康得新复合材料集团股份有限公司 关于 2017 年 1-6 月募集资金存放与使用情况的专项报告
康得新复合材料集团股份有限公司董事会
关于 2017 年 1-6 月募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所中小企业板
上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号：上市公司募
集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，康得新复合材料集团股份有限公
司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至 2017 年 6 月 30 日募集资金存放与实际
使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额及资金到位时间
1、2015 年非公开发行股票实际募集资金金额及资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏康得新复合材料股份有限公司非公开发行股
票的批复》（证监许可【2015】2412 号）核准，由主承销商恒泰长财证券有限责任公司（以
下简称“恒泰长财证券”）承销，本公司与特定投资者深圳前海丰实云兰资本管理有限公司、
华富基金管理有限公司拟设立的“华富基金-鸿盛 14 号资产管理计划”、天弘基金管理有限公司
拟设立的“天弘基金定增 40 号资产管理计划”、深圳前海安鹏资本管理中心(有限合伙)、新疆
赢盛通典股权投资合伙企业（有限合伙）签订了《股份认购合同》，非公开增发人民币普通
股(A 股) 17,074.56 万股，每股面值人民币 1 元，发行价为每股人民币 17.57 元，募集资金总
额 299,999.99 万元，扣除保荐承销等各项发行费 1,773.07 万元后实际募集资金净额为人民
币 298,226.92 万元。上述募集资金已于 2015 年 12 月 07 日存入本公司专用账户，并经瑞华
会计师事务所（特殊普通合伙）出具的瑞华验字【2015】48100015 验资报告验证。
2、2016 年非公开发行股票实际募集资金金额及资金到位时间
3
康得新复合材料集团股份有限公司 关于 2017 年 1-6 月募集资金存放与使用情况的专项报告
经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏康得新复合材料股份有限公司非公开发行股
票的批复》（证监许可【2016】1791 号）核准，由主承销商恒泰长财证券承销，本公司与
康得投资集团有限公司签订了《江苏康得新复合材料股份有限公司非公开发行股份认购协
议》，非公开增发人民币普通股(A 股) 29,411.76 万股，每股面值人民币 1 元，发行价为每股
人民币 16.32 元，募集资金总额 480,000.00 万元，扣除保荐承销等各项发行费 1,577.41 万
元后实际募集资金净额为人民币 478,422.59 万元。上述募集资金已于 2016 年 09 月 30 日存
入本公司专用账户，并经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的瑞华验字【2016】
48100010 验资报告验证。
（二）以前年度已使用金额、2017 年 1-6 月使用金额及当前余额
1、2015 年非公开发行股票募集资金使用情况
单位：万元
本年使用金额
以前年度已 累计利息 累计投资 累计手续费
置换先期投 直接投入募集 暂时补充 偿还银行 手续费支 期末余额
投入 收入 收益 支出
入项目金额 资金项目 流动资金 借款 出
- - 254,088.51
40,388.97 3,823.10 5,400.25 59.65 5,533.72 79.78 139.60
2、2016 年非公开发行股票募集资金使用情况
单位：万元
本年使用金额
以前年度已 累计利息 累计投资 累计手续费
置换先期投入 直接投入募集 暂时补充 偿还银行 手续费支 期末余额
投入 收入 收益 支出
项目金额 资金项目 流动资金 借款 出
- 351,589.81
11,000.00 116,796.78 1,531.64 - 1.00 2,066.25 - 1.08
二、募集资金的管理情况
（一）募集资金的管理情况
为加强和规范募集资金管理，提高资金使用效率，维护股东的合法利益，本公司已根据
《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深
圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规和规范性文件的规定，制定了
4
康得新复合材料集团股份有限公司 关于 2017 年 1-6 月募集资金存放与使用情况的专项报告
《江苏康得新复合材料股份有限公司募集资金专项存储及使用管理制度》，并于2014年11月
06日第二届董事会第三十三次会议审议通过，本公司根据管理制度的要求并结合经营需要，
对募集资金实行专户存储与专项使用管理。
1、2015年非公开发行股票募集资金的管理情况
募集资金到账后，本公司、张家港康得新光电材料有限公司（以下简称“张家港光电”）、
恒泰长财证券和中国银行股份有限公司苏州分行（以下简称“中行苏州分行”）签订了《募集
资金四方监管协议》（账号为514467772003）；本公司、张家港光电、恒泰长财证券和厦门
国际银行股份有限公司北京中关村支行（以下简称“厦行中关村支行”）签订了《募集资金四
方监管协议》（账号为8016100000002475）；本公司、张家港光电、恒泰长财证券和中国农
业银行张家港分行（以下简称“农行张家港分行”）签订了《募集资金四方监管协议》（账号为
10528301040056868）；本公司、张家港光电、恒泰长财证券和南洋商业银行（中国）有限
公司苏州分行（以下简称“南洋商业银行苏州分行”）签订了《募集资金四方监管协议》（账号
为04344800002057）；本公司、张家港光电、恒泰长财证券和中国民生银行股份有限公司总
行营业部（以下简称“民生银行总行营业部”）签订了《募集资金四方监管协议》（账号为
696204194）；本公司、张家港光电、恒泰长财证券和交通银行股份有限公司张家港分行（以
下 简 称 “ 交 通 银 行 张 家 港 分 行 ” ） 签 订 了 《 募 集 资 金 四 方 监 管 协 议 》（ 账 号 为
325387509018800002030）；本公司、张家港光电、恒泰长财证券和中国工商银行股份有限
公司张家港分行（以下简称“工行张家港分行”）签订了《募集资金四方监管协议》（账号为
1102028519000240882）；本公司、张家港光电、恒泰长财证券和在国家开发银行股份有限
公司苏州市分行（以下简称“国开行苏州分行”）签订了《募集资金四方监管协议》（账号为
32201560001103420000）。
2、2016年非公开发行股票募集资金的管理情况
募集资金到账后，本公司、 张家港光电、恒泰长财证券和中国工商银行股份有限公司张
家 港 分 行 （ 以 下 简 称 “ 工 行 张 家 港 分 行 ” ） 签 订 了 《 募 集 资 金 四 方 监 管 协 议 》（ 账 号 为
1102028529000277272）；本公司、张家港光电、恒泰长财证券和中国建设银行股份有限公司
张家港港城支行（以下简称“建行张家港港城支行”）签订了《募集资金四方监管协议》（账号
为32250198625500000439）；本公司、张家港光电、恒泰长财证券和交通银行股份有限公司
张家港分行（以下简称“交行张家港分行”）签订了《募集资金四方监管协议》（账号为
325387509018800004476）；本公司、张家港光电、恒泰长财证券和华夏银行股份有限公司北
5
康得新复合材料集团股份有限公司 关于 2017 年 1-6 月募集资金存放与使用情况的专项报告
京 分 行 （ 以 下 简 称 “ 华 夏 银 行 北 京 分 行 ” ） 签 订 了 《 募 集 资 金 四 方 监 管 协 议 》（ 账 号 为
10276000000881228）；本公司、张家港光电、恒泰长财证券和中国农业银行股份有限公司张
家 港 分 行 （ 以 下 简 称 “ 农 行 张 家 港 分 行 ” ） 签 订 了 《 募 集 资 金 四 方 监 管 协 议 》（ 账 号 为
10528301040055365）；本公司、张家港光电、恒泰长财证券和上海浦东发展银行股份有限公
司张家港支行（以下简称“浦发银行张家港支行”）签订了《募集资金四方监管协议》（账号为
89170155200000369）；本公司、张家港光电、恒泰长财证券和厦门国际银行股份有限公司北
京中关村支行（以下简称“厦行中关村支行”）签订了《募集资金四方监管协议》（账号为
8016100000003927）；本公司、张家港光电、恒泰长财证券和中国银行股份有限公司张家港
分行（以下简称“中行张家港分行”）签订了《募集资金四方监管协议》 账号为539169597318）；
本公司与恒泰长财证券和南洋商业银行（中国）有限公司苏州分行（以下简称“南洋商业银行
苏州分行”）签订了《募集资金三方监管协议》（账号为04344800003115）；本公司与恒泰长财
证券和兴业银行股份有限公司北京亚运村支行（以下简称“兴业银行北京亚运村支行”）签订
了《募集资金三方监管协议》（账号为321050100100182784）；本公司与恒泰长财证券和中
国银行股份有限公司张家港分行（以下简称“中国银行张家港分行”）签订了《募集资金三方
监管协议》（账号为546969278389）；本公司与恒泰长财证券和宁波银行股份有限公司张家
港支行（以下简称“宁波银行张家港支行”）签订了《募集资金三方监管协议》（账号为
75120122000134467）。
（二）募集资金在各银行账户的存储情况
6
康得新复合材料集团股份有限公司 关于 2017 年 1-6 月募集资金存放与使用情况的专项报告
1、 截至 2017 年 6 月 30 日，2015 年非公开发行股票募集资金专户存储情况如下：
单位：万元 币别：人民币
专户银行名 初始存 置换先期投 利息收入净 投资收 手续费支
公司名称 银行账号 转入金额 转出金额 已使用金额 存储余额
称 放金额 入项目金额 额 益净额 出
张家港康得新光 中行苏州分
514467772003
电材料有限公司 行 20,000.00 140.00 345.99 - 157.87 0.05 20,048.07
张家港康得新光 厦行中关村
8016100000002475
电材料有限公司 支行 50,000.00 - 1,288.43 - - 0.02 51,288.41
张家港康得新光 农行张家港
10528301040056868
电材料有限公司 分行 55,000.00 2,450.03 1,203.23 79.78 3,599.69 -1.37 50,234.66
张家港康得新光 南洋商业银
04344800002057
电材料有限公司 行苏州分行 10,000.00 200.00 245.40 - - 0.02 10,045.38
张家港康得新光 民生银行总
696204194
电材料有限公司 行营业部 20,000.00 295.56 384.40 - - 0.01 20,088.84
张家港康得新光 交通银行张
325387509018800002030
电材料有限公司 家港分行 25,000.00 10,100.00 334.74 - 225.93 0.01 15,008.81
张家港康得新光 工行张家港
1102028519000240882
电材料有限公司 分行 223,226.92 198,226.92 2,060.50 498.90 - 4,424.03 10.13 19,004.25
张家港康得新光 国开行苏州
32201560001103420000
电材料有限公司 分行 93,226.92 23,264.63 1,232.62 - 2,694.09 130.74 68,370.08
合计
496,453.84 198,226.92 38,510.71 5,533.72 79.78 11,101.61 139.60 254,088.51
8
康得新复合材料集团股份有限公司 关于 2017 年 1-6 月募集资金存放与使用情况的专项报告
存储情况说明：
（1）为了提高资金存款收益，子公司张家港光电在上述募集资金专户另外开设了从属于
募集资金账户的定期存款账户及购买了银行理财产品，该等账户纳入募集资金账户统一管理，
不得用于结算或提取现金，到期后该账户内的资金只能转入募集资金账户。上表中各账户的
存储余额已包括定期存款账户余额 103,300.00 万元及银行理财产品余额 132,000.00 万元。
（2）截至 2017 年 6 月 30 日，各个账户定期存款情况如下：
账户 存入方式 账号 金额（万元） 开户日
厦行中关村支行 七天通知存款 8016110000001881 50,000.00 2017 年 1 月 13 日
6 个月定存 10528351600000308 15,000.00 2017 年 1 月 25 日
农行张家港分行 3 个月定存 10528351300000357 10,000.00 2017 年 6 月 27 日
6 个月定存 10528351800000331 8,300.00 2017 年 3 月 17 日
七天通知存款 704540028 10,000.00 2016 年 12 月 27 日
民生银行总行营业部
七天通知存款 704581151 10,000.00 2017 年 1 月 9 日
合计 103,300.00
9
康得新复合材料集团股份有限公司 关于 2017 年 1-6 月募集资金存放与使用情况的专项报告
（3）截至 2017 年 6 月 30 日，购买银行理财产品情况如下：
产品募集
资金最终
请说明
投向是否 上市
产品是
预 预 属于房地 公司
否
计 计 产，地方 与产
存在延
预计 最 最 融资平 品资
产品 认购金 期兑付 请说明募集
产品发行方 产品 产品认购 产品起 产品到 产品期 年化 低 高 产品募集资金 台，高污 金使
产品类型 风险级 额 资金来源 等风险 资金闲置的
名称 名称 日期 息日 息日 限（天） 收益 收 收 最终投向 染、高能 用方
别 (万元) （是或 原因
率（%） 益 益 耗等国家 是否
否），
率 率 禁止或限 有关
并说明
(%) (%) 制投资的 联关
何种风
行业 系
险
（是或
否）
该理财产品募集资金由
中国银行统一运作管
理，投资对象包括：国
债、中央银行票据、金
融债；银行存款、大额
可转让定期存单（NCD）、 由于募集资
债券回购、同业拆借； 金投资项目
高信用级别的企业债 建设需要一
无固定
券、公司债券（含证券 定周期，根据
中银保本理 低风险 存续期
中国银行股 公司短期公司债券）、 募集资金投
财-人民币按 保证收益 产品，风 2017 年 2 2017 年 2017 年 8 限，本 公司闲置
份有限公司 20,000 2.80 短期融资券、超短期融 否 否 否 资项目建设
期开放 型 险评级： 月9日 2月9日 月9日 收益期 募集资金
苏州分行 资券、中期票据、资产 进度，现阶段
【CNYAQKF】 1 天数
支持证券、非公开定向 募集资金在
181 天
债务融资工具；投资范 短期内出现
围为上述金融资产的券 部分闲置的
商资产管理计划、基金 情况
公司资产管理计划和信
托计划；以及法律、法
规、监管规定允许范围
内的其他低风险高流动
性的金融资产。
由于募集资
100%投资于银行间债券 金投资项目
【国开
国家开发银 市场利率债及公开评级 建设需要一
2017039 号 2017 年
行股份有限 保本浮动 2017 年 2 2017 年 8 公司闲置 在 AAA 的企业债、公司 定周期，根据
封闭式保本 低 68,000 2 月 14 181 3.80 否 否 否
公司苏州市 收益型 月 14 日 月 14 日 募集资金 债、中期票据、短期融 募集资金投
型人民币理 日
分行 资券、同业存款和同业 资项目建设
财产品】
存单等金融资产。 进度，现阶段
募集资金在
10
康得新复合材料集团股份有限公司 关于 2017 年 1-6 月募集资金存放与使用情况的专项报告
短期内出现
部分闲置的
情况
1、固定收益类：国债、
由于募集资
金融债、央票、高等级
金投资项目
信用债和其他固定收益
产品持 建设需要一
产品持 类资产
续运作， 定周期，根据
续运 2、货币市场类：同业拆
交通银行张 极低风 2017 年 公司预 募集资金投
“蕴通财富 保本浮动 2017 年 2 作，公 公司闲置 借、同业存款、同业借
家港保税区 险产品 15,000 2 月 14 计于 3.15 否 否 否 资项目建设
日增利”S 款 收益型 月 14 日 司预计 募集资金 款、债券回购、货币基
支行 （1R） 日 2017 年 8 进度，现阶段
理财 金和其他货币市场类资
月 14 日 募集资金在
181 天 产
赎回 短期内出现
3、其他：符合监管机构
部分闲置的
要求的其他资产或资产
情况
组合
由于募集资
金投资项目
182 天 建设需要一
本产品投资于名义金额
“汇益达 I （银行 定周期，根据
南洋商业银 与产品募集金额[100%]
号”汇率挂钩 本金保证 2017 年 有权根 募集资金投
行（中国）有 2017 年 2 2017 年 8 公司闲置 一致的[外汇]金融衍生
保本结构性 浮动收益 低风险 10,000 2 月 15 据实际 1.5 3.5 否 否 否 资项目建设
限公司苏州 月 15 日 月 16 日 募集资金 产品以获得与[外汇汇
人民币存款 型 日 情况提 进度，现阶段
分行 率]挂钩指标相关的结
产品 前终 募集资金在
构性收益。
止） 短期内出现
部分闲置的
情况
本产品主要投资于以下
符合监管要求的各类资
由于募集资
产：一是债券、存款等
金投资项目
高流动性资产，包括但
建设需要一
201 天 不限于各类债券、存款、
定周期，根据
工银理财共 （银行 货币市场基金、债券基
中国工商银 募集资金投
赢 3 号保本 2017 年 有权根 金、质押式回购等货币
行股份有限 保本浮动 很低 2017 年 2 2017 年 9 公司闲置 资项目建设
型 2017 年第 19,000 2 月 17 据市场 3.00 市场交易工具；二是其 否 否 否
公司张家港 收益类 （PR1） 月 14 日 月6日 募集资金 进度，现阶段
3 期 B 款（拓 日 变化情 他资产或资产组合，包
分行 募
户产品） 况提前 括但不限于证券公司集
集资金在短
终止） 合资产管理计划或定向
期内出现部
资产管理计划、基金管
分闲置的情
理公司特定客户资产管
况
理计划、保险资产管理
公司投资计划等。
合计 132,000
11
康得新复合材料集团股份有限公司 关于 2017 年 1-6 月募集资金存放与使用情况的专项报告
3、截至 2017 年 6 月 30 日，2016 年非公开发行股票募集资金专户存储情况如下：
单位：万元 币别：人民币
置换先期投入项
公司名称 专户银行名称 银行账号 初始存放金额 转入金额 转出金额 利息收入净额 已使用金额 手续费支出 存储余额
目金额
工行张家港分行 1102028529000277272 6,293.55
50,115.71 129.96 736.43 -0.12 43,215.81
建行张家港港城支
32250198625500000439 3,400.00
行 30,069.39 176.23 56.56 148.81 0.94 26,752.43
交行张家港分行 325387509018800004476 4,500.00
40,093.60 68.15 352.43 0.03 35,309.29
中行张家港分行 539169597318 8,111.42
50,120.41 324.18 171.34 0.05 42,161.78
农行张家港分行 10528301040055365 4,427.64
40,000.00 155.83 6.84 0.02 35,721.33
张家港康得新光 浦发银行张家港支
电材料有限公司 89170155200000369 2,300.00
行 20,218.63 109.11 115.80 0.02 17,911.91
小计 29,032.62
230,617.73 176.23 - 843.78 1,531.64 0.94 201,072.55
华夏银行北京分行 10276000000881228
30,000.00 242.99 0.01 30,242.98
农行张家港分行 10528301040055365
20,000.00 154.00 - 20,154.00
厦行中关村支行 8016100000003927
100,000.00 120.28 - 100,120.28
小计
150,000.00 - - - 517.27 - 0.01 150,517.26
南洋商业银行苏州
04344800003115 10,023.19
分行 10,000.00 20.53 43.75 0.03 -
兴业银行北京亚运
321050100100182784 228.33 28,540.91
村支行 28,422.59 346.68 0.02 -
康得新复合材料
集团股份有限公 中国银行张家港分
546969278389 39,187.12
司 行 50,000.00 87.95 275.13 11,000.00 0.06 -
宁波银行张家港支
75120122000134467 10,012.93
行 10,000.00 26.68 39.64 0.02 -
小计 363.49 87,764.16
98,422.59 - 705.19 11,000.00 0.13 -
合计 363.49 116,796.78
479,040.32 176.23 2,066.25 12,531.64 1.08 351,589.81
12
康得新复合材料集团股份有限公司 关于 2017 年 1-6 月募集资金存放与使用情况的专项报告
存储情况说明：
（1）为了提高资金存款收益，子公司张家港光电在上述募集资金专户另外开设了从属于
募集资金账户的定期存款账户及购买了银行理财产品，该等账户纳入募集资金账户统一管理，
不得用于结算或提取现金，到期后该账户内的资金只能转入募集资金账户。上表中各账户的
存储余额已包括定期存款账户余额 165,816.55 万元及银行理财产品余额 113,000.00 万元。
（2）截至 2017 年 6 月 30 日，各个账户定期存款情况如下：
募集资金用途 账户 存入方式 账号 金额（万元） 开户日
农行张家港分行 6 个月定存 10528351000000330 15,700.00 2017 年 3 月 17 日
年产 1 亿片祼眼 3D
工行张家港分行 3 个月定存 1102028514200508013 116.55 2017 年 5 月 24 日
模组产品项目
小计 15,816.55
厦行中关村支行 七天通知存款 8016110000001668 100,000.00 2016 年 11 月 10 日
农行张家港分行 3 个月定存 1052835180000350 20,000.00 2017 年 5 月 27 日
年产 1.02 亿平方米
先进高分子膜材料 1 年定存 10226000000881228-6 10,000.00 2017 年 3 月 27 日
项目 华夏银行北京分行 3 个月定存 10226000000881228-7 15,000.00 2017 年 6 月 27 日
3 个月定存 10226000000881228-8 5,000.00 2017 年 6 月 27 日
小计 150,000.00
合计 165,816.55
11
康得新复合材料集团股份有限公司 关于 2017 年 1-6 月募集资金存放与使用情况的专项报告
（3）截至 2017 年 6 月 30 日，购买银行理财产品情况如下：
产品募
集资金
最终投
请说明
向是否 上市
产品是
预 预 属于房 公司
否
计 计 地产，地 与产
存在延
预计 最 最 方融资 品资
产品发 产品 期兑付
产品 产品 认购金额 产品认 产品起息 产品到息 产品期 年化 低 高 产品募集资金 平台，高 金使 请说明募集资
行方 风险级 资金来源 等风险
名称 类型 (万元) 购日期 日 日 限（天） 收益 收 收 最终投向 污染、高 用方 金闲置的原因
名称 别 （是或
率（%） 益 益 能耗等 是否
否），
率 率 国家禁 有关
并说明
(%) (%) 止或限 联关
何种风
制投资 系
险
的行业
（是或
否）
1、固定收益类：国债、
金融债、央票、高等级
由于募集资金
信用债和其他固定收益
投资项目建设
产品持续 产品持 类资产
需要一定周期，
交通银 保本 运作，公 续运 2、货币市场类：同业拆
“蕴通财富 极低风 根据募集资金
行张家 浮动 2017 年 2 2017 年 2 司预计于 作，公 公司闲置 借、同业存款、同业借
日增利”S 险产品 35,000 3.15 否 否 否 投资项目建设
港保税 收益 月8日 月8日 2017 年 司预计 募集资金 款、债券回购、货币基
款 （1R） 进度，现阶段募
区支行 型 11 月 08 理财 金和其他货币市场类资
集资金在短期
日赎回 273 天 产
内出现部分闲
3、其他：符合监管机构
置的情况
要求的其他资产或资产
组合
由于募集资金
中国建设银 投资项目建设
该产品将在中国建设银
行苏州分行 保本 需要一定周期，
中国建 行苏州分行指定多家下
“乾元”保 浮动 无风险 根据募集资金
设银行 2017 年 2 2017 年 2 2018 年 2 公司闲置 属分支机构销售，本期
本型人民币 收益 或风险 25,000 365 3.30 否 否 否 投资项目建设
苏州分 月8日 月8日 月8日 募集资金 产品募集资金投资于同
2017 年第 型产 极低 进度，现阶段募
行 业存款等符合监管机构
258 期理财 品 集资金在短期
要求的其他投资工具
产品 内出现部分闲
置的情况
12
康得新复合材料集团股份有限公司 关于 2017 年 1-6 月募集资金存放与使用情况的专项报告
本产品主要投资于以下
符合监管要求的各类资
产：一是债券、存款等
高流动性资产，包括但 由于募集资金
不限于各类债券、存款、 投资项目建设
中国工 开放式
中国工商银 货币市场基金、债券基 需要一定周期，
商银行 保本 无固定
行保本型法 金、质押式回购等货币 根据募集资金
股份有 浮动 很低 2017 年 2 2017 年 2 2017 年 8 期限产 公司闲置
人 182 天稳 33,000 2.75 市场交易工具；二是其 否 否 否 投资项目建设
限公司 收益 （PR1） 月8日 月 10 日 月 10 日 品（182 募集资金
利人民币理 他资产或资产组合，包 进度，现阶段募
张家港 型 天投资
财产品 括但不限于证券公司集 集资金在短期
分行 周期）
合资产管理计划或定向 内出现部分闲
资产管理计划、基金管 置的情况
理公司特定客户资产管
理计划、保险资产管理
公司投资计划等。
本理财产品资金由资产 由于募集资金
管理人投资于东吴-农 投资项目建设
中国农 中国农业银 181 天
行-东农 5 号资产管理 需要一定周期，
业银行 行本利丰人 保本 （取决
计划，该资产管理计划 根据募集资金
股份有 民币定向理 浮动 中低风 2017 年 2 2017 年 2 2017 年 8 于银行 公司闲置
5,000 3.20 投向华芳集团棉纺织有 否 否 否 投资项目建设
限公司 财产品苏州 收益 险 月 14 日 月 14 日 月 14 日 提前终 募集资金
限公司发放贷款，剩余 进度，现阶段募
张家港 分行 2017 型 止条
期限为 181 天，到期一 集资金在短期
分行 年第 10 期 款）
次性还本付息，投资比 内出现部分闲
例为 100%。 置的情况
本理财产品资金由资产 由于募集资金
管理人投资于东吴-农 投资项目建设
中国农 中国农业银 181 天
行-东农 5 号资产管理 需要一定周期，
业银行 行本利丰人 保本 （取决
计划，该资产管理计划 根据募集资金
股份有 民币定向理 浮动 中低风 2017 年 2 2017 年 2 2017 年 8 于银行 公司闲置
5,000 3.20 投向华芳集团棉纺织有 否 否 否 投资项目建设
限公司 财产品苏州 收益 险 月 15 日 月 15 日 月 15 日 提前终 募集资金
限公司发放贷款，剩余 进度，现阶段募
张家港 分行 2017 型 止条
期限为 181 天，到期一 集资金在短期
分行 年第 11 期 款）
次性还本付息，投资比 内出现部分闲
例为 100%。 置的情况
本理财产品资金由资产 由于募集资金
管理人投资于东吴-农 投资项目建设
中国农 中国农业银 365 天
行-东农 5 号资产管理 需要一定周期，
业银行 行本利丰人 保本 （取决
计划，该资产管理计划 根据募集资金
股份有 民币定向理 浮动 中低风 2017 年 3 2017 年 3 2018 年 3 于银行 公司闲置
5,000 3.20 投向张家港保税区沙钢 否 否 否 投资项目建设
限公司 财产品苏州 收益 险 月6日 月6日 月6日 提前终 募集资金
资源贸易有限公司发放 进度，现阶段募
张家港 分行 2017 型 止条
贷款，剩余期限为 365 集资金在短期
分行 年第 14 期 款）
天，到期一次性还本付 内出现部分闲
息，投资比例为 100%。 置的情况
13
康得新复合材料集团股份有限公司 关于 2017 年 1-6 月募集资金存放与使用情况的专项报告
本理财产品资金由资产 由于募集资金
管理人投资于东吴-农 投资项目建设
中国农 中国农业银 365 天
行-东农 5 号资产管理 需要一定周期，
业银行 行本利丰人 保本 （取决
计划，该资产管理计划 根据募集资金
股份有 民币定向理 浮动 中低风 2017 年 3 2017 年 3 2018 年 3 于银行 公司闲置
5,000 3.20 投向江苏沙钢物资贸易 否 否 否 投资项目建设
限公司 财产品苏州 收益 险 月9日 月9日 月9日 提前终 募集资金
有限公司发放贷款，剩 进度，现阶段募
张家港 分行 2017 型 止条
余期限为 365 天，到期 集资金在短期
分行 年第 15 期 款）
一次性还本付息，投资 内出现部分闲
比例为 100%。 置的情况
合计 113,000.00
(4) 2017 年 4 月 18 日本公司将在中国银行张家港分行开立的账号为 546969278389 的募集资金专户予以销户，账户余额 879,462.52
元，全部转入张家港光电在建行张家港港城支行开立的募集资金账号 32250198625500000439 中。
(5) 2017 年 4 月 18 日本公司将在宁波银行张家港支行开立的账号为 75120122000134467 的募集资金专户予以销户，账户余额
266,823.73 元，全部转入张家港光电在建行张家港港城支行开立的募集资金账号 32250198625500000439 中。
(6)2017 年 4 月 19 日本公司将在南洋商业银行苏州分行开立的账号为 04344800003115 的募集资金专户予以销户，账户余额 205,323.84
元，全部转入张家港光电在建行张家港港城支行开立的募集资金账号 32250198625500000439 中。
(7)2017 年 6 月 21 日本公司将在兴业银行北京亚运村支行开立的账号为 321050100100182784 的募集资金专户予以销户，账户余额
410,733.64 元，全部转入张家港光电在建行张家港港城支行开立的募集资金账号 32250198625500000439 中。
14
康得新复合材料集团股份有限公司 关于 2017 年 1-6 月募集资金存放与使用情况的专项报告
三、2017 年 1-6 月募集资金的实际使用情况
1、本公司 2015 年非公开发行股票募集资金 2017 年 1-6 月实际使用情况见下表：
表 1：
募集资金使用情况对照表（2017 年 1-6 月）——2015 年非公开发行
单位：万元 币别：人民币
募集资金净额 298,226.92
本年度投入募集资金总额 9,223.34
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 49,612.32
累计变更用途的募集资金总额比例 -
是否已 截至期末投
承诺投资项目和超募资 变更项 募集资金承诺 2017 年 1-6 截至期末累计投 资进度（%） 项目达到预定可使 2017 年 1-6 月实现的 项目可行性是否
调整后投资总额 是否达到预计效益
金投向 目（含部 投资总额（1） 月投入金额 入金额（2） （3）=（2） 用状态日期 净利 发生重大变化
分变更） /（1）
向子公司张家港光电增
资，建设 1.02 亿平方米 否 298,226.92 298,226.92 9,223.34 49,612.32 16.64% 2019 年 2 月 6 日 不适用 不适用 否
先进高分子膜材料项目
承诺投资项目小计 - 298,226.92 298,226.92 9,223.34 49,612.32 16.64% - - -
超募资金投向 无
归还银行贷款 - - - - - - - - - -
补充流动资金 - - - - - - - - - -
超募资金投向小计 - - - - - - - - - -
合计 - 298,226.92 298,226.92 9,223.34 49,612.32 -
未达到计划进度或预期
项目处在建设阶段，尚未实现效益。
收益的情况和原因
项目可行性发生重大变
无
化的情况说明
超募资金的金额、用途及
无
使用进展情况
15
康得新复合材料集团股份有限公司 关于 2017 年 1-6 月募集资金存放与使用情况的专项报告
2016 年第三届董事会第三次会议审议通过《关于变更部分募投项目实施地点的议案》和 2016 年第三届监事会第二次会议审议通过《关于变更部分募投项目实施地点的议案》，同意将“年产 1.02
募集资金投资项目实施
亿平方米先进高分子膜材料项目”中部分设备、工程的合计金额 6.3258 亿元实施地点变更至原实施地点相邻的“2 亿平米光学薄膜产业化集群项。独立董事亦发表了同意意见。2016 年 3 月 25 日
地点变更情况
保荐机构恒泰长财证券有限责任公司对本次变更部分募集资金投资项目实施地点发表了核查意见，无异议。
募集资金投资项目实施
无
方式调整情况
①瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对康得新前期以自筹资金投入募集资金投资项目的情况进行了专项审核，并于 2016 年 3 月 25 日出具了瑞华核字【2016】48100003 号《关于江苏康得新复
合材料股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》。②公司 2016 年第三届董事会第三次会议和 2016 年第三届监事会第二次会议批准通过了《关于以募集资金置
换预先投入部分募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金专户的 32,990.89 万元用于置换上述已投入募集资金投资项目自筹资金 32,990.89 万元。独立董事亦发表了同意意见。③恒泰
募集资金投资项目先期
长财证券有限责任公司于 2016 年 3 月 25 日对本公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的事项发表了核查意见，对此置换事项无异议。④公司 2016 年 8 月 23 日第三届董事会第十次会
投入及置换情况
议和第三届监事会第九次会议审议通过了《关于使用银行承兑汇票或商业承兑汇票支付募集资金投资项目资金的议案》，同意公司及全资子公司张家港康得新光电材料有限公司在募集资金投资项
目实施期间，拟使用银行承兑汇票或商业承兑汇票（或背书转让支付）支付募集资金投资项目所需资金，并从募集资金专户划转等额资金至公司其他账户。⑤恒泰长财证券有限责任公司于 2016
年 8 月 23 日对本公司以银行承兑汇票或商业承兑汇票支付募集资金投资项目所需资金并从募集资金专户划转等额资金至公司其他账户事项无异议。
用闲置募集资金暂时补
无
充流动资金情况
项目实施出现募集资金
无
结余的金额及原因
募投项目后续资金支付将继续用于张家港光电建设 1.02 亿平方米先进高分子膜材料项目。但目前尚未使用的募集资金按照公司 2017 年 1 月 19 日召开的第三届董事会第十七次会议审议通过的《关
于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的议案》批准的用途和投向使用，即在确保不影响募投项目实施的前提下，自上述议案经董事会审议通过之日起一年内，使用不超过人民币 30 亿元的
闲置募集资金购买短期银行保本型理财产品（审议权限在董事会权限范围内，无需提交股东大会），在决议有效期内该等资金额度可滚动使用。授权公司董事长在额度范围内行使投资决策权并签
署相关法律文件，同时授权公司财务负责人及相关部门具体实施。公司使用闲置募集资金购买保本型理财产品的事项，已经 2017 年 1 月 19 日召开的第三届董事会第十七次会议及第三届监事会第
尚未使用的募集资金用 十五次会议审议通过，独立董事亦发表了同意意见。恒泰长财证券有限责任公司于 2017 年 1 月 19 日对本公司以使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的事项发表了核查意见，对此事项无异议。
途及去向 具体内容详见公司于 2017 年 1 月 20 日披露的《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的公告》（公告编号：2017-006）及 2017 年 1 月 20 日披露的恒泰长财证券有限责任公司关于公司使
用部分闲置募集资金购买银行理财产品的核查意见。
2017 年 1-6 月，2015 年非公开发行股票募集的资金中，公司使用闲置募集资金购买银行理财产品累计金额为人民币 14.2 亿元（具体内容详见公司 2017 年 2 月 22 日、2017 年 3 月 15 日、2017 年
4 月 7 日于巨潮资讯网上披露的《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品进展的公告》，公告编号分别为 2017-013、2017-019、2017-021）。报告期内赎回理财人民币 1 亿元并收到该募集
资金理财收益人民币 79.78 万元（不含税）。截至 2017 年 6 月 30 日止，公司募集资金账户理财余额为人民币 13.2 亿元。
募集资金使用及披露中
无
存在的问题或其他情况
16
康得新复合材料集团股份有限公司 关于 2017 年 1-6 月募集资金存放与使用情况的专项报告
2、本公司 2016 年非公开发行股票募集资金 2017 年 1-6 月实际使用情况见下表：
表 2：
募集资金使用情况对照表（2017 年 1-6 月）——2016 年非公开发行
单位：万元 币别：人民币
募集资金净额 479,040.32
本年度投入募集资金总额 118,328.42
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 129,328.42
累计变更用途的募集资金总额比例 -
是否
已变 截至期末投
项目可行性是
承诺投资项目和超募 更项 募集资金承诺 调整后投资总 2017 年 1-6 月投入金 截至期末累计投入金 资进度（%） 项目达到预定可使 2017 年 1-6 月实现的
是否达到预计效益 否发生重大变
资金投向 目（含 投资总额（1） 额 额 额（2） （3）=（2） 用状态日期 净利
化
部分 /（1）
变更）
向子公司张家港光电
增资，建设年产 1 亿
否 230,617.73 230,617.73 30,564.26 30,564.26 13.25% 2018 年 6 月 30 日 不适用 不适用 否
片祼眼 3D 模组产品项
目
向子公司张家港光电
增资，建设 1.02 亿平
否 150,000.00 150,000.00 - - - 2019 年 2 月 6 日 不适用 不适用 否
方米先进高分子膜材
料项目
偿还银行贷款 否 98,422.59 98,422.59 87,764.16 98,764.16 100.35% 不适用 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计 - 479,040.32 479,040.32 118,328.42 129,328.42 27.00% - - -
超募资金投向 无
归还银行贷款 - - - - - - - - - -
补充流动资金 - - - - - - - - - -
超募资金投向小计 - - - - - - - - - -
合计 - 479,040.32 479,040.32 118,328.42 129,328.42 -
未达到计划进度或预
项目处在建设阶段，尚未实现效益。
期收益的情况和原因
项目可行性发生重大
无
变化的情况说明
超募资金的金额、用
无
途及使用进展情况
17
康得新复合材料集团股份有限公司 关于 2017 年 1-6 月募集资金存放与使用情况的专项报告
①2016 年 11 月 4 日第三届董事会第十二次会议审议通过《关于变更部分募集资金投资项目实施主体的议案》和 2016 年 11 与 4 日第三届监事会第十一次会议审议通过《关于变更部分募集资金投资
项目实施主体的议案》，同意将“年产 1 亿片祼眼 3D 模组产品项目”中实施主体由张家港光电变更为公司的全资子公司江苏康得新智能显示科技有限公司。独立董事亦发表了同意意见。2016 年 11
募集资金投资项目实
月 4 日保荐机构恒泰长财证券有限责任公司对本次变更部分募集资金投资项目实施主体发表了核查意见，无异议。②2016 年 12 月 14 日第三届董事会第十五次会议审议通过《关于变更部分募集资金
施主体变更情况
投资项目实施主体的议案》和 2016 年 12 月 14 日第三届监事会第十三次会议审议通过《关于变更部分募集资金投资项目实施主体的议案》，同意将“年产 1 亿片祼眼 3D 模组产品项目”中实施主体
由智能显示重新变更回到张家港光电。独立董事亦发表了同意意见。2016 年 12 月 14 日保荐机构恒泰长财证券有限责任公司对本次变更部分募集资金投资项目实施主体发表了核查意见，无异议。
募集资金投资项目实
无
施方式调整情况
①瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对康得新前期以自筹资金预先投入募集资金投资项目的情况进行了专项审核，并于 2017 年 1 月 19 日出具了瑞华核字【2017】48540001 号《康得新复合材料
集团股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》。②公司 2017 年第三届董事会第十七次会议和 2017 年第三届监事会第十五次会议批准通过了《关于以募集资金置换
预先投入部分募投项目的自筹资金及预先偿还银行贷款的自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金 23,764.32 万元及预先偿还银行贷款的自筹资金 87,764.16 万
募集资金投资项目先 元。独立董事亦发表了同意意见。③恒泰长财证券有限责任公司于 2017 年 1 月 19 日对本公司以募集资金置换预先投入部分募投项目的自筹资金及预先偿还银行贷款的自筹资金的事项发表了核查意
期投入及置换情况 见，对此置换事项无异议。④公司 2016 年 8 月 23 日第三届董事会第十次会议和第三届监事会第九次会议审议通过了《关于使用银行承兑汇票或商业承兑汇票支付募集资金投资项目资金的议案》，
同意公司及全资子公司张家港康得新光电材料有限公司在募集资金投资项目实施期间，拟使用银行承兑汇票或商业承兑汇票（或背书转让支付）支付募集资金投资项目所需资金，并从募集资金专户
划转等额资金至公司其他账户。⑤恒泰长财证券有限责任公司于 2016 年 8 月 23 日对本公司以银行承兑汇票或商业承兑汇票支付募集资金投资项目所需资金并从募集资金专户划转等额资金至公司其
他账户事项无异议。
用闲置募集资金暂时
无
补充流动资金情况
项目实施出现募集资
无
金结余的金额及原因
募投项目后续资金支付将继续用于张家港光电建设年产 1 亿片祼眼 3D 模组产品项目及 1.02 亿平方米先进高分子膜材料项目。但目前尚未使用的募集资金按照公司 2017 年 1 月 19 日召开的第三届董
事会第十七次会议审议通过的《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的议案》批准的用途和投向使用，即在确保不影响募投项目实施的前提下，自上述议案经董事会审议通过之日起一年内，
使用不超过人民币 30 亿元的闲置募集资金购买短期银行保本型理财产品（审议权限在董事会权限范围内，无需提交股东大会），在决议有效期内该等资金额度可滚动使用。授权公司董事长在额度范
围内行使投资决策权并签署相关法律文件，同时授权公司财务负责人及相关部门具体实施。公司使用闲置募集资金购买保本型理财产品的事项，已经 2017 年 1 月 19 日召开的第三届董事会第十七次
尚未使用的募集资金 会议及第三届监事会第十五次会议审议通过，独立董事亦发表了同意意见。恒泰长财证券有限责任公司于 2017 年 1 月 19 日对本公司以使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的事项发表了核查意
用途及去向 见，对此事项无异议。具体内容详见公司于 2017 年 1 月 20 日披露的《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的公告》（公告编号：2017-006）及 2017 年 1 月 20 日披露的恒泰长财证券有限
责任公司关于公司使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的核查意见。
2017 年 1-6 月，2016 年非公开发行股票募集的资金中，公司使用闲置募集资金购买银行理财产品累计金额为人民币,11.3 亿元（具体内容详见公司 2017 年 2 月 22 日、2017 年 3 月 15 日、2017 年 4
月 7 日于巨潮资讯网上披露的《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品进展的公告》，公告编号分别为 2017-013、2017-019、2017-021）。截至 2017 年 6 月 30 日止，公司募集资金账户理财
余额为人民币 11.3 亿元。
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他 无
情况
18
康得新复合材料集团股份有限公司董事会 关于 2017 年 1-6 月募集资金存放与使用情况的专项报告
四、变更募集资金投资项目情况
无。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
无。
康得新复合材料集团股份有限公司董事会
二〇一七年八月十四日
法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人：
日 期： 日 期： 日 期：
19