证券简称：欧菲光 证券代码：002456 公告编号：2017-163
深圳欧菲光科技股份有限公司
关于非公开发行限售股份上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次解除限售股份为公司 2016 年非公开发行股份，解除限售股份的数量
为 90,310,975 股，占公司总股本的比例为 3.3262%。
2、本次解除限售股份的上市流通日为 2017 年 11 月 13 日。
一、本次解除限售股份的基本情况
经中国证监会证监许可[2016]1740 号文核准，深圳欧菲光科技股份有限公
司（以下简称“公司”）于 2016 年 11 月向 7 名特定对象非公开发行人民币普通
A 股 36,124,390 股。本次发行新增股份于 2016 年 11 月 4 日在中国证券登记结
算有限责任公司深圳分公司办理了股份登记托管手续，于 2016 年 11 月 11 日在
深圳证券交易所上市。
2017 年 6 月 12 日，公司实施 2016 年度权益分派，每 10 股派发现金股利 1.1
元，并以公积金转增股本，每 10 股转增 15 股。上述非公开发行的 36,124,390
股转增为 90,310,975 股。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
参与认购公司本次非公开发行的 7 名特定对象：胡逸舟、泰达宏利基金管
理有限公司、红土创新基金管理有限公司、财通基金管理有限公司、农银汇理（上
海）资产管理有限公司、新沃基金管理有限公司及鹏华资产管理（深圳）有限公
司均承诺自本次新增股份上市首日起 12 个月内，不转让此次非公开发行所认购
的股份。
截止本公告日，本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述承诺，且不
存在对公司非经营性资金占用情况，公司也不存在对本次申请解除股份限售的股
东违规担保的情况。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日为 2017 年 11 月 13 日。
2、本次解除限售股份的数量为 90,310,975 股，及占公司股本总额的比例
为 3.3262%。
3、本次申请解除股份限售的股东人数为 7 名，证券账户总数为 23 户。
4、股份解除限售及上市流通具体情况：
所持限售 本次解除 质押/冻结
序 股份
股东名称 证券账户 股份总数 限售数量 股份数量
号 性质
（股） （股） （股）
首发后
1 胡逸舟 胡逸舟 13,217,023 13,217,023 13,217,000
限售股
农银汇理（上 农银汇理（上海）资产－农业银行－
首发后
2 海）资产管理有 华宝信托－投资【6】号集合资金信托 18,041,235 18,041,235 0
限售股
限公司 计划
鹏华资产管理
鹏华资产－浦发银行－华宝信托－华 首发后
3 （深圳）有限公 2,814,287 2,814,287 0
宝－和美 1 号集合资金信托计划 限售股
司
新沃基金－浦发银行－北京国际信托
新沃基金管理 首发后
4 －北京信托丰收理财 028 号集合资 15,001,320 15,001,320 0
有限公司 限售股
金信托计划
财通基金－工商银行－富利定增分级 首发后
12,952,682 12,952,682 0
3 号资产管理计划 限售股
财通基金－工商银行－锦绣定增 2 号 首发后
984,667 984,667 0
资产管理计划 限售股
财通基金－工商银行－锦绣飞科定增 首发后
660,850 660,850 0
分级 19 号资产管理计划 限售股
财通基金－工商银行－上海向日葵投 首发后
138,780 138,780 0
资有限公司 限售股
财通基金管理
5 财通基金－平安银行－锐成投资管理 首发后
有限公司 1,321,703 1,321,703 0
有限公司 限售股
首发后
财通基金－平安银行－张永珍 859,108 859,108 0
限售股
财通基金－上海银行－富春定增 1188 首发后
1,586,042 1,586,042 0
号资产管理计划 限售股
财通基金－招商银行－宁波首泰金晟 首发后
1,321,703 1,321,703 0
投资合伙企业（有限合伙） 限售股
小计 19,825,535 19,825,535 0
红土创新基金－工商银行－红土创新 首发后
409,728 409,728 0
红石 45 号定向增发资产管理计划 限售股
红土创新基金 红土创新基金－银河证券－红土创新 首发后
6 641,025 641,025 0
管理有限公司 红石 31 号定向增发资产管理计划 限售股
红土创新基金－中信证券－红土创新 首发后 4,136,927 4,136,927 0
红石 53 号定增资产管理计划 限售股
红土创新基金－中信证券－红土创新 首发后
3,026,700 3,026,700 0
红石 56 号定增资产管理计划 限售股
红土创新基金－中信证券－红土创新 首发后
2,028,812 2,028,812 0
红石 57 号定增资产管理计划 限售股
小计 10,243,192 10,243,192 0
泰达宏利基金－广发证券－泰达宏利 首发后
2,973,830 2,973,830 0
中新融创定向增发 1 号资产管理计划 限售股
泰达宏利基金－广发证券－泰达宏利 首发后
2,550,885 2,550,885 0
中新融创定向增发 2 号资产管理计划 限售股
泰达宏利基金－广发证券－泰达宏利 首发后
4,586,305 4,586,305 0
中新融创定向增发 3 号资产管理计划 限售股
泰达宏利基金
7 泰达宏利基金－平安银行－泰达宏利 首发后
管理有限公司 231,298 231,298 0
－宏泰定增 3 号资产管理计划 限售股
泰达宏利基金－平安银行－泰达宏利 首发后
528,680 528,680 0
－宏泰定增 5 号资产管理计划 限售股
泰达宏利基金－浦发银行－深圳中证 首发后
297,385 297,385 0
金葵花基金管理有限公司 限售股
小计 11,168,383 11,168,383 0
合计 90,310,975 90,310,975 13,217,000
四、本次解除限售前后公司的股本结构
本次解除限售前 本次变动 本次解除限售后
股份性质
股份数量（股） 比例 % 股份数量（股） 股份数量（股） 比例 %
一、限售条件流通股/非流通股 148,222,543 5.46 -90,310,975 57,911,568 2.13
高管锁定股 23,551,568 0.87 0 23,551,568 0.87
首发后限售股 90,310,975 3.33 -90,310,975 0 0.00
股权激励限售股 34,360,000 1.27 0 34,360,000 1.27
二、无限售条件流通股 2,566,905,932 94.54 90,310,975 2,657,216,907 97.87
三、总股本 2,715,128,475 100.00 0 2,715,128,475 100.00
五、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：
欧菲光本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合《公司法》、《深圳证
券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业上市公司规范运作指引》等
有关法律法规和规范性文件的要求；本次解除股份限售的股东严格履行了相关承
诺；截至本核查意见出具之日，本次限售股份上市流通不存在实质性障碍，欧菲
光与本次限售股份上市流通相关的信息披露真实、准确、完整。
综上所述，本保荐机构对欧菲光本次非公开发行限售股份上市流通事项无异
议。
六、备查文件
1.限售股份上市流通申请书；
2.限售股份上市流通申请表；
3.股份结构表和限售股份明细表；
4.保荐机构的核查意见；
特此公告。
深圳欧菲光科技股份有限公司
2017 年 11 月 8 日