沪士电子股份有限公司

2019 年度
独立董事述职报告   吴安甫
成长 长青 共利                       沪士电子股份有限公司 2019 年度独立董事述职报告



各位股东及股东代表：

     本人作为沪士电子股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《中
华人民共和国公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于
加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、 深圳证券交易所上市公司规范运作
指引》、《公司章程》、《公司独立董事制度》及有关法律、法规的规定，严格保持
独立董事的独立性和职业操守，勤勉尽责、忠实履行独立董事的职责，积极出席
相关会议，积极参与公司治理，依法行使独立董事权利，充分发挥独立董事的职
能，对公司的业务发展及经营提出积极的建议，切实维护公司和股东特别是中小
股东的利益。现就 2019 年度本人履职情况汇报如下：

     一、出席会议情况

     2019 年度，公司共召开 10 次董事会会议、3 次股东大会会议，本人均有出
席，对提交董事会审议的议案以及需独立董事发表意见的事项均表示同意，没有
反对、弃权的情形。上述会议的召集、召开均符合法定程序，与之相关的重大经
营决策事项和其它重大事项均按照规定履行了相应的程序。
     2019 年度，本人与公司治理层、管理层依然保持了充分有效的双向沟通，
公司为本人提供了必要的工作条件，并给予了大力的支持和密切配合。对须经董
事会审议决策以及须经独立董事发表意见的事项，本人均事先详细询问、审慎审
阅相关资料和决策依据，并在必要时进行现场调查，并对公司相关部门及人员进
行询问，在充分了解情况的基础上利用自身的专业知识，依据监管机构的相关规
定，对相关事项做出公正判断，独立、客观、审慎的行使表决权、发表独立意见，
积极有效的履行了自己的职责。

     二、发表独立意见情况

     2019 年度，本人对 2018 年限制性股票激励计划预留部分授予事项、2019
年度日常关联交易预计情况、变更会计政策、2018 年度计提资产减值准备、日
常关联交易实际发生情况与预计存在较大差异的核查情况说明、公司 2018 年度
内部控制自我评价报告、公司内部控制规则落实自查表、续聘公司 2019 年度审
计机构、继续向全资子公司提供财务资助、向黄石沪士供应链管理有限公司增资、
调整公司高级管理人员薪酬、公司 2018 年度利润分配预案、回购注销部分限制
成长 长青 共利                      沪士电子股份有限公司 2019 年度独立董事述职报告



性股票及调整公司 2018 年限制性股票激励计划回购价格、控股股东及其他关联
方占用公司资金、公司对外担保情况、向关联自然人销售商品房、回购注销部分
限制性股票、《公司 2018 年限制性股票激励计划》首次授予的限制性股票第一
个解除限售期解除限售、《公司 2018 年限制性股票激励计划》暂缓授予的限制
性股票第一个解除限售期解除限售、调整 2019 年度部分日常关联交易预计金额、
黄石沪士供应链管理有限公司分阶段开发房地产项目、使用暂时闲置自有资金投
资于稳健型理财产品等事项发表了独立意见，均无异议。

     三、保护社会公众股股东合法权益方面所做的工作

     本人担任独立董事期间：
     1、持续关注公司信息披露工作，对公司信息披露工作情况进行了有效的监
督和核查，督促公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交
易所上市公司规范运作指引》等法律、法规和公司《信息披露管理办法》的有关
规定，真实、及时、完整、准确的完成信息披露工作，保障信息披露的公平性，
保障广大投资者的知情权，维护公司和中小股东的权益。
     2、深入了解公司的生产经营、管理和内部控制等制度的建设、完善和执行
情况，以及股东大会、董事会的执行情况。实地考察，审阅相关材料，主动与公
司管理层、相关中介机构保持有效沟通，关注公司治理情况，关注公司所处的行
业动态，审慎行使表决权，积极有效履行独立董事职责，谋求为公司科学决策和
风险防范提供更好的建议，促进公司进一步规范运作。
     3、注重学习最新的法律、法规和各项规章制度，积极参加证券监管部门组
织的独立董事培训，着重提升对公司法人治理结构和社会公众股股东权益保护等
方面的认知和理解深度，不断提高自己的履职能力，强化对公司和社会公众股东
合法权益的保护意识。

     四、专业委员会履职情况

     本人作为董事会提名委员会召集人，审计委员会委员，严格按照公司相关工
作制度的规定，积极组织、出席相关会议，积极发表建议，与其他委员一起积极
寻觅推选董事、高级管理的合适人选，并对候选人员的教育背景、任职经历、专
业能力和职业素养及其他相关情况进行了详细的调查和考察，慎重提名候选人；
成长 长青 共利                      沪士电子股份有限公司 2019 年度独立董事述职报告



积极参与公司内外部审计的沟通、监督、核查、评估工作，审查、监督公司内部
审计制度及其实施。

     五、在公司进行现场调查的情况

     2019年度，本人多次到公司昆山、黄石生产基地有针对性地开展实地调研。
在出席董事会、股东会的间隙，本人也多次汇同其他独立董事和监事，到公司开
展实地调研，积极主动的了解公司生产经营情况和财务情况，及时获悉公司各重
大事项的进展情况，及时掌握公司的运营动态，对公司规范运作等情况进行监督
检查。积极有效地履行独立董事的职责。
     除此之外，本人密切关注外部环境及市场、技术变化对公司的影响，充分发
挥专业优势与行业经验，在实地调研期间，特别就战略规划、技术开发等方面与
公司管理层进行了深入交流与沟通，并提醒公司注意相关行业发展趋势。

     六、公司存在的问题和建议

     公司已建立比较科学的法人治理结构，各方面运作规范。2019年度本人在
担任独立董事期间未发现公司存在重大缺陷和问题，但细节方面仍需持续完善和
改进。期望公司能够进一步加强和完善内控制度建设，不断夯实内部基础管理工
作，进一步完善公司治理结构，进一步提高董事会及其专门委员会科学决策水平，
充分利用资本市场平台，加快发展做优做强。本人的电子邮箱地址为：
wuanfu410220@126.com，欢迎广大投资者和社会公众将相关建议发至我的电
子邮箱。

     七、其他事项

     2019年度本人未提议召开董事会、未独立聘请外部审计机构和咨询机构、
未提议解聘会计师事务所、未在股东大会召开前公开向股东征集投票权。

     八、结语

     回顾2019年，本人非常感谢全体股东予以的信任，同时也非常感谢公司董
事会、管理层和相关工作人员给予的支持和帮助。
     在2020年的工作中，本人将一如既往，严格按照相关法律法规对独立董事
的规定和要求，勤勉履行职责，促进公司规范运作，维护公司及广大投资者的合
成长 长青 共利                     沪士电子股份有限公司 2019 年度独立董事述职报告



法权益。同时，亦将进一步发挥业务专长，为公司经营发展建言献策，以期不断
提高董事会的科学决策能力和领导水平，促进公司持续健康发展。
     （以下无正文）
成长 长青 共利                     沪士电子股份有限公司 2019 年度独立董事述职报告



（本页无正文，为沪士电子股份有限公司 2019 年度独立董事述职报告签字页）


     独立董事：




     吴安甫


                                                             2020年3月24日