江西赣锋锂业股份有限公司
独立董事 2017 年度述职报告
本人于 2013 年 12 月 3 日当选为江西赣锋锂业股份有限公司（以
下简称“公司”）第三届董事会独立董事，于 2017 年 4 月 6 日继续
当选为公司第四届董事会独立董事。作为公司的独立董事，2017 年
度本人依据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意
见》和《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》的有
关规定谨慎、认真地行使公司所赋予独立董事的权利，积极出席公司
2017 年度相关会议，认真审议各项议案，对公司的相关事项发表了
独立意见，维护了公司和股东特别是社会公众股股东的利益。现就本
人 2017 年度履行职责情况述职如下：
一、出席董事会的情况
2017 年，本人按照《公司章程》及《董事会议事规则》的规定
和要求，按时出席董事会会议，认真审议议案，并以严谨的态度行使
表决权，积极发挥独立董事的作用，维护公司的整体利益和中小股东
的利益。
2017 年，本人应参加董事会 16 次，实际参加董事会 16 次，委
托出席 0 次，无缺席的情况。在召开董事会前，本人主动了解并获取
作出决策所需要的情况和资料，了解公司生产经营情况，查阅有关资
料，并与相关人员沟通。在会上认真听取并审议每一个议题，积极参
与讨论并结合自己的专业知识提出合理化建议，为公司董事会做出科
学决策起到了积极作用。本人对董事会会议的全部议案都进行了审
议，没有反对票、弃权票的情况。
二、发表独立意见的情况
依据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳
证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》、《上市公司治理
准则》等相关规章制度的规定，作为公司的独立董事，本人对公司董
事会审议的事项进行了认真的了解和查验，对重大问题进行核查后与
其他独立董事一起发表了如下独立意见：
发表意见 意见
审议机构及会次 事项 披露媒体
时间 类型
1、关于全资子公司赣锋国际收购美洲锂
第三届董事会 业19.9%股权的独立意见； 巨潮资讯网
2017-1-17 同意
第二十七次会议 2、关于全资子公司赣锋国际为美洲锂业 http://www.cninfo.com.cn
提供财务资助的独立意见。
1、关于放弃参股子公司美洲锂业增资优
第三届董事会 巨潮资讯网
2017-1-23 先认购权的独立意见； 同意
第二十八次会议 http://www.cninfo.com.cn
2、关于变更会计政策的独立意见。
第三届董事会 巨潮资讯网
2017-2-27 1、关于计提资产减值准备的独立意见。 同意
第二十九次会议 http://www.cninfo.com.cn
1、关于对参股子公司澳大利亚 RIM 公司
第三届董事会 巨潮资讯网
2017-3-20 增资暨关联交易的独立意见； 同意
第三十次会议 http://www.cninfo.com.cn
2、关于公司董事会换届选举的独立意见。
1、关于聘任公司高级管理人员的独立意
见；
第四届董事会 巨潮资讯网
2017-4-06 2、关于全资子公司赣锋国际收购澳大利 同意
第一次会议 http://www.cninfo.com.cn
亚RIM公司不超过13.8%股权暨关联交易
的独立意见。
1、关于公司2016年募集资金存放和使用
情况的独立意见；
2、关于公司2016年内部控制自我评价报
告的独立意见；
3、关于控股股东及其他关联方占用公司
资金以及公司对外担保情况的独立意见；
4、关于2016年度证券投资情况的独立意
见；
5、关于续聘会计师事务所的独立意见 ；
6、关于确定董事、高级管理人员薪酬的独
立意见；
第四届董事会 7、关于修订公司章程的独立意见； 巨潮资讯网
2017-4-10 同意
第二次会议 8、关于公司 2016 年度权益分配预案的 http://www.cninfo.com.cn
独立意见；
9、关于公司2017年度日常关联交易预计
的独立意见；
10、关于使用自有资金投资理财产品暨关
联交易的独立意见；
11、关于境外全资子公司发行境外美元债
券并由公司提供担保的独立意见；
12、关于公司公开发行可转换公司债券的
独立意见；
13、关于未来三年股东回报规划
（2017-2019年）的独立意见；
14、关于终止前次非公开发行的独立意
见。
1、关于变更公司经营范围及修订公司章程
的独立意见；
第四届董事会 巨潮资讯网
2017-4-27 2、关于全资子公司赣锋国际认购澳大利亚 同意
第三次会议 http://www.cninfo.com.cn
Pilbara 公司不超过 5%股权涉及矿业权投
资的独立意见。
第四届董事会 1、关于公司2017年第一季度内部控制自我 巨潮资讯网
2017-5-23 同意
第五次会议 评价报告的独立意见。 http://www.cninfo.com.cn
第四届董事会 1、关于调整公开发行可转换公司债券方案 巨潮资讯网
2017-7-21 同意
第六次会议 的独立意见。 http://www.cninfo.com.cn
1、关于控股股东及其他关联方占用公司资
金以及公司对外担保情况的独立意见；
第四届董事会 巨潮资讯网
2017-8-22 2、关于会计政策变更的独立意见； 同意
第七次会议 http://www.cninfo.com.cn
3、关于增加公司2017年度日常关联交易预
计的独立意见。
1、关于《公司<2017年限制性股票激励计
划（草案）>及其摘要》的独立意见；
第四届董事会 2、关于本次限制性股票激励计划设定指标 巨潮资讯网
2017-10-24 同意
第八次会议 的科学性和合理性的独立意见； http://www.cninfo.com.cn
3、关于《公司<奖励基金管理办法>》的独
立意见。
1、关于设立全资子公司建设第一代固态锂
第四届董事会 电池研发中试生产线的独立意见； 巨潮资讯网
2017-12-5 同意
第九次会议 2、关于实施全资子公司浙江锋锂项目考核 http://www.cninfo.com.cn
与奖励方案的独立意见。
1、关于调整 2017 年限制性股票激励计划
首次授予部分激励对象名单及授予数量的
第四届董事会 巨潮资讯网
2017-12-13 独立意见； 同意
第十次会议 http://www.cninfo.com.cn
2、关于向激励对象首次授予限制性股票的
独立意见。
1、关于公司发行 H 股股票并在香港联合
交易所上市的独立意见；
2、关于公司发行 H 股股票并在香港联合
交易所上市方案的独立意见；
3、关于公司发行 H 股股票募集资金使用
计划的独立意见；
4、关于公司发行 H 股之前滚存利润分配
方案的独立意见；
5、关于提名公司独立董事候选人的独立意
第四届董事会 见； 巨潮资讯网
2017-12-29 同意
第十二次会议 6、关于修订公司现行章程条款的独立意 http://www.cninfo.com.cn
见；
7、关于修订H股发行后适用的《江西赣锋
锂业股份有限公司章程》的独立意见；
8、关于修订《江西赣锋锂业股份有限公司
股东大会议事规则》的独立意见；
9、关于修订《江西赣锋锂业股份有限公司
董事会议事规则》的独立意见；
10、关于修订及新增公司内部管理制度的
独立意见。
三、到公司现场办公的情况
报告期内，本人充分利用参加公司董事会、董事会审计委员会和
董事会薪酬委员会会议的机会以及其他时间对公司进行现场检查，深
入了解公司的经营和财务状况以及公开发行可转债项目、股权激励计
划的进展情况；平时通过电话和邮件等多种方式与公司其他董事、高
级管理人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场
变化对公司的影响，关注传媒、网络对公司的相关报道，对公司的重
大事项进展能够做到及时了解和掌握。
四、对公司发展和保护投资者权益方面所做的其他工作
1、对公司内控情况和法人治理结构的监督
2017年度本人除参加公司会议外，对公司管理和内控制度的执行
情况、股东大会决议和董事会决议执行情况等进行了调查，忠实履行
了独立董事的职责。凡需经董事会审议决策的重大事项，本人均认真
审核了公司提供的材料，深入了解有关议案起草情况，运用专业知识
在董事会决策中发表专业意见。日常工作中，本人高度关注公司财务
运作、资金往来等重大事项，认真听取公司相关人员汇报并进行实地
考察，及时了解公司生产经营动态，切实按照《公司章程》、《董事
会议事规则》、《公司独立董事工作制度》等规定行使独立董事权利，
履行了独立董事应尽职责。
2、公司信息披露情况
本人持续关注公司的信息披露工作，对规定信息的及时、准确披
露进行有效的监督和核查，促使公司能够严格按照《深交所股票上市
规则》、《中小企业板块上市公司特别规定》和《公司信息披露管理
制度》的有关规定真实、及时、完整、准确地履行信息披露义务，保
证了公司投资者关系管理活动平等、公开，保障了公司信息披露的公
平性，切实维护广大投资者和社会公众股股东的合法权益。
3、对公司内部审计的监督
根据《公司独立董事工作制度》的要求，在公司年报编制、审计
过程中切实履行独立董事的职责，在会计年度结束后本人亲临现场向
公司管理层了解本年度的生产经营情况和重大事项的进展情况，对公
司经营生产状况进行实地考察，与注册会计师面对面沟通审计情况，
重点关注公司关联交易、募集资金使用等事项，督促会计师事务所及
时提交审计报告。
4、自身学习情况
为更好地履行职责，充分发挥独立董事的作用，我们认真学习了
相关法律、法规和规章制度，加深了对规范公司法人治理结构和保护
社会公众股东权益等相关法规的认识和理解，切实加强了对公司和投
资者利益的保护能力。
四、其他工作情况
1、无提议召开董事会的情况；
2、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构情况；
4、本人作为公司董事会薪酬委员会和审计委员会委员，报告期
内，参加审计委员会7次和薪酬委员会2次，认真履行了委员职责。
五、联系方式
电子邮箱： guohuaping@aliyun.com
郭华平
2018 年 3 月 30 日