宝莫股份:独立董事2017年度述职报告(许肃贤)2018-04-23
山东宝莫生物化工股份有限公司
独立董事 2017 年度述职报告
(许肃贤)
各位董事:
大家好!
本人自 2012 年 2 月 4 日起担任山东宝莫生物化工股份有限公司
(以下简称“公司”)的独立董事,2015 年 4 月 30 日经公司 2014 年
年度股东大会聘任为公司第四届董事会独立董事。2017 年,本人严
格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、
《公司章程》、《独立董事工作制度》及有关法律法规的规定和要求,
恪尽职守,勤勉尽责,积极出席相关会议,认真审议董事会各项议案,
对公司相关事项发表独立意见,充分发挥独立董事的独立作用,切实
维护了公司和股东尤其是社会公众股股东的利益。现将 2017 年度本
人履职情况汇报如下:
一、出席会议情况
本人本着勤勉尽责的态度积极参加公司 2017 年度召开的董事会
和股东大会,在会议召开之前通过文件材料、通讯及现场相结合的方
式与公司董事、监事、高级管理人员及相关工作人员主动沟通,了解
公司生产运作和经营情况,获取作出决策所需要的资料,会议上认真
审阅每项议案,积极参与各项议题的讨论并提出合理建议,为董事会
作出正确、科学的决策发挥积极作用。本人本年度出席会议情况如下:
会议类型 应出席次数 现场出席次数 以通讯方式参 委托出席次数 缺席次数
加会议次数
董事会 10 10 0 0 0
股东大会 3 3 0 0 0
二、发表独立意见情况
2017 年度,本人详细了解公司运作情况,与另外两名独立董事一
起对于相关事项发表了独立意见:
意见
时间 事项
类型
2017 年 3
《关于聘任公司副总经理及财务总监的独立意见》 同意
月 14 日
《关于续聘 2017 年审计机构的事前审查意见》《关于公司日
常关联交易的事前审查意见》、《关于公司 2016 年度对外担保
情况及关联方占用资金情况的独立意见》、《关于 2016 年度内
部控制自我评价报告的独立意见》、《关于公司续聘 2017 年度
2017 年 4
审计机构的独立意见》、《关于 2016 年度募集资金存放与使用 同意
月 11 日
的独立意见》、《关于公司日常关联交易事项的独立意见》、《关
于公司 2016 年度财务报告的独立意见》、《关于公司 2016 年
度利润分配方案的独立意见》、《关于公司对新疆宝莫环境工
程有限公司提供担保的议案》。
《关于划转子公司股权的独立意见》、《关于公司以实物出资
2017 年 7
向子公司增资的独立意见》、《关于公司拟出售子公司股权的 同意
月 31 日
预案的独立意见》
2017 年 8 《关于 2017 年上半年控股股东及其他关联方占用公司资金、
同意
月 19 日 公司对外担保情况的专项说明和独立意见》
《关于公司拟通过公开挂牌方式出售子公司东营宝莫石油天
2017 年 8 然气勘探开发有限公司股权的独立意见》、《关于公司拟通过
同意
月 31 日 公开挂牌方式出售子公司宝莫国际(香港)有限公司股权的
议案的独立意见》
2017 年 11
《关于聘任公司总经理的独立意见》 同意
月6日
《关于公司拟通过公开挂牌方式出售子公司宝莫(北京)环
2017 年 12
保科技有限公司股权的独立意见》、《关于聘请本次资产出售 同意
月7日
事宜资产评估机构的独立意见》
三、日常工作情况
2017 年度,本人利用参加董事会、股东大会的机会以及其他时
间对公司进行现场了解,并通过电话和邮件等方式和公司其他董事、
高级管理人员及相关工作人员保持密切联系,对公司的重大事项进展
能够做到及时了解和掌握。对于需经董事会决策的重大事项,如公司
生产经营、财务管理、对外投资等情况,本人详实听取相关人员汇报,
及时了解可能产生的风险,在董事会上发表意见,行使职权,有力地
促进了董事会决策的科学性和客观性。
四、年报工作中履行的职责
本人严格按照公司《独立董事制度》、《独立董事年报工作制度》
的规定履行职责,确保 2017 年度年报工作进展顺利。
本人在公司 2017 年财务报告的审计和年报的编制过程中,对公
司进行实地考察,认真听取公司经营层对公司 2017 年度的生产经营
情况等重大事项的汇报,听取公司财务总监对公司 2017 年度财务状
况和经营成果的汇报;与年审会计师进行沟通,关注 2017 年年报审
计工作安排及审计工作进展情况,及时与年审会计师沟通审计过程中
发现的问题,并积极予以解决。
五、保护投资者合法权益方面所做的工作
1、信息披露。督促公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规
则》等法律、法规和《信息披露管理办法》的要求,完善公司信息披
露管理制度;要求公司严格执行信息披露的有关规定,保证公司信息
披露的真实、准确、完整、及时、公正。
2、保护投资者合法权益。关注公司在媒体和网络上披露的重要
信息,保持与公司管理层的及时沟通。
3、公司治理及经营管理。根据相关规定和要求,对每次董事会
审议的议案和有关材料进行了认真事前审核,独立、审慎地行使了表
决权;深入了解公司经营、管理和内部控制等制度的完善及执行情况,
查阅有关资料,并与大家进行了讨论。
六、参加培训和学习的情况
本人已取得独立董事资格证书,平时一直注重学习最新的法律、
法规和各项规章制度,加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治
理结构和保护社会公众股东权益等相关法规的认识和理解,积极参加
交易所组织的独立董事后续培训班,更全面地了解上市公司管理的各
项制度,不断提高自己的履职能力,形成自觉保护社会公众股东权益
的思想意识,为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议,
并促进公司进一步规范运作。
七、其他事项
(一)无提议召开董事会会议的情况。
(二)无提议召开临时股东大会的情况。
(三)无提议聘请或解聘会计师事务所的情况。
(四)无聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
八、联系方式
姓名:许肃贤 电子邮箱:E-mail: xsuxian@126.com
作为公司的独立董事,本人严格按照法律、法规、相关指引履行
了独立董事职责,积极参与公司重大事项的决策,为公司的健康发展
建言献策,维护了广大投资者的权益。
独立董事:
许肃贤