四川天齐锂业股份有限公司 2012 年第一季度季度报告全文
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§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议
未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名
赵家生 独立董事 工作原因 杨军
1.3 公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.4 公司负责人蒋卫平、主管会计工作负责人邹军及会计机构负责人(会计主管人员)徐晓丽声明：保
证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
本报告期末 上年度期末 增减变动（％）
总资产（元） 1,107,089,435.43 1,122,743,733.10 -1.39%
归属于上市公司股东的所有者权益（元） 992,388,239.78 984,240,238.61 0.83%
股本（股） 147,000,000.00 147,000,000.00 0.00%
归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 6.75 6.70 0.75%
本报告期 上年同期 增减变动（％）
营业总收入（元） 82,702,389.92 76,261,723.07 8.45%
归属于上市公司股东的净利润（元） 8,148,001.17 8,842,464.80 -7.85%
经营活动产生的现金流量净额（元） -15,156,393.40 -8,403,019.75 -80.37%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） -0.10 -0.09 -11.11%
基本每股收益（元/股） 0.06 0.06 0.00%
稀释每股收益（元/股） 0.06 0.06 0.00%
加权平均净资产收益率（%） 0.82% 0.92% -0.10%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 0.71% 0.77% -0.06%
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
非经常性损益项目 年初至报告期末金额 附注（如适用）
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合
1,325,264.98
国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,561.00
所得税影响额 -237,915.90
1
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合计 1,088,910.08
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 19,081
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类
西藏大衍投资有限公司 1,845,000 人民币普通股
中国银行－泰信优质生活股票型证券投资基金 570,000 人民币普通股
马秀祥 329,889 人民币普通股
中国对外经济贸易信托有限公司－农行新股 1 321,474 人民币普通股
兴和证券投资基金 256,508 人民币普通股
中国对外经济贸易信托有限公司－新股Ｃ22 235,166 人民币普通股
广发证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 185,455 人民币普通股
刘斌 176,550 人民币普通股
李春堂 175,831 人民币普通股
肖永辉 150,000 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、报告期末，预付账款较年初增加 132.97%，主要系预付设备款和材料款增加所致；
2、报告期末，应收利息较年初增加 60.40%，系定期存单孳生的应收利息增加所致；
3、报告期末，其他应收款较年初增加 165.78%，主要系应收四川格林瑞桑再生资源利用有限公司锂渣款及代垫费用未结算所
致；
4、报告期末，在建工程较年初增加 98.42%，主要系募投项目及年产 4000 吨电池级氢氧化锂项目投入增加所致；
5、报告期末，应付票据较年初减少 53.55%，主要系应付票据到期解汇所致；
6、报告期末，应交税费较年初减少 133.81%，主要系增值税进项税抵扣增加和预交所得税所致；
7、报告期内，营业税金及附加较上年同期增加 58.77%，主要系销售收入增加，相应的流转税附加增加所致；
8、报告期内，销售商品提供劳务收到的现金较上年同期增加 54.02%，主要系销售收入增加所致；
9、报告期内，购买商品接受劳务支付的现金较上年同期增加 41.58%，主要系报告期内支付的材料款增加所致；
10、报告期内，购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金较上年同期增加 368.66%，主要系募投项目及年产 4000
吨电池级氢氧化锂项目投入增加所致。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
3.2.1 非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
2
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3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.4 其他
□ 适用 √ 不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股 5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的
以下承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 承诺人 承诺内容 履行情况
股改承诺 无 无 无
收购报告
书或权益
变动报告 无 无 无
书中所作
承诺
重大资产
重组时所 无 无 无
作承诺
成都天齐实业
（集团）有限公
发行时所 自公司股票上市之日起 36 个月内，不转让也不委托他人管理本公司（本人）持有的天
司、持有公司股 严格履行中
作承诺 齐锂业股份，也不由天齐锂业收购该部分股份。
份总数 5%以上
股东张静。
1、本人及本人所控制的其他企业目前所从事的业务与公司不存在同业竞争的情况；本
人在今后作为公司的实际控制人期间，也不会以任何形式直接或间接地从事与公司及
1、公司实际控 其下属公司相同或相似的业务，包括不在中国境内外通过投资、收购、联营、兼并、
制人蒋卫平先 受托经营等方式从事与公司及公司下属公司（包括全资、控股公司及具有实际控制权
生承诺： 的公司）相同、相似或者构成竞争威胁的业务活动。
2、本公司控股 2、（1）本公司锂辉石销售业务只面向以锂辉石作为辅料的玻璃陶瓷行业用户销售，不
股东成都天齐 向以锂辉石为主要生产原料的锂加工行业用户销售锂辉石。本公司及其下属全资或控
实业（集团）有 股子企业目前没有，将来亦不会在中国境内外，以任何方式（包括但不限于单独经营、
限公司承诺： 通过合资经营或拥有另一公司或企业的股份或其他权益）直接或间接参与任何导致或
3、持有公司股 可能导致与股份公司主营业务直接或间接产生竞争的业务或活动，亦不生产任何与股
份总数 5%以上 份公司产品相同或相似或可以取代股份公司产品的产品；
股东张静承诺： （2）如果股份公司认为本公司或本公司各全资或控股子企业从事了对股份公司的业务
其他承诺
4、成都天齐五 构成竞争的业务，本公司将愿意以公平合理的价格将该等资产或股权转让给股份公司。
（含追加 严格履行中
矿机械进出口 （3）如果本公司将来可能存在任何与股份公司主营业务产生直接或间接竞争的业务机
承诺）
有限责任公司 会，本公司应当立即通知股份公司并尽力促使该业务机构按股份公司能合理接受的条
承诺： 件首先提供给股份公司，股份公司对上述业务享有优先购买权。
5、四川天齐实 （4）如因违反本承诺函的任何条款而导致股份公司遭受的一切损失、损害和开支，本
业有限责任公 公司将予以赔偿。
司和四川天齐
（5）该承诺函自本公司签字盖章之日起生效，直至发生以下情形为止（以较早为准）；
矿业有限责任
①本公司不再直接或间接控制股份公司；
公司承诺：
②股份公司股份终止在证券交易所上市。
6、天齐集团及
本公司承诺： （6）本公司在本承诺函中所作出的保证和承诺均代表本公司及本公司已设立或将设立
的下属全资或控股子企业而作出。
3、本人及本人所控制的其他企业目前所从事的业务与公司不存在同业竞争的情况；本
人在今后作为公司的主要股东期间，也不会以任何形式直接或间接地从事与公司及其
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下属公司相同或相似的业务，包括不在中国境内外通过投资、收购、联营、兼并、受
托经营等方式从事与公司及公司下属公司（包括全资、控股公司及具有实际控制权的
公司）相同、相似或者构成竞争威胁的业务活动。
4、成都天齐五矿机械进出口有限责任公司承诺：
（1）自本承诺函出具之日起，本公司锂辉石销售业务只面向以锂辉石作为辅料的玻璃
陶瓷行业用户销售，不向以锂辉石为主要生产原料的锂加工行业用户销售锂辉石。
（2）本公司目前所从事的业务与股份公司不存在同业竞争的情况；作为股份公司的关
联方，本公司今后也不从事与股份公司相同或相似的业务或者构成竞争威胁的业务活
动。
（3）自 2008 年 1 月起，本公司不再代理股份公司锂辉石进口业务，并逐步向股份公
司移交碳酸锂等相关产品的国外客户及出口业务；本公司承诺在 2008 年 6 月前完成相
关业务与客户的移交工作。自 2008 年 7 月起，本公司将不再代理股份公司产品出口业
务。
（4）此外，本公司将尽量减少与股份公司及其控股子公司的其他一切非必要的关联交
易。”
5、本公司只面向以锂辉石作为辅料的玻璃陶瓷行业用户销售锂辉石，不向以锂辉石为
主要生产原料的锂加工行业用户销售锂辉石。目前所从事的业务与股份公司不存在同
业竞争的情况；作为股份公司的关联方，本公司今后也不从事与股份公司相同或相似
的业务或者构成竞争威胁的业务活动。同时，尽量减少关联交易。
6、、为避免将来在锂辉石采购环节产生利益冲突，天齐集团及本公司承诺：
（1）天齐集团承诺，如因本公司生产经营规模扩大或锂辉石供应紧张导致不能满足本
公司生产经营需要，天齐集团及所属企业将减少锂辉石采购，优先由本公司采购，保
障本公司生产经营需要。
（2）本公司将加强信息披露，强化约束机制。本公司将在年报中披露每年中国海关进
口塔力森公司锂辉石的统计数据，对比本公司与关联方及独立第三方的锂辉石进口价
格。由独立董事领衔的审计委员会对本公司的锂辉石采购作专项审计，审计情况将进
行披露。
为履行该项承诺，公司审计委员会委托信永中和会计师事务所有限公司对公司及关联
方在锂辉石采购环节的价格公允性进行了专项核查，并出具了 XYZH/2010CDA2038-3
号《四川天齐锂业股份有限公司 2010 年度与关联方向同一供应商采购原材料独立性说
明的专项审核说明》：“未发现天齐锂业公司与关联方从同一供应商采购相同规格锂辉
石矿的价格、及独立第三方采购锂辉石矿平均价格存在重大不一致。”
（3）天齐集团承诺，如果审计结果认定本公司存在与关联方在锂辉石采购环节的利益
转移情形，将全额赔偿本公司由此所受到的损失。
3.4 对 2012 年 1-6 月经营业绩的预计
2012 年 1-6 月预计的经营业绩 归属于上市公司股东的净利润比上年同期增减变动幅度小于 30%
2012 年 1-6 月净利润同比变动 归属于上市公司股东的净利润比上年同期增减变动
-10.00% ～～ 20.00%
幅度的预计范围 幅度为：
2011 年 1-6 月经营业绩 归属于上市公司股东的净利润（元）： 19,796,561.34
报告期内公司生产经营情况稳定。受期间费用增加及营业外收入减少等因素影响，报告期内公
业绩变动的原因说明
司净利润略有下降。
3.5 其他需说明的重大事项
3.5.1 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料
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2012 年 03 月 07 日 公司 电话沟通 投资者 哈尔滨王先生 希望公司年报有高送配、采矿权进展情况
咨询公司行业地位、市场占有率情况、锂辉石矿产
2012 年 03 月 09 日 公司 电话沟通 投资者 苏州钟先生
资源情况
咨询公司产品产销情况、采矿权证办理进度、募投
2012 年 03 月 26 日 公司 电话沟通 机构 华鑫证券邱先生
项目进展情况
2012 年 03 月 28 日 公司 电话沟通 投资者 无锡孙先生 公司经营情况、成本控制措施
3.6 衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.6.1 报告期末衍生品投资的持仓情况
□ 适用 √ 不适用
§4 附录
4.1 资产负债表
编制单位：四川天齐锂业股份有限公司 2012 年 03 月 31 日 单位：元
期末余额 年初余额
项目
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 289,288,321.59 249,295,502.43 377,333,620.43 319,226,937.75
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 72,796,133.93 62,043,857.49 85,819,416.53 74,700,766.09
应收账款 30,340,949.22 20,569,085.68 26,907,457.18 25,956,603.90
预付款项 48,569,762.35 37,436,126.61 20,847,903.33 17,920,712.85
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 3,790,016.92 3,790,016.92 2,362,843.04 2,362,843.04
应收股利
其他应收款 4,041,753.19 164,573,743.19 1,520,727.40 162,459,005.80
买入返售金融资产
存货 177,027,267.65 162,478,776.21 183,740,145.13 169,369,603.21
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 625,854,204.85 700,187,108.53 698,532,113.04 771,996,472.64
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
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持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 82,397,038.11 181,438,938.11 82,397,038.11 181,438,938.11
投资性房地产
固定资产 162,813,731.75 153,235,558.93 165,056,891.14 155,133,123.91
在建工程 96,921,159.34 69,483,963.00 48,846,930.69 26,293,601.72
工程物资
固定资产清理 1,262.37 1,262.37
生产性生物资产
油气资产
无形资产 44,689,791.48 37,464,455.79 43,733,813.48 36,456,745.07
开发支出 6,652,202.16 5,848,707.40 6,270,788.88 5,517,450.67
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 658,680.02 185,058.97 554,192.41 198,535.65
其他非流动资产 87,101,365.35 77,351,965.35
非流动资产合计 481,235,230.58 447,657,944.57 424,211,620.06 405,038,395.13
资产总计 1,107,089,435.43 1,147,845,053.10 1,122,743,733.10 1,177,034,867.77
流动负债：
短期借款 14,367,654.42 14,367,654.42 14,367,654.42 14,367,654.42
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 11,815,000.00 11,815,000.00 25,434,108.12 25,434,108.12
应付账款 29,228,549.08 28,170,529.52 34,915,197.47 34,168,124.12
预收款项 9,186,765.21 41,293,249.98 10,227,711.14 47,304,580.46
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 9,342,398.46 8,461,360.48 9,347,789.69 8,580,546.82
应交税费 -885,024.08 399,699.11 2,617,894.19 3,627,692.51
应付利息 117,969.56 117,969.56
应付股利
其他应付款 864,352.54 16,676,858.23 800,169.90 24,320,825.91
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 15,000,000.00 15,000,000.00 15,000,000.00 15,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 88,919,695.63 136,184,351.74 112,828,494.49 172,921,501.92
非流动负债：
长期借款
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应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 25,781,500.02 25,781,500.02 25,675,000.00 25,675,000.00
非流动负债合计 25,781,500.02 25,781,500.02 25,675,000.00 25,675,000.00
负债合计 114,701,195.65 161,965,851.76 138,503,494.49 198,596,501.92
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 147,000,000.00 147,000,000.00 147,000,000.00 147,000,000.00
资本公积 722,810,115.20 723,340,142.20 722,810,115.20 723,340,142.20
减：库存股
专项储备
盈余公积 15,464,822.37 15,464,822.37 15,464,822.37 15,464,822.37
一般风险准备
未分配利润 107,113,302.21 100,074,236.77 98,965,301.04 92,633,401.28
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 992,388,239.78 985,879,201.34 984,240,238.61 978,438,365.85
少数股东权益
所有者权益合计 992,388,239.78 985,879,201.34 984,240,238.61 978,438,365.85
负债和所有者权益总计 1,107,089,435.43 1,147,845,053.10 1,122,743,733.10 1,177,034,867.77
4.2 利润表
编制单位：四川天齐锂业股份有限公司 2012 年 1-3 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 82,702,389.92 69,979,386.66 76,261,723.07 58,982,226.44
其中：营业收入 82,702,389.92 69,979,386.66 76,261,723.07 58,982,226.44
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 74,496,802.15 62,130,721.13 67,228,616.36 53,337,992.15
其中：营业成本 68,943,678.47 58,009,171.49 63,045,553.73 50,179,136.05
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 442,606.85 300,695.79 278,772.62 58,982.23
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销售费用 1,851,182.95 1,605,904.07 1,563,772.69 1,355,971.62
管理费用 4,659,843.72 3,765,206.41 3,655,821.64 3,245,389.33
财务费用 -1,715,557.25 -1,645,414.05 -2,245,475.22 -2,272,859.38
资产减值损失 315,047.41 95,157.42 930,170.90 771,372.30
加：公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
填列）
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
8,205,587.77 7,848,665.53 9,033,106.71 5,644,234.29
列）
加：营业外收入 1,327,905.98 937,905.98 1,738,799.08 1,738,799.08
减：营业外支出 1,080.00 2,324.69 2,324.69
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“-”
9,532,413.75 8,786,571.51 10,769,581.10 7,380,708.68
号填列）
减：所得税费用 1,384,412.58 1,345,736.02 1,927,116.30 1,261,697.80
五、净利润（净亏损以“-”号填
8,148,001.17 7,440,835.49 8,842,464.80 6,119,010.88
列）
归属于母公司所有者的净
8,148,001.17 7,440,835.49 8,842,464.80 6,119,010.88
利润
少数股东损益
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.06 0.06
（二）稀释每股收益 0.06 0.06
七、其他综合收益
八、综合收益总额 8,148,001.17 7,440,835.49 8,842,464.80 6,119,010.88
归属于母公司所有者的综
8,148,001.17 7,440,835.49 8,842,464.80 6,119,010.88
合收益总额
归属于少数股东的综合收
益总额
4.3 现金流量表
编制单位：四川天齐锂业股份有限公司 2012 年 1-3 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 72,276,837.14 63,451,259.47 46,925,397.55 36,522,517.25
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
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四川天齐锂业股份有限公司 2012 年第一季度季度报告全文
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 2,806,690.26 7,664,965.16 12,883,679.95 9,057,368.28
经营活动现金流入小计 75,083,527.40 71,116,224.63 59,809,077.50 45,579,885.53
购买商品、接受劳务支付的现金 68,653,571.16 64,759,320.83 48,492,714.42 43,120,608.54
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 10,813,930.14 9,135,250.31 6,137,316.50 4,873,334.74
支付的各项税费 8,473,109.88 6,849,795.86 9,109,536.65 6,769,265.76
支付其他与经营活动有关的现金 2,299,309.62 1,170,718.20 4,472,529.68 2,696,457.98
经营活动现金流出小计 90,239,920.80 81,915,085.20 68,212,097.25 57,459,667.02
经营活动产生的现金流量净额 -15,156,393.40 -10,798,860.57 -8,403,019.75 -11,879,781.49
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净
400.00 400.00
额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 400.00 400.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 57,020,722.94 43,264,392.25 12,166,863.37 5,974,006.43
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 10,000.00 10,000.00
投资活动现金流出小计 57,020,722.94 43,264,392.25 12,176,863.37 5,984,006.43
投资活动产生的现金流量净额 -57,020,322.94 -43,263,992.25 -12,176,863.37 -5,984,006.43
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计
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四川天齐锂业股份有限公司 2012 年第一季度季度报告全文
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 252,145.83 252,145.83 213,958.33 213,958.33
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 252,145.83 252,145.83 213,958.33 213,958.33
筹资活动产生的现金流量净额 -252,145.83 -252,145.83 -213,958.33 -213,958.33
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -72,428,862.17 -54,314,998.65 -20,793,841.45 -18,077,746.25
加：期初现金及现金等价物余额 344,054,981.78 285,948,299.10 527,177,034.50 517,976,687.95
六、期末现金及现金等价物余额 271,626,119.61 231,633,300.45 506,383,193.05 499,898,941.70
4.4 审计报告
审计意见： 未经审计
四川天齐锂业股份有限公司
法定代表人：蒋卫平
时间：2012 年 4 月 17 日
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