国金证券股份有限公司
                     关于天齐锂业股份有限公司
                         2018 年度保荐工作报告



保荐机构名称：国金证券股份有限公司   被保荐公司简称：天齐锂业、公司

保荐代表人姓名：唐宏                 联系电话：13350853616

保荐代表人姓名：胡洪波               联系电话：13980898695


 一、保荐工作概述
               项      目                          工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件          是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次        无
数
2．督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包      是
括但不限于防止关联方占用公司资源的
制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度          是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数              2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息        是
披露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数                  3次
（2）列席公司董事会次数                    1次
（3）列席公司监事会次数                    0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数                          1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报        是
送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情        无
况
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数                      15 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意        0次
见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数                      0次
（2）报告事项的主要内容                    不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况            不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项                否
（2）关注事项的主要内容                    不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况            不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规       是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数                              1次
（2）培训日期                              2018 年 10 月 12 日
（3）培训的主要内容                    1、根据《深圳证券交易所股票上市规
                                       则》和《深圳证券交易所中小企业板
                                       上市公司规范运作指引》等规则要求，
                                       对上市公司信息披露、规范运作、募
                                       集资金管理与使用、上市公司实际控
                                       制人和董事、监事、高级管理人员的
                                          行为规范等相关规定进行培训。
                                           2、上市公司减持新规，包括减持制度、
                                          减持规则修订、新规主要内容等。
                                           3、违规案例警示。
11.其他需要说明的保荐工作情况                 无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
         事    项                    存在的问题                采取的措施
1.信息披露                      无                            无
2.公司内部制度的建立和          无                            无
执行
3．“三会”运作                 无                            无
4.控股股东及实际控制人          无                            无
变动
5.募集资金存放及使用            无                            无
6.关联交易                      无                            无
7.对外担保                      无                            无
8.收购、出售资产                无                            无
9.其他业务类别重要事项          无                            无
（包括对外投资、风险投
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中        无                            无
介机构配合保荐工作的情
况
11.其他（包括经营环境、         无                            无
业务发展、财务状况、管理
状况、核心技术等方面的重
大变化情况）


三、公司及股东承诺事项履行情况
                                                   是否履行        未履行承诺的原
               公司及股东承诺事项
                                                     承诺            因及解决措施
1、天齐集团、张静、李斯龙于 2018 年出具的关        是              不适用
于重大资产购买时的表决承诺
2、公司控股股东/实际控制人及其一致行动人张         是              不适用
静、蒋安琪、李斯龙于 2018 年出具的关于重大资
产购买摊薄即期回报填补措施承诺
3、全体董事、监事和高管人员于 2018 年出具的     是   不适用
关于重大资产购买摊薄即期回报填补措施承诺
4、公司控股股东天齐集团及其一致行动人张静、     是   不适用
蒋安琪、李斯龙于 2018 年出具的关于重大资产购
买的不减持承诺
5、全体董事、监事和高管人员于 2018 年出具的     是   不适用
关于合规减持事项承诺
6、天齐锂业实际控制人及其一致行动人张静、蒋     是   不适用
安琪、李斯龙于 2018 年出具的关于重大资产购买
的股份质押承诺
7、（1）公司实际控制人蒋卫平先生；（2）公司控   是   不适用
股股东天齐集团；（3）持有公司股份总数 5%以上
股东张静；（4）成都天齐五矿机械进出口有限责任
公司；（5）四川天齐实业有限责任公司和四川天齐
矿业有限责任公司；（6）天齐集团及本公司；以上
各方于 2010 年出具的关于避免同业竞争的承诺
8、天齐集团于 2013 年和 2017 年分别出具的关于   是   不适用
避免同业竞争承诺
9、天齐集团、蒋卫平及其一致行动人张静于 2017    是   不适用
年出具的关于配股稀释摊薄回报的填补措施承诺
10、全体董事、高管人员于 2017 年出具的关于配    是   不适用
股稀释摊薄回报的填补措施承诺
11、公司控股股东天齐集团、实际控制人蒋卫平      是   不适用
先生及其一致行动人张静女士、蒋安琪女士、李斯
龙先生于 2018 年出具的关于公开发行可转换公司
债券摊薄即期回报填补措施的承诺
12、全体董事、高管人员于 2018 年出具的关于公    是   不适用
开发行可转换公司债券摊薄即期回报填补措施的
承诺
13、天齐集团、张静、李斯龙、吴薇、邹军、葛      是   不适用
伟、李波、阎冬、郭维、佘仕福于 2018 年出具的
关于配股的不减持承诺
14、吴薇、葛伟、郭维、邹军、李波、阎冬于 2017   是   不适用
年出具的对公司中小股东不减持承诺
 四、其他事项
          报告事项                              说   明
1.保荐代表人变更及其理由         无
2.报告期内中国证监会和本所   1、2018 年 1 月 24 日，中国证监会出具《关于对

对保荐机构或者其保荐的公司 国金证券股份有限公司采取出具警示函的决定》
                           （2018）9 号，认定国金证券作为广东天际电器股
采取监管措施的事项及整改情
                           份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集
况                         配套资金的财务顾问，对交易标的收入和客户核
                             查不充分。该事件发生后，国金证券高度重视，
                             及时进行了整改，重新对标的公司客户发出了询
                             证函，并做了发函记录，并全部收到询证函回函，
                             还执行了检查、复核、实地走访等其他程序；此
                             外，国金证券进一步督促其他投资银行项目均应
                             严格执行公司规定的尽职调查程序。
                             2、2018 年 8 月 16 日，国金证券收到中国证监会
                             贵州监管局（以下简称“贵州证监局”）下发的
                             “[2018]3 号”《关于对国金证券股份有限公司出
                             具警示函措施的决定》。2018 年 7 月，贵州证监局
                             对毕节市碧海新区建设投资有限责任公司（以下
                             简称“毕节碧海”）“15 碧海债”、“16 碧海
                             01”、“16 碧海 02”三只公司债券的受托管理人
                             履职情况进行现场检查，发现毕节碧海在募集资
                             金使用过程中存在不规范情况。贵州证监局认定
                             国金证券作为该公司债项目的受托管理人，未及
                             时督促毕节碧海规范募集资金使用，贵州证监局
                             因此对国金证券出具了警示函。该事件发生后，
                             国金证券高度重视，已在第一时间督促毕节碧海
                             整改并规范募集资金使用，并对相关责任人员进
                             行严肃问责，另外国金证券制定了一系列全面加
                             强存续期债券受托管理工作的措施，对各项目组
                             再次重申债券受托管理工作的重要性，加强对债
                             券受托管理工作的内部合规检查、监督和问责，
                             督促相关人员勤勉尽责，切实提高受托管理工作
                             质量。
3.其他需要报告的重大事项         无
（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于天齐锂业股份有限公司2018年度
保荐工作报告》之签字盖章页）




保荐代表人签字： ________________    _______________
                      唐 宏              胡洪波




                                                  国金证券股份有限公司


                                                       2019年4月24日