杭氧股份：2017年度股东大会的法律意见书2018-04-25
浙江天册律师事务所 法律意见书
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关于
杭州杭氧股份有限公司
2017 年度股东大会
的
法 律 意 见 书
浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 8 楼
电话：＋86 571 87901503 传真：＋86 571 87901819
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关于杭州杭氧股份有限公司 2017 年度股东大会的
法律意见书
编号：TCYJS2018H0433
致：杭州杭氧股份有限公司
杭州杭氧股份有限公司（以下简称“杭氧股份”或“公司”）2017年度股东大会
现场会议定于2018年4月24日（星期二）下午14:30在：浙江省杭州市临安区青山湖
街道相府路799号杭氧股份临安制造基地行政楼A楼会议室召开。浙江天册律师事务
所（以下简称“本所”）接受杭氧股份的委托，指派律师出席会议，并根据《中华人
民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《中华人民共和国公司法》（以下简称
“《公司法》”）、中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股
东大会规则》”）和《杭州杭氧股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”），出具
本法律意见书。
本法律意见书仅供杭氧股份2017年度股东大会之目的使用。本所律师同意将本
法律意见书随杭氧股份本次股东大会其他信息披露资料一并公告。
在本法律意见书中,本所律师根据《股东大会规则》的要求,仅就本次股东大会
的召集、召开程序是否符合法律法规和《公司章程》的规定、出席会议人员资格和
召集人资格的合法有效性、会议表决程序和表决结果的合法有效性发表意见,而不对
本次股东大会所审议的议案内容和该等议案中所表述的事实或数据的真实性和准确
性发表意见。
本所律师根据《股东大会规则》第5条的要求，按照律师行业公认的业务标准、
道德规范和勤勉尽责的精神，对杭氧股份本次股东大会所涉及的有关事项和相关文
件进行了必要的核查和验证，出席了杭氧股份2017年度股东大会，现出具法律意见
如下：
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一、本次股东大会召集、召开的程序
经本所律师查验，杭氧股份本次股东大会由董事会提议并召集，采取现场投票
与网络投票相结合的方式召开。现场会议于2018年4月24日（星期二）下午14:30在
公司会议室召开。网络投票时间为2018年4月23日至4月24日，其中：通过深圳证券
交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2018年4月24日上午9:30—11:30，下午
13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为2018
年4月23日15:00至2018年4月24日15:00期间的任意时间。召开本次股东大会的通知，
已于2018年4月2日的《中国证券报》、2018年4月3日的《证券时报》及巨潮资讯网站
上公告。公告载明了本次股东大会的召开时间（包括现场会议时间和网络投票时间）、
股权登记日、现场会议召开地点、会议召集人、会议方式、投票规则、本次股东大
会出席对象、会议审议议题，并告知了本次股东大会现场会议的登记方法、参与网
络投票的股东的身份认证与投票程序以及会议联系方式、会议费用、网络投票系统
异常情况的处理方式等事项。
根据本次股东大会议程，提请本次股东大会审议的议案为：
1. 关于《2017年度董事会报告》的提案
2. 关于《2017年度监事会报告》的提案
3. 关于《2017年度财务决算报告》的提案
4. 关于《2017年度利润分配预案》的提案
5. 关于2018年预计发生日常关联交易的提案
6. 关于聘用公司2018年度审计机构的提案
7. 关于申请综合授信的提案
8. 关于《2017年度报告及其摘要》的提案
9. 关于《募集资金年度存放与使用情况的专项报告》的提案
10. 关于《2017年度内部控制自我评价报告》的提案
11. 关于 2017年度公司董事、监事薪酬的提案
12. 关于公司住所门牌号变更的提案
13. 关于修改《公司章程》的提案
14. 关于控股股东为公司全资子公司提供委托贷款涉及关联交易暨公司为该笔
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委托贷款提供担保的提案
15. 关于使用募投项目节余募集资金永久补充流动资金的提案
上述各项议案和相关事项已经在本次股东大会通知公告、2018年3月31日发布的
公司第六届董事会第三次会议决议公告及第六届监事会第三次会议决议公告等公告
中分别披露。其中，公司独立董事对上述第4、6、9、10、11、14、15项议案发表了
意见，并在2018年4月3日发布的《独立董事关于公司第六届董事会第三次会议相关
事项的事前认可意见及独立意见》中披露。
本次股东大会按照公告的召开时间、召开地点、参加会议的方式及召开程序进
行，符合法律法规和《公司章程》的规定。
二、本次股东大会出席会议人员及召集人的资格
1、出席会议的股东及委托代理人
出席本次股东大会的股东及委托代理人共计8名，代表股份共计632210528股，
占杭氧股份总股本的65.5410%；单独或合计持有杭氧股份5%以下股份的股东及公司
董事、监事、高级管理人员以外的其他股东（以下简称“中小投资者”）共5名，代
表股份共计978150股，占杭氧股份总股本的0.1014%。其中：
（1）经大会秘书处及本所律师查验，出席本次股东大会现场会议的股东及委托
代理人共计7名，代表股份共计527749475股，占杭氧股份总股本的54.7115%。
（2）根据深圳证券信息有限公司（以下简称“信息公司”）在本次股东大会网
络投票结束后提供给公司的网络投票统计结果，参加本次股东大会网络投票的股东
共1名，代表股份共计104461053股，占杭氧股份总股本的10.8294%。通过网络投票
系统参加表决的股东的资格，其身份已由信息公司验证。
出席会议股东及委托代理人的资格符合有关法律及《公司章程》的规定，有权
对本次股东大会的议案进行审议、表决。
2、出席会议的其他人员
出席会议人员除股东及委托代理人外，是公司董事、监事、高级管理人员、董
事候选人及公司聘请的律师。
经验证，上述出席本次股东大会的其他人员的资格均合法有效。
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3、召集人
经验证，公司本次股东大会由董事会召集，符合有关法律法规及《公司章程》
的规定，召集人资格合法有效。
三、本次股东大会的表决程序及表决结果
经验证，本次股东大会采取现场记名投票与网络投票相结合的方式就本次股东
大会公告中列明的会议议案进行了表决，并按《公司章程》规定的程序进行计票和
监票（其中议案13需以特别决议通过，议案4、议案5、议案6、议案9、议案10、 议
案11、议案14及议案15需对中小投资者的表决单独计票），合并统计了现场投票和网
络投票情况，公布了表决结果。本次股东大会审议通过了本次股东大会通知中列明
的全部议案。出席会议的股东和委托代理人对表决结果没有提出异议。表决结果如
下：
1、关于《2017 年度董事会报告》的提案
表决结果：同意股份数632210528股，反对股份数0股，弃权股份数0股，同意股
份占有效表决权股份比例为100%。
2、关于《2017 年度监事会报告》的提案
表决结果：同意股份数632210528股，反对股份数0股，弃权股份数0股，同意股
份占有效表决权股份比例为100%。
3、关于《2017 年度财务决算报告》的提案
表决结果：同意股份数632210528股，反对股份数0股，弃权股份数0股，同意股
份占有效表决权股份比例为100%。
4、关于《2017 年度利润分配预案》的提案
表决结果：同意股份数632210528股，反对股份数0股，弃权股份数0股，同意股
份占有效表决权股份比例为100%。其中，中小投资者表决结果为：同意股份数978150
股，反对股份数0股，弃权股份数0股，同意股份占中小投资者有效表决权股份比例
为100%。
5、关于 2018 年预计发生日常关联交易的提案
表决结果：同意股份数107456043股，反对股份数0股，弃权股份数0股，同意股
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份占有效表决权股份比例为100%。其中，中小投资者表决结果为：同意股份数978150
股，反对股份数0股，弃权股份数0股，同意股份占中小投资者有效表决权股份比例
为100%。
6、关于聘用公司 2018 年度审计机构的提案
表决结果：同意股份数632210528股，反对股份数0股，弃权股份数0股，同意股
份占有效表决权股份比例为100%。其中，中小投资者表决结果为：同意股份数978150
股，反对股份数0股，弃权股份数0股，同意股份占中小投资者有效表决权股份比例
为100%。
7、关于申请综合授信的提案
表决结果：同意股份数632210528股，反对股份数0股，弃权股份数0股，同意股
份占有效表决权股份比例为100%。
8、关于《2017 年度报告及其摘要》的提案
表决结果：同意股份数632210528股，反对股份数0股，弃权股份数0股，同意股
份占有效表决权股份比例为100%。
9、关于《募集资金年度存放与使用情况的专项报告》的提案
表决结果：同意股份数632210528股，反对股份数0股，弃权股份数0股，同意股
份占有效表决权股份比例为100%。其中，中小投资者表决结果为：同意股份数978150
股，反对股份数0股，弃权股份数0股，同意股份占中小投资者有效表决权股份比例
为100%。
10、关于《2017 年度内部控制自我评价报告》的提案
表决结果：同意股份数632210528股，反对股份数0股，弃权股份数0股，同意股
份占有效表决权股份比例为100%。其中，同意股份数978150股，反对股份数0股，弃
权股份数0股，同意股份占中小投资者有效表决权股份比例为100%。
11、关于 2017 年度公司董事、监事薪酬的提案
表决结果：同意股份数632210528股，反对股份数0股，弃权股份数0股，同意股
份占有效表决权股份比例为100%。其中，中小投资者表决结果为：同意股份数978150
股，反对股份数0股，弃权股份数0股，同意股份占中小投资者有效表决权股份比例
为100%。
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12、关于公司住所门牌号变更的提案
表决结果：同意股份数632210528股，反对股份数0股，弃权股份数0股，同意股
份占有效表决权股份比例为100%。
13、关于修改《公司章程》的提案
表决结果：同意股份数632210528股，反对股份数0股，弃权股份数0股，同意股
份占有效表决权股份比例为100%。
14、关于控股股东为公司全资子公司提供委托贷款涉及关联交易暨公司为该笔
委托贷款提供担保的提案
表决结果：同意股份数107456043股，反对股份数0股，弃权股份数0股，同意股
份占有效表决权股份比例为100%。其中，同意股份数978150股，反对股份数0股，弃
权股份数0股，同意股份占中小投资者有效表决权股份比例为100%。
15、关于使用募投项目节余募集资金永久补充流动资金的提案
表决结果：同意股份数632210528股，反对股份数0股，弃权股份数0股，同意股
份占有效表决权股份比例为100%。其中，中小投资者表决结果为：同意股份数978150
股，反对股份数0股，弃权股份数0股，同意股份占中小投资者有效表决权股份比例
为100%。
根据表决结果，本次会议议案均获同意通过。本次股东大会没有对会议通知中
未列明的事项进行表决。
本次股东大会的表决程序符合有关法律法规及《公司章程》的规定，表决结果
合法有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，杭氧股份本次股东大会的召集及召开程序、出席会
议人员及召集人的资格、会议表决程序均符合法律、法规和《公司章程》的规定；
表决结果合法、有效。
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（此页无正文，为《关于杭州杭氧股份有限公司2017年度股东大会的法律意见书》
（编号：TCYJS2018H0433）的签署页）
本法律意见书出具日期为二〇一八年四月二十四日。
本法律意见书正本三份，无副本。
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负责人：章靖忠
签署：
承办律师：虞文燕
签署：
承办律师：周丽鹏
签署：
