上海摩恩电气股份有限公司

                          2018 年度监事会工作报告



    2018 年度，上海摩恩电气股份有限公司（以下简称“公司”）监事会按照《公司
法》和《公司章程》的规定，本着对全体股东负责的精神，认真履行监督职能。监事
会成员列席或出席了报告期内的历次董事会、监事会和股东大会，对公司重大的经济
活动、董事及高级管理人员履行职责进行了有效监督，对企业的规范运作和发展起到
积极作用。现将 2018 年度公司监事会工作报告如下：
    一、监事会工作情况
    （一）监事会会议的召开情况
    报告期内，公司共召开 4 次监事会会议，会议情况如下：
    1、2018 年 4 月 3 日，公司第四届监事会第八次会议在公司会议室召开。会议由
监事会主席鲁学先生主持，应到监事 3 名，实到监事 3 名，会议审议并通过了以下议
案：
       1）《2017 年度监事会工作报告》
       2）《上海摩恩电气股份有限公司 2017 年度报告》
       3）《2017 年度财务决算报告及 2018 年度财务预算报告》
       4）《关于公司 2017 年度利润分配预案的议案》
       5）《2017 年度内部控制自我评价报告》
       6）《关于聘任 2018 年度会计师事务所的议案》
       7）《关于 2018 年度公司及子公司间相互提供担保额度的议案》
       8）《关于控股股东对公司及子公司提供担保暨关联交易的议案》
       9）《关于 2018 年度向控股股东申请 5 亿元借款额度的议案》
       10）《关于会计政策变更的议案》
       11）《关于公司未来三年（2018 年—2020 年）股东分红回报规划的议案》
    2、2018 年 4 月 20 日，第四届监事会第九次会议在公司会议室召开。会议由监事
会主席鲁学先生主持，应到监事 3 名，实到监事 3 名，会议审议并通过了以下议案：
       1） 《关于<上海摩恩电气股份有限公司 2018 年第一季度报告>全文及正文的议
案》
       3、2018 年 8 月 17 日, 第四届监事会第十次会议在公司会议室召开。会议由监事
会主席鲁学先生主持，应到监事 3 名，实到监事 3 名，会议审议并通过了以下议案：
       1） 《关于<上海摩恩电气股份有限公司 2018 年半年度报告>全文及其摘要的议
案》
       4、2018 年 10 月 22 日, 第四届监事会第十一次会议在公司会议室召开。会议由监
事会主席鲁学先生主持，应到监事 3 名，实到监事 3 名，会议审议并通过了以下议案：
       1）《关于<上海摩恩电气股份有限公司 2018 年第三季度报告>全文及正文的议案》
       （二）列席董事会及股东大会情况
       报告期内，公司部分监事列席了董事会和股东大会，并对股东大会召开程序以及
所作决议进行了监督，认为董事会认真执行了股东大会的决议，忠实履行了诚信义务，
未出现损害公司、股东利益的行为，董事会的各项决议符合《公司法》等法律法规和
《公司章程》的要求。
       二、监事会对公司 2018 年度有关事项的意见
       报告期内，监事会按照《公司法》、《证券法》和《公司章程》，从切实保护中
小股东利益的角度出发，认真履行了监事的职责，及时了解和检查公司财务运行状况，
出席或列席了 2018 年度召开的董事会和股东大会会议，并对公司重大事项及各种方
案、合同进行了监督、检查，全面了解和掌握了公司总体运营状况，具体监督情况如
下：
       1、公司依法运作情况
       公司监事会按照《公司法》、《公司章程》等规定，认真履行职责，积极参加股
东大会，列席董事会会议，对公司 2018 年依法运作进行监督，认为：报告期内，依据
国家有关法律、法规和《公司章程》的规定，公司建立了较完善的内部控制制度，决
策程序符合相关规定；公司董事及其他高级管理人员在履行职责时，不存在违反法律、
法规以及《公司章程》等规定或损害公司及股东利益的行为。
       2、检查公司财务情况
       对 2018 年度公司的财务状况和财务成果等进行了有效的监督、检查和审核，认为：
公司财务制度健全、内控制度完善，财务运作规范、财务状况良好，会计无重大遗漏
和虚假记载，财务报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。
       3、公司对外担保及股权、资产置换情况
       2018 年度公司无违规对外担保，无债务重组、非货币性交易事项、资产置换，也
无其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。
       4、对公司内部控制自我评价的意见
       对董事会关于公司2018年度内部控制的自我评价报告、公司内部控制制度的建设
和运行情况进行了审核，认为：公司已建立了较为完善的内部控制制度体系，并能得
到有效的执行。公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度
的建设及运行情况。公司内部控制自我评价全面、真实、准确，反映了公司内部控制
的实际情况。
       5、监事会对公司2018年度报告的审核意见
       董事会编制和审核的《上海摩恩电气股份有限公司2018年度报告》全文及摘要的
程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了
公司2018年度经营的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
       三、监事会2019年工作计划：
       本届监事会将继续严格按照《公司法》等相关法律法规和《公司章程》的规定，
忠实履行自己的职责，进一步促进公司的规范运作。
       （一）监督公司依法运作情况，积极督促内控体系的完善与有效运行。
       （二）重点关注公司高风险领域，对公司重大投资、关联交易等重要方面实施检
查。
       （三）检查公司财务情况。通过定期了解和审阅财务报告，对公司的财务运作情
况实施监督。
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                                                                2019年4月29日