000 浮动收益 6,000 351.37 351.37 否 托有限公司 月 17 日 月 29 日 计划 五矿信托-博雅投 五矿国际信 2018 年 2 2018 年 10 无 资 1 号集合资金 10,000 浮动收益 10,000 499.32 499.32 否 托有限公司 月9日 月 10 日 信托计划 华润深国投 华润信托鼎新 2018 年 2 2018 年 11 信托有限公 无 175 号集合信托 10,000 浮动收益 10,000 585.62 585.62 否 月8日 月 20 日 司 计划 五矿信托-优享未 五矿国际信 2018 年 3 2019 年 2 月 无 来 2 号集合资金 20,000 浮动收益 20,000 1,486.22 1,486.22 否 托有限公司 月 13 日 28 日 信托计划 华润深国投 华润信托鼎新 2018 年 3 2018 年 11 信托有限公 无 175 号集合信托 10,000 浮动收益 10,000 503.42 503.42 否 月 20 日 月 20 日 司 计划 华融国际信 华融阳光 1 号信 2018 年 5 2019 年 5 月 托有限责任 无 托贷款集合资金 5,000 浮动收益 5,000 425.83 425.83 否 月 16 日 16 日 公司 信托计划 中建投信托安泉 中建投信托 305 号(合景天 2018 年 5 2018 年 11 有限责任公 无 20,000 浮动收益 20,000 879.11 879.31 否 峻)集合资金信托 月 25 日 月 25 日 司 计划 上海信托“红宝 上海国际信 石”安心稳健系列 2019 年 1 2019 年 4 月 无 13,000 浮动收益 13,000 140.42 140.29 否 托有限公司 投资资金信托基 月 22 日 9日 金 上海国际信 上信鑫月丰利集 2019 年 1 2019 年 4 月 无 20,000 浮动收益 20,000 230.06 229.67 否 托有限公司 合资金信托计划 月 24 日 16 日 合计 304,880 -- -- -- 269,880 26,064.26 24,108.77 -- 九、备查文件 1、2017年第一次临时股东大会决议; 2、2019年第一次临时股东大会决议; 3、2018年年度股东大会; 4、中国建设银行存款开户证实书(2亿元); 5、中国建设银行存款开户证实书(两张1亿元); 6、上信鑫月丰利集合资金信托计划信托计划说明书、信托合同、网上业务电 子回单; 7、上海信托“红宝石”安心稳健系列投资资金信托基金信托计划说明书、信托 合同、网上业务电子回单; 8、上海国际信托有限公司现金丰利集合资金信托计划合同、说明书及风险说明 书。 特此公告。 深圳市兆驰股份有限公司 董 事 会 二〇一九年五月二十三日