证券代码：002459                证券简称：天业通联                公告编号：2017-063



                        秦皇岛天业通联重工股份有限公司
                        关于利用自有资金投资理财的公告

          本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，并对公告中的虚
     假记载、误导性陈述和重大遗漏承担责任。


          一、 委托理财履行情况
          秦皇岛天业通联重工股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年9月28日
     使用人民币5,000万元购买中信理财之共赢利率结构18011期人民币结构性理财
     产品，详见2017年9月30日公司刊登于《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券
     报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于利用自有资金购买银行
     理财产品进展的公告》（公告编号：2017-058）。
          上述理财产品已于2017年11月1日到期，银行如期如约支付公司理财本金
     5,000万元及理财收益171,780.82元。


          二、本次投资理财基本情况概述
          1、鉴于公司内部控制较为完善，财务状况稳健，在不影响公司正常运营和
     资金安全的前提下投资理财，有利于进一步提高自有资金使用效率，增加公司资
     金收益。
          2、本次投资理财产品的具体情况：
          2017年11月3日，公司与恒天中岩投资管理有限公司签订基金合同，使用自
     有资金人民币5,000万元购买其发行的“恒天财富稳金2号私募投资基金”，产品
     具体情况如下：
                                             投资金额                   资金   是否   预期年化
   产品名称       产品类型      受托机构                产品有效期
                                             （万元）                   来源   保本     收益率
                                                                                      收益率每
                                                                                      日浮动，预
恒天财富稳金2    契约型开放   恒天中岩投资              开放型，无固    自有
                                                5,000                           否    期年化收
号私募投资基金   式投资基金   管理有限公司              定期限。        资金
                                                                                      益 率 4.5%
                                                                                      —5.0%

          3、公司第三届董事会第三十一次会议以及2016年度股东大会审议通过了
     《关于利用自有资金投资信托、资产管理产品和委托贷款业务的议案》，同意公
司在保证正常生产经营不受影响的前提下，利用不超过5亿元自有资金投资信托、
资产管理产品和委托贷款业务，其中投资信托、资产管理产品的额度为3.5亿元，
进行委托贷款业务的额度为1.5亿元，并授权公司管理层具体实施。
       4、公司与恒天中岩投资管理有限公司无关联关系，本次交易不构成关联交
易。


       三、交易对方（受托方）情况介绍
    名称：恒天中岩投资管理有限公司
    类型：有限责任公司(中外合资)
       住所：北京市延庆区八达岭经济开发区康西路1189号
       法定代表人：崔同跃
       注册资本：5,000万元
       经营范围：对所投资的项目和企业进行经营及财务管理；经济信息咨询


       四、理财产品资金投向
       在不违反法律法规及监管政策的前提下，本基金主要直接投资于恒天财富稳
金私募投资基金。
       “恒天财富稳金私募投资基金”的投资范围分为两类资产：
       第一类资产为：
       （1）国债、金融债、央行票据、债券发行主体评级在AA-（含）以上的企
业债、短期融资券、中期票据、非公开定向债务融资工具等；
    （2）证券正回购、逆回购；
    （3）金融同业存款、通知存款、银行定期存款、协议存款或大额存单；
       （4）开放式货币市场基金；
    （5）上市流通的浮动利率债券；
    （6）银行理财产品；
       （7）剩余期限在3年以内的资产证券化产品（资产支持证券、资产支持票
据）；
    （8）公开募集证券类投资基金/资产管理计划中的非劣后级基金份额/计划
份额；
    （9）剩余期限在6个月以上3年以内的票据资产；
    （10）剩余期限在6个月以内的票据资产；
    （11）现金管理类（或类货币基金产品）的基金公司特定客户资产管理计划、
证券公司资产管理计划、期货公司资产管理计划、信托计划、在基金业协会登记
的私募基金管理人发行并由具有相关资质机构托管的契约式私募投资基金。
    （12）投资范围不超过上述1-11类资产且本基金作为唯一投资者的基金公司
特定客户资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、期货公司资产管理计划、
单一信托、在基金业协会登记的私募基金管理人发行并由具有相关资质机构托管
的契约式私募投资基金。
       第二类资产为：
       （1）除了第一类资产中第（11）、（12）以外的基金公司特定客户资产管理
计划、证券公司资产管理计划、期货公司资产管理计划、信托计划、在基金业协
会登记的私募基金管理人发行并由具有相关资质机构托管的契约式私募投资基
金；
       （2）有限合伙企业中的有限合伙人份额；
       （3）其他另类投资；
       （4）其他具有较高安全性并且法律法规允许投资的短期金融工具以及监管
部门许可的其他金融工具或产品；
       （5）信托计划收益权、证券公司资产管理计划收益权、基金公司子公司专
项资产管理计划收益权、基金管理公司特定客户资产管理计划收益权、契约性私
募基金收益权、保险资产管理计划收益权、租赁租金收益权、合伙份额收益权、
债权收益权、资产收益权等收益权或受益权投资品种；
       （6）委托贷款。


       五、理财产品合同主要内容
       1、产品名称：恒天财富稳金2号私募投资基金
       2、基金管理人：恒天中岩投资管理有限公司
       3、基金托管人：招商证券股份有限公司
       4、基金运作方式：开放式
       5、申购日期：2017年11月3日
       6、起息日期：2017年11月6日
       7、申购金额：5,000万元
       8、申购与赎回：基金成立后每个工作日为开放日。本基金成立后一个月内
每个开放日只允许基金投资者申购本基金，不允许赎回本基金。成立满一个月后
每个开放日允许基金投资者申购、赎回本基金，但基金管理人根据法律法规、中
国证监会的要求或本合同的规定发布暂停申购、赎回通知时除外。
    9、申购和赎回费用：本基金不收取申购费用。本基金原则上不收取赎回费
用，但如投资者按照本合同约定申请快速赎回，则投资者应支付相应的赎回手续
费。赎回手续费率为0.1%，赎回手续费归基金资产。
    10、基金合同的成立及生效
    本合同由基金管理人、基金托管人、基金投资者共同签署后成立。
    本合同一式三份，基金管理人、托管人和基金投资者各持一份，具有同等法
律效力。
    本合同生效应当同时满足如下条件：
    （1）本合同经基金投资者、基金管理人与基金托管人合法签署；
    （2）基金投资者认购或申购资金实际交付并经基金管理人确认成功，基金
投资者获得基金份额；
    （3）本基金依法以及根据本合同约定有效成立。
    本合同生效后，对本合同各方具有法律效力，任何一方都不得单方解除。
    11、法律适用和争议的处理
    有关本合同的签署和履行而产生的任何争议及对本合同项下条款的解释，均
适用中华人民共和国法律法规（为本合同之目的，在此不包括香港、澳门特别行
政区及台湾地区法律法规），并按其解释。
    各方当事人同意，因本合同而产生的或与本合同有关的一切争议，合同当事
人应尽量通过协商、调解途径解决。经友好协商未能解决的，任何一方均有权将
争议提交北京市朝阳区有管辖权的人民法院诉讼解决，诉讼费由败诉方承担。
    争议处理期间，合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履
行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。


    六、投资风险及控制措施
    1、本投资有可能面临下列各类风险，包括但不限于：市场风险、法律及政
策风险、管理风险、信用风险、操作或技术风险、基金本身面临的风险、相关机
构的经营风险、关联交易风险等。
    2、公司采取的风险控制措施
    （1）公司将严格遵守审慎投资原则，选择稳健的投资品种。独立董事、监
事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
    （2）公司董事会授权经营管理层负责董事会审批额度内的委托理财相关事
宜，财务总监组织实施，财务部负责具体操作、及时分析和跟踪理财产品投向、
进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全或影响正常资金需求的状况，
应及时采取相应保全或赎回措施，控制投资风险。
     （3）财务部建立台账管理，对资金运用的经济活动应建立健全完整的会计
账目，做好资金使用的财务核算工作，并于发生投资事项当日及时与银行核对账
户余额，确保资金安全。
     （4）实行岗位分离操作，投资理财业务的申请人、审核人、审批人、操作
人、资金管理人应相互独立。
     （5）公司及受托方相关工作人员须对理财业务事项保密，未经允许不得泄
露本公司的理财方案、交易情况、结算情况、资金状况等与公司理财业务有关的
信息。
     （6）公司内部审计部门负责对公司投资理财产品的资金使用与保管情况进
行审计与监督，对可能存在的风险进行评价，定期向审计委员会汇报。
     （7）公司将依据深圳证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内
委托理财产品及相关损益情况。


     六、公司累计投资理财的余额及占最近一期经审计净资产的比例
     截至本公告日，公司近十二个月内累计投资银行理财产品的余额为2.45亿元，
投资基金理财产品的余额为0.5亿元，合计2.95亿元，占公司2016年末经审计净
资产的23.86%。
     投资银行理财产品情况如下：
                   是否关                    委托金额（万
   受托人名称                  产品类型                            起始日期                终止日期
                   联交易                        元）

交通银行股份有限                                                                    开放型，无固定期
                     否     保本浮动收益型              1,500 2017 年 03 月 24 日
公司秦皇岛分行                                                                      限。

中信银行股份有限                                                                    开放型，无固定期
                     否     保本浮动收益型              1,500 2017 年 03 月 24 日
公司唐山分行                                                                        限。

交通银行股份有限
                     否     保证收益型                  5,000 2017 年 10 月 18 日   2017 年 11 月 17 日
公司秦皇岛分行

交通银行股份有限
                     否     保证收益型                  5,000 2017 年 10 月 18 日   2017 年 11 月 20 日
公司秦皇岛分行

交通银行股份有限
                     否     保证收益型                  5,000 2017 年 10 月 18 日   2017 年 11 月 21 日
公司秦皇岛分行

交通银行股份有限
                     否     保证收益型                  6,500 2017 年 10 月 18 日   2017 年 11 月 24 日
公司秦皇岛分行

      合计                                          24,500

     投资基金理财产品情况如下：
                   是否关                    委托金额（万
   受托人名称                  产品类型                            起始日期               终止日期
                   联交易                        元）

恒天中岩投资管理            契约型开放式投                                         开放型，无固定期
                     否                                 5,000 2017 年 11 月 6 日
有限公司                    资基金                                                 限。



     七、备查文件
     1、《公司第三届董事会第三十一次会议决议公告》；
     2、《公司2016年度股东大会决议公告》；
     3、《关于利用自有资金投资信托、资产管理产品和委托贷款业务的公告》；
     4、《恒天财富稳金2号私募投资基金基金合同》。




     特此公告。




                                                          秦皇岛天业通联重工股份有限公司
                                                                              董事会
                                                                        2017 年 11 月 3 日