欧菲光：2020年第二次临时股东大会的法律意见书2020-03-14
法律意见书
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广东信达律师事务所
关于欧菲光集团股份有限公司
2020年第二次临时股东大会的
法律意见书
信达会字[2020]第043号
致：欧菲光集团股份有限公司
广东信达律师事务所（以下称“信达”）接受欧菲光集团股份有限公司（以下
称“公司”）的委托，指派信达律师出席公司2020年第二次临时股东大会（以下称
“本次股东大会”），对本次股东大会的合法性进行见证。
信达律师根据《中华人民共和国公司法》（以下称“《公司法》”）、《上市
公司股东大会规则》（以下称“《股东大会规则》”）等法律、法规和规范性法律
文件以及《欧菲光集团股份有限公司章程》（以下称“《公司章程》”）的规定，
就公司本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员的资格、召集人的资格、
表决程序和表决结果等有关事宜出具本法律意见书。
本法律意见书仅供公司本次股东大会相关事项的合法性之目的使用，不得用
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法律意见书
作任何其他目的，信达律师同意将本法律意见书随公司本次股东大会决议一起予
以公告，并依法对本法律意见书承担相应的责任。
按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，信达律师对本次
股东大会的相关资料和事实进行了核查和验证，现发表法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
1．根据公司第四届董事会第三十一次会议决议，公司董事会决定于2020年3
月13日（星期五）下午14:30召开本次股东大会。公司于2020年2月26日在巨潮资
讯网等媒体上公告了关于召开本次股东大会的通知，通知中列明了召开本次股东
大会的时间、地点、出席会议对象、出席会议股东的登记办法及本次股东大会审
议的相关事项，并对有关议案的内容进行了充分披露。
2．本次股东大会以现场表决及网络投票相结合的方式召开，公司现场会议
同时提供了远程视频参会系统。
现场会议召开时间：2020年3月13日（星期五）下午14:30
网络投票时间：
（1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2020年3月13
日上午9:30至11:30，下午13:00至15:00。
（2）通过深圳证券交易所互联网系统进行网络投票的时间为：2020年3月13
日9:15至15:00的任意时间。
现场会议召开地点：深圳市南山区蛇口商海路91号太子湾商务广场T6栋12
层会议室
3．本次股东大会由董事长蔡荣军先生主持。
经验证，本次股东大会召开的时间、地点及其他事项与本次股东大会通知的
内容一致。信达律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《股
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东大会规则》等法律、法规和规范性法律文件以及《公司章程》的规定。
二、本次股东大会出席人员的资格、召集人的资格
1.根据出席现场会议股东签名及授权委托书等相关文件，出席本次股东大会
现场会议的股东、股东代表（或代理人）共6人，代表公司股份数827,344,475股，
占公司股份总数的30.4971%；
根据深圳证券信息有限公司提供的本次股东大会网络投票结果，参与本次股
东大会网络投票的股东共 33 名，代表公司股份数 19,098,318 股，占公司股份总
数的 0.7040%；
其中，除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司 5%以上
股份股东以外的股东（以下简称中小投资者）共 36 人，代表公司股份数 21,654,993
股，占公司股份总数的 0.7982%；
综上，出席本次股东大会的股东人数共计39人，代表公司股份数846,442,793
股，占公司股份总数的31.2010%。
除上述出席本次股东大会人员以外，出席或列席本次股东大会的还有公司的
部分董事、监事、高级管理人员及信达律师。受新型冠状病毒肺炎疫情的影响，
本次股东大会现场会议无法到达指定会议地点的董事、监事、高级管理人员通过
视频方式参会。
在参与本次股东大会网络投票的股东的资格均符合法律、法规、规范性文件
及《公司章程》规定的前提下（通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络
投票系统提供机构验证），信达律师认为，出席本次股东大会的会议人员资格符
合《公司法》《股东大会规则》等法律、法规和规范性法律文件以及《公司章程》
的规定，合法有效。
2.本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人的资格符合《公司法》《股
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东大会规则》等法律、法规和规范性法律文件以及《公司章程》的规定，合法有
效。
三、本次股东大会的表决程序及表决结果
根据公司本次股东大会的通知等相关公告文件，公司股东以现场表决和网络
投票相结合的方式进行投票。
公司本次股东大会现场会议就公告中列明的审议事项以现场投票方式进行
了逐项表决，按规定指定的股东代表、监事和信达律师对现场投票进行了计票、
监票，并当场公布了表决结果；本次股东大会网络投票表决结束后，深圳证券信
息有限公司向公司提供了本次股东大会网络投票的表决权总数和表决结果。公司
合并统计了现场投票和网络投票的表决结果。
公司合并统计现场投票和网络投票的表决结果如下：
1.审议通过《关于公司2020年度日常关联交易预计的提案》
表决结果：参加该议案表决的股东代表有表决权股份 21,654,993 股，其中同
意 21,628,993 股，占参加会议有表决权股份总数的 99.8799%；反对 26,000 股，
占参加会议有表决权股份总数的 0.1201%；弃权 0 股。
中小投资者投票情况：参加该议案表决的中小投资者股东代表有表决权股份
21,654,993股，其中同意21,628,993股，占参加会议的中小投资者有表决权股份的
99.8799%；反对26,000股，占参加会议的中小投资者有表决权股份的0.1201%；
弃权0股。
关联股东深圳市欧菲投资控股有限公司、裕高（中国）有限公司、南昌市国
金工业投资有限公司回避表决。
2.审议通过《关于银行授信及担保事项的提案》
表决结果：参加该议案表决的股东代表有表决权股份 846,442,793 股，其中
同意 825,564,069 股，占参加会议有表决权股份总数的 97.5334%；反对 20,878,724
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股，占参加会议有表决权股份总数的 2.4666%；弃权 0 股。
中小投资者投票情况：参加该议案表决的中小投资者股东代表有表决权股份
21,654,993股，其中同意776,269股，占参加会议的中小投资者有表决权股份的
3.5847% ； 反 对 20,878,724 股 ， 占 参 加 会 议 的 中 小 投 资 者 有 表 决 权 股 份 的
96.4153%；弃权0股。
经验证，信达律师认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》《股东大
会规则》等法律、法规和规范性法律文件以及《公司章程》的规定，表决结果合
法有效。
四、结论意见
综上所述，信达律师认为，公司本次股东大会的召集召开程序，出席本次股
东大会人员、召集人的资格及表决程序均符合《公司法》《股东大会规则》等法
律、法规和规范性法律文件以及《公司章程》的规定，本次股东大会表决结果合
法有效。
本法律意见书正本贰份，无副本。
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[此页为《广东信达律师事务所关于欧菲光集团股份有限公司2020年第二次临时
股东大会的法律意见书》之签字、盖章页，无正文]
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负责人： 经办律师：
张 炯 曹平生
廖 敏
2020 年 3 月 13 日
