福建榕基软件股份有限公司

                        2018 年度独立董事述职报告
    作为福建榕基软件股份有限公司（以下简称“公司”）的第四届董事会独立董
事，本人在 2018 年工作中，严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准
则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股股
东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司董事行为指引》、
《公司章程》等规定和要求，本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽责，充分发
挥独立董事作用，较好地维护了公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法
权益。现就 2018 年度履行职责情况汇报如下：

    一、出席董事会及股东大会情况

    1、报告期内公司召开会议次数

    （1）2018 年度公司召开 8 次董事会。分别为：第四届董事会第八次会议、
第四届董事会第九次会议、第四届董事会第十次会议、第四届董事会第十一次会
议、第四届董事会第十二次会议、第四届董事会第十三次会议、第四届董事会第
十四次会议、第四届董事会第十五次会议。

    （2）2018 年度公司召开了 3 次股东大会。分别为：2017 年年度股东大会、
2018 年第一次临时股东大会、2018 年第二次临时股东大会。

    2、出席会议情况

    本年度，我按时参加董事会及股东大会，认真审议各项议案，独立发表意见，
没有反票、弃权票的情况。具体出席情况如下：

                                    出席董事会会议情况            召开股     出席股
独立董事   应出席董事
                         现场出席    以通讯方式   委托出   缺席   东大会     东大会
  姓名     会会议次数
                           次数       参加次数    席次数   次数    次数       次数


 苏小榕        8            6             2         0       0       3          3

    二、发表独立意见的情况


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       2018 年，本人恪尽职守，根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事
制度的指导意见》、《上市公司治理准则》等有关法律、法规、规范性文件以及《公
司章程》、《公司独立董事工作制度》的有关规定，认真审议各项议案，以合理谨
慎的态度，做出独立、公正的判断，切实维护公司及股东的利益，就相关事项发
表独立意见如下：

                                                                                意见
序号    时间                会议届次                    审议事项
                                                                                类型


1       2018 年 1 月 5   第四届董事会第   《关于<公司第三期员工持股计划（草     同意

        日               八次会议         案）>及其摘要的议案》


2                                         《关于<公司 2017 年度利润分配预案>    同意

                                          的议案》


2                                         《关于<公司 2017 年度内部控制自我评   同意

                                          价报告>的议案》


3                                         《关于<公司 2017 年度募集资金存放与   同意

                                          实际使用情况的专项报告>的议案》


4                                         《关于续聘致同会计师事务所（特殊普    同意

        2018 年 4 月 2   第四届董事会第   通合伙）为公司 2018 年度审计机构的

        日               九次会议         议案》


5                                         《关于公司 2017 年度日常关联交易》    同意


6                                         《关于<预计公司 2018 年度日常关联交   同意

                                          易>的议案》


7                                         《关于公司对外担保情况及关联方占用    同意

                                          资金情况的专项说明》


8                                         《关于<公司 2018 年度董事、高级管理   同意

                                          人员薪酬方案>的议案》



                                          2
9                                        《关于使用部分闲置募集资金投资银行    同意

                                         理财产品的议案》


10                                       《关于使用自有资金购买银行理财产品    同意

                                         的议案》


11                                       《关于会计政策变更的议案》            同意


12                                       《关于制定<公司分红政策及未来三年     同意

                                         股东回报规划（2018-2020）>的议案》


13    2018 年 7 月 19   第四届董事会第   《关于签订全资子公司股权转让合同的 同意
      日                十一次会议       议案》


14    2018 年 8 月 29   第四届董事会第   《关于<公司 2018 年半年度募集资金存   同意

      日                十二次会议       放和实际使用情况的专项报告>的议案》


15                                       《关于公司对外担保情况及关联方占用    同意

                                         资金情况的专项说明》


16    2018 年 12 月     第四届董事会第   《关于全资子公司签订建设工程总承包    同意

      28 日             十五次会议       合同及投资计划的议案》


     三、积极参与专门委员会的工作

     本人作为公司董事会提名委员会召集人、薪酬与考核委员会的委员，我积极
参与各委员会工作，认真履行委员职责，参与董事会决策，为公司发展提供专业
意见。主要工作如下：

     1、积极组织提名委员会会议，研究董事、高管的选择标准和程序，认真审
查董事、高管候选人相关资料并提出合理意见；

     2、按照董事会专门委员实施细则的相关要求，积极参加会议，对公司高管
人员薪酬与考核等事项进行审议，形成决议后提交董事会审议。

     四、到公司现场办公的情况

     2018 年度，本人不定期在公司现场办公，对公司进行了现场走访和调查，

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重点了解公司发展的现状、内部控制、生产经营和财务状况，并对董事会决议执
行情况进行检查，详实地听取了相关人员的汇报；认真审阅公司的定期报告并提
出合理意见和建议；通过电话、邮件、传真等多种方式与公司其他董事、监事、
高管人员及其他重要岗位工作人员保持密切的沟通和联系，共同分析公司所面临
的经济形势、行业发展趋势等信息，并积极献计献策；时刻关注外部行业环境及
市场变化对公司可能产生的影响，关注媒体对公司的相关报道，及时掌握公司运
行状态，忠实履行了独立董事应尽的职责。

    五、在保护投资者合法权益方面所做的工作

    1、关注公司内部控制情况和法人治理结构

    2018 年度，我忠实履行独立董事义务，对公司财务运作、资金往来、内部
控制、关联交易等事项进行核查；积极与公司有关人员充分沟通，及时了解公司
生产经营、财务状况、重大事项的进展情况；监督、检查高级管理人员的履职情
况；对于需经董事会审议的重大事项，认真审阅有关材料，如有疑问主动向相关
人员问询，深入了解、仔细研究，积极参与讨论，提出合理建议，在此基础上运
用专业知识，独立、客观、公正地行使表决权。

    2、对公司信息披露情况进行监督、检查

    我持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照有关法律、法规的要求
和公司信息披露制度，真实、准确、完整地履行信息披露义务，切实维护广大投
资者的合法权益。

    3、2018 年年报期间工作情况

    在 2018 年年报的编制和披露过程中，我认真听取公司管理层对行业发展趋
势、经营和财务状况等方面的情况汇报，与财务负责人、年审会计师等进行充分、
有效的沟通，关注年报审计工作的整体安排及进展情况，督促外部审计机构按时
完成审计工作。

    六、培训和学习的情况

    2018 年，本人认真学习中国证监会、中国证监会福建监管局及深圳证券交
易所新发布的有关规章、规范性文件及其它相关文件，积极参加《公司法》、《证



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券法》、《新会计准则》等法律法规的相关培训，不断加强对公司法人治理结构和
保护社会公众投资者的合法权益的理解和认识，提高履职能力，为公司的科学决
策和风险防范提供更好的意见和建议，切实维护公司利益和股东合法权益的能
力。

       七、其他事项

    2018 年度，本人无提议召开董事会会议、无提议聘请或解聘会计师事务所、
无独立聘请外部审计机构的情况。通过审计委员会提议续聘致同会计师事务所
（特殊普通合伙）为公司 2018 年度审计机构。

       八、联系方式

    姓名：苏小榕

    电子邮箱：suxr@topwe-law.com

    以上是本人在 2018 年度履行职责情况的汇报。2019 年度，我将继续本着
勤勉、尽责、独立的原则，不断加强学习，客观、公正地履行独立董事职责，更
好地发挥独立董事的职能作用，促进公司稳健经营、规范化运作，维护全体股东
特别是中小股东的合法权益。

    2019 年度，希望公司能把握住行业发展机遇，使公司业务发展更上一层楼，
同时，希望公司更加稳健经营、规范运作，更好地树立自律、规范、诚信的上市
公司形象，推动公司持续、稳定、健康的发展，以更加优异的业绩回报广大投资
者。

    同时，对公司及相关人员在 2018 年度工作中给予的积极有效的配合和支持，
本人在此表示衷心的感谢！

                                             独立董事：

                                                           苏小榕

                                                          2019 年 4 月 2 日




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