中信证券股份有限公司关于
           江苏神通阀门股份有限公司非公开发行股票
                           定期现场检查报告
深圳证券交易所：
    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工
作指引》等相关文件的规定，中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或
“本保荐机构”）作为江苏神通阀门股份有限公司（以下简称“江苏神通”或
“公司”）非公开发行 A 股股票的持续督导保荐机构，结合江苏神通的持续督
导工作进展，本保荐机构委派项目组保荐代表人孙鹏飞、持续督导专员张恺于
2018 年 7 月 6 日-2018 年 7 月 7 日对江苏神通进行了现场检查。现将有关情况报
告如下：



保荐机构名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：江苏神通
保荐代表人姓名：孙鹏飞                    联系电话：010-60833031
保荐代表人姓名：赵亮                      联系电话：010-60833050
现场检查人员姓名：孙鹏飞（保荐代表人）、张恺（持续督导专员）
现场检查对应期间： 2018 年 1 月-2018 年 6 月
现场检查时间：2018 年 7 月 6 日-2018 年 7 月 7 日
一、现场检查事项                                          现场检查意见
                                                                         不适
（一）公司治理                                            是       否
                                                                         用
现场检查手段：
（一）对上市公司管理层及有关人员进行访谈；
（二）查看公司公开信息披露文件；
（三）查看上市公司主要经营场所；
（四）查阅和复印上市公司募集资金使用凭证、募集资金账户余额明细等资料


                                      1
（五）查阅并复制公司相关三会文件，包括会议通知、议案、表决票、会议记录、
决议等；
（六）查阅公司章程、三会规则及各项公司治理制度的具体内容及执行情况。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                  √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议
                                                      √
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认        √

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、
                                                      √
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信
                                                                  √
息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了
                                                      √
相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立      √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争        √

（二）内部控制
现场检查手段：
（一）对上市公司管理层及有关人员进行访谈；
（二）查看公司内部审计部门出具的内部审计报告等相关文件；
（三）查阅公司董事会专门委员会相关会议文件；
（四）查阅公司制定的各项内控制度。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部
                                                      √
门
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内
                                                      √
部审计部门
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规          √

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审
                                                      √
计部门提交的工作计划和报告等

                                     2
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计
                                                      √
工作进度、质量及发现的重大问题等
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用
                                                      √
情况进行一次审计
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审
                                                      √
计委员会提交次一年度内部审计工作计划
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审
                                                      √
计委员会提交年度内部审计工作报告
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内
                                                      √
部控制评价报告
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建
                                                      √
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（一）对上市公司管理层及有关人员进行访谈；
（二）查看公司公开披露信息文件；
（三）查阅公司投资者关系活动记录表及相关文件，并与交易所互动易网站内容
进行对比；
（四）查阅公司信息披露的相关制度；
（五）核查公司部分公告事项已取得的进展情况。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                  √

2.公司已披露的内容是否完整                            √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展    √

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                √

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司
                                                      √
信息披露管理制度的相关规定

                                     3
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载   √

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
（一）对上市公司管理层及有关人员进行访谈；
（二）查阅公司制定的各项内控制度；
（三）查阅公司财务系统内控股股东、实际控制人是否有侵占上市公司资源的记
录；
（四）查阅公司重大资产重组文件，核查重组进展情况；
（五）查阅公司公开的信息披露文件；
（六）查阅公司贷款信息。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接
                                                     √
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者
                                                     √
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露
                                                     √
义务
4.关联交易价格是否公允                               √

5.是否不存在关联交易非关联化的情形                   √

6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
                                                     √
务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保
                                                     √
债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相
                                                                 √
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
（一）对上市公司管理层及有关人员进行访谈；
（二）查阅公司募集资金使用的相关凭据及合理性；
（三）查阅公司公开的信息披露文件；

                                     4
（四）查阅公司内部制定的募集资金使用计划；
（五）走访公司经营办公场所、募集资金存储银行，了解募集资金使用情况。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议       √

2.募集资金三方监管协议是否有效执行                   √

3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形       √

4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂
                                                     √
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
                                                     √
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资
                                                     √
效益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险           √

（六）业绩情况
现场检查手段：
（一）对上市公司管理层及有关人员进行访谈；
（二）查阅公司年度报告、财务报表及审计报告。
1.业绩是否存在大幅波动的情况                              √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                  √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常   √

（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
（一）查阅公司及各股东所作出的相关承诺及履行情况；
（二）对上市公司相关人员进行访谈；
（三）查阅公司公开信息披露文件。
1.公司是否完全履行了相关承诺                         √

2.公司股东是否完全履行了相关承诺                     √

（八）其他重要事项

                                     5
现场检查手段：
（一）对上市公司管理层及有关人员进行访谈；
（二）查阅公司公开信息披露文件；
（三）查阅公司分红方案；
（四）查阅公司系统中大额资金往来资料。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露             √

2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                √

3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因       √

4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化
                                                     √
或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险         √

6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按
                                                          √
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明

无



（以下无正文）




                                   6
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于江苏神通阀门股份有限公司非公
开发行股票定期现场检查报告》之签字页）




保荐代表人：




                    孙鹏飞                  赵 亮




                                                    中信证券股份有限公司


                                                        2018 年 7 月 12 日




                                  7