广东信达律师事务所 股东大会法律意见书
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关于荣盛石化股份有限公司
2017年第二次临时股东大会的
法律意见书
信达会字[2017]第131号
致：荣盛石化股份有限公司
广东信达律师事务所（以下简称“信达”）接受荣盛石化股份有限公司（以下
简称“公司”）委托，指派信达律师出席公司2017年第二次临时股东大会（下称“本
次股东大会”），对本次股东大会的合法性进行见证，并出具本《广东信达律师事
务所关于荣盛石化股份有限公司2017年第二次临时股东大会的法律意见书》（下
称“《股东大会法律意见书”》）。
本《股东大会法律意见书》系根据《中华人民共和国公司法》（下称“《公司
法》”）、《上市公司股东大会规则》（下称“《股东大会规则》”）、《深圳证券交易
所上市公司股东大会网络投票实施细则》（下称“《实施细则》”）等法律、法规、
规范性文件以及现行有效的《荣盛石化股份有限公司章程》 下称“《公司章程》”）
的规定，并基于对本《股东大会法律意见书》出具日前已经发生或存在事实的调
查和了解发表法律意见。
为出具本《股东大会法律意见书》，信达已严格履行法定职责，遵循了勤勉
尽责和诚实信用原则，现场参与和审阅了本次股东大会的相关文件和资料，并得
到了公司如下保证：其向信达提供的与本《股东大会法律意见书》相关的文件资
料均是真实、准确、完整、有效的，不包含任何误导性的信息，且无任何隐瞒、
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疏漏之处。
在本《股东大会法律意见书》中，信达根据《股东大会规则》第五条的规定，
仅对本次股东大会的召集、召开程序、出席会议的人员资格和召集人资格、会议
的表决程序和表决结果事项发表法律意见，并不对本次股东大会审议的议案以及
其他与议案相关的事实、数据的真实性及准确性发表意见。
信达同意将本《股东大会法律意见书》随同本次股东大会其他信息披露资料
一并公告，并依法对本《股东大会法律意见书》承担相应的责任。
鉴此，信达按照律师行业公认的业务标准、道德规范及勤勉尽责精神，对本
次股东大会的相关事实出具如下见证意见：
一、关于本次股东大会的召集与召开
本次股东大会由2017年7月10日召开的公司第四届董事会第十次会议作出决
议召集。公司董事会于2017年7月11日在《证券时报》、《中国证券报》、《证券日
报》和巨潮资讯网站（http://www.cninfo.com.cn）上发布了本次股东大会通知。
前述股东大会通知列明了本次股东大会的现场召开时间、地点、网络投票的时间、
投票代码、投票议案号、投票方式以及股东需审议的内容等事项。
本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。其中，公司本次
股东大会现场会议于2017年7月26日（星期三）上午9:30在杭州市萧山区益农镇
浙江荣盛控股集团大楼十二楼会议室如期召开。会议召开的实际时间、地点、方
式与会议通知一致。
深 圳 证 券 交 易 所 交 易 系 统 进 行 网 络 投 票 的 时 间 为 2017 年 7 月 26 日 上 午
9:30-11:30，下午13:00-15:00。
深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2017年7月25日下午
15:00至2017年7月26日下午15:00时的任意时间。
经信达律师审验，本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、《股东大
会规则》、《股东大会网络投票实施细则》等相关法律、法规、规范性文件和《公
司章程》的有关规定。
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二、关于出席本次股东大会人员资格、召集人资格
1、现场出席本次股东大会的人员
现场出席本次股东大会的股东及委托代理人共 6 名，持有公司股份
3,134,605,306 股，占公司有表决权股本总额的 82.1437 %。股东均持有相关持股
证明，委托代理人均持有书面授权委托书。
经信达律师验证，上述股东及委托代理人出席本次股东大会现场会议并行使
投票表决权的资格合法有效。
出席及列席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事、高级管理人员、公
司聘任律师及保荐代表人。
信达律师认为，出席及列席本次股东大会现场会议的其他人员有资格出席本
次股东大会。
2、参加网络投票的人员
根据深圳证券信息有限公司向公司提供的本次股东大会会议网络投票统计
表，本次股东大会通过网络投票系统进行有效表决的股东共 2 名，代表公司股
份 76,942,439 股，占公司有表决权股份总数的 2.0163 %。
以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构深圳
证券交易所验证其身份。
3、本次股东大会召集人的资格
本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人的资格符合《公司法》、《股东
大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
三、关于本次股东大会的表决程序和表决结果
经信达律师验证，本次股东大会审议及表决事项为公司已公告会议通知所列
出的议案，出席本次股东大会的股东及委托代理人没有提出新的议案。本次股东
大会以记名投票的方式进行表决，按照《股东大会规则》和《实施细则》规定的
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程序进行了计票和监票，当场公布了表决结果。网络投票结束后，深圳证券信息
有限公司为公司提供了网络投票结果。公司合并计算了现场投票和网络投票的表
决结果，本次股东大会的表决结果如下：
1 审议并通过《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》
表决结果为：同意［3,211,547,745］股，占出席会议有效表决权股份总数的
［100%］；反对［0］股，占出席会议有效表决权股份总数的［0%］；弃权［0］
股，占出席会议有效表决权股份总数的［0%］。
2 审议并通过《关于公司非公开发行股票方案的议案》
其中，关联股东回避了本议案的表决。
2.01 发行股票的种类和面值
表决结果为：同意［119,447,889］股，占出席会议有效表决权股份总数的
［100%］；反对［0］股，占出席会议有效表决权股份总数的［0%］；弃权［0］
股，占出席会议有效表决权股份总数的［0%］。
其中中小投资者的表决结果为：同意［119,447,889］股，占出席会议的中小
投资者所持有的有效表决权股份总数的［100%］；反对［0］股，占出席会议的
中小投资者所持有的有效表决权股份总数的［0%］；弃权［0］股，占出席会议
的中小投资者所持有的有效表决权股份总数的［0%］。
2.02 发行方式
表决结果为：同意［119,447,889］股，占出席会议有效表决权股份总数的
［100%］；反对［0］股，占出席会议有效表决权股份总数的［0%］；弃权［0］
股，占出席会议有效表决权股份总数的［0%］。
其中中小投资者的表决结果为：同意［119,447,889］股，占出席会议的中小
投资者所持有的有效表决权股份总数的［100%］；反对［0］股，占出席会议的
中小投资者所持有的有效表决权股份总数的［0%］；弃权［0］股，占出席会议
的中小投资者所持有的有效表决权股份总数的［0%］。
2.03 发行对象及认购方式
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表决结果为：同意［119,447,889］股，占出席会议有效表决权股份总数的
［100%］；反对［0］股，占出席会议有效表决权股份总数的［0%］；弃权［0］
股，占出席会议有效表决权股份总数的［0%］。
其中中小投资者的表决结果为：同意［119,447,889］股，占出席会议的中小
投资者所持有的有效表决权股份总数的［100%］；反对［0］股，占出席会议的
中小投资者所持有的有效表决权股份总数的［0%］；弃权［0］股，占出席会议
的中小投资者所持有的有效表决权股份总数的［0%］。
2.04 定价基准日、发行价格和定价原则
表决结果为：同意［119,447,889］股，占出席会议有效表决权股份总数的
［100%］；反对［0］股，占出席会议有效表决权股份总数的［0%］；弃权［0］
股，占出席会议有效表决权股份总数的［0%］。
其中中小投资者的表决结果为：同意［119,447,889］股，占出席会议的中小
投资者所持有的有效表决权股份总数的［100%］；反对［0］股，占出席会议的
中小投资者所持有的有效表决权股份总数的［0%］；弃权［0］股，占出席会议
的中小投资者所持有的有效表决权股份总数的［0%］。
2.05 发行数量
表决结果为：同意［119,447,889］股，占出席会议有效表决权股份总数的
［100%］；反对［0］股，占出席会议有效表决权股份总数的［0%］；弃权［0］
股，占出席会议有效表决权股份总数的［0%］。
其中中小投资者的表决结果为：同意［119,447,889］股，占出席会议的中小
投资者所持有的有效表决权股份总数的［100%］；反对［0］股，占出席会议的
中小投资者所持有的有效表决权股份总数的［0%］；弃权［0］股，占出席会议
的中小投资者所持有的有效表决权股份总数的［0%］。
2.06 限售期
表决结果为：同意［119,447,889］股，占出席会议有效表决权股份总数的
［100%］；反对［0］股，占出席会议有效表决权股份总数的［0%］；弃权［0］
股，占出席会议有效表决权股份总数的［0%］。
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其中中小投资者的表决结果为：同意［119,447,889］股，占出席会议的中小
投资者所持有的有效表决权股份总数的［100%］；反对［0］股，占出席会议的
中小投资者所持有的有效表决权股份总数的［0%］；弃权［0］股，占出席会议
的中小投资者所持有的有效表决权股份总数的［0%］。
2.07 上市地点
表决结果为：同意［119,447,889］股，占出席会议有效表决权股份总数的
［100%］；反对［0］股，占出席会议有效表决权股份总数的［0%］；弃权［0］
股，占出席会议有效表决权股份总数的［0%］。
其中中小投资者的表决结果为：同意［119,447,889］股，占出席会议的中小
投资者所持有的有效表决权股份总数的［100%］；反对［0］股，占出席会议的
中小投资者所持有的有效表决权股份总数的［0%］；弃权［0］股，占出席会议
的中小投资者所持有的有效表决权股份总数的［0%］。
2.08 募集资金用途
表决结果为：同意［119,447,889］股，占出席会议有效表决权股份总数的
［100%］；反对［0］股，占出席会议有效表决权股份总数的［0%］；弃权［0］
股，占出席会议有效表决权股份总数的［0%］。
其中中小投资者的表决结果为：同意［119,447,889］股，占出席会议的中小
投资者所持有的有效表决权股份总数的［100%］；反对［0］股，占出席会议的
中小投资者所持有的有效表决权股份总数的［0%］；弃权［0］股，占出席会议
的中小投资者所持有的有效表决权股份总数的［0%］。
2.09 本次非公开发行股票前滚存未分配利润的安排
表决结果为：同意［119,447,889］股，占出席会议有效表决权股份总数的
［100%］；反对［0］股，占出席会议有效表决权股份总数的［0%］；弃权［0］
股，占出席会议有效表决权股份总数的［0%］。
其中中小投资者的表决结果为：同意［119,447,889］股，占出席会议的中小
投资者所持有的有效表决权股份总数的［100%］；反对［0］股，占出席会议的
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中小投资者所持有的有效表决权股份总数的［0%］；弃权［0］股，占出席会议
的中小投资者所持有的有效表决权股份总数的［0%］。
2.10 本次非公开发行股票决议有效期
表决结果为：同意［119,447,889］股，占出席会议有效表决权股份总数的
［100%］；反对［0］股，占出席会议有效表决权股份总数的［0%］；弃权［0］
股，占出席会议有效表决权股份总数的［0%］。
其中中小投资者的表决结果为：同意［119,447,889］股，占出席会议的中小
投资者所持有的有效表决权股份总数的［100%］；反对［0］股，占出席会议的
中小投资者所持有的有效表决权股份总数的［0%］；弃权［0］股，占出席会议
的中小投资者所持有的有效表决权股份总数的［0%］。
3 审议并通过《关于<荣盛石化股份有限公司2017年度非公开发行A股股票预案>
的议案》
其中，关联股东回避了本议案的表决。
表决结果为：同意［119,447,889］股，占出席会议有效表决权股份总数的
［100%］；反对［0］股，占出席会议有效表决权股份总数的［0%］；弃权［0］
股，占出席会议有效表决权股份总数的［0%］。
4 审议并通过《关于<荣盛石化股份有限公司2017年度非公开发行A股股票募集
资金使用可行性分析报告>的议案》
表决结果为：同意［3,211,547,745］股，占出席会议有效表决权股份总数的
［100%］；反对［0］股，占出席会议有效表决权股份总数的［0%］；弃权［0］
股，占出席会议有效表决权股份总数的［0%］。
5 审议并通过《关于前次募集资金使用情况报告的议案》
表决结果为：同意［3,211,547,745］股，占出席会议有效表决权股份总数的
［100%］；反对［0］股，占出席会议有效表决权股份总数的［0%］；弃权［0］
股，占出席会议有效表决权股份总数的［0%］。
6 审议并通过《关于公司与特定对象签署附生效条件的股份认购协议的议案》
其中，关联股东回避了本议案的表决。
7
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表决结果为：同意［119,447,889］股，占出席会议有效表决权股份总数的
［100%］；反对［0］股，占出席会议有效表决权股份总数的［0%］；弃权［0］
股，占出席会议有效表决权股份总数的［0%］。
其中中小投资者的表决结果为：同意［119,447,889］股，占出席会议的中小
投资者所持有的有效表决权股份总数的［100%］；反对［0］股，占出席会议的
中小投资者所持有的有效表决权股份总数的［0%］；弃权［0］股，占出席会议
的中小投资者所持有的有效表决权股份总数的［0%］。
7 审议并通过《关于公司非公开发行股票涉及关联交易的议案》
其中，关联股东回避了本议案的表决。
表决结果为：同意［119,447,889］股，占出席会议有效表决权股份总数的
［100%］；反对［0］股，占出席会议有效表决权股份总数的［0%］；弃权［0］
股，占出席会议有效表决权股份总数的［0%］。
其中中小投资者的表决结果为：同意［119,447,889］股，占出席会议的中小
投资者所持有的有效表决权股份总数的［100%］；反对［0］股，占出席会议的
中小投资者所持有的有效表决权股份总数的［0%］；弃权［0］股，占出席会议
的中小投资者所持有的有效表决权股份总数的［0%］。
8 审议并通过《关于非公开发行股票摊薄即期回报及填补措施的议案》
表决结果为：同意［3,211,547,745］股，占出席会议有效表决权股份总数的
［100%］；反对［0］股，占出席会议有效表决权股份总数的［0%］；弃权［0］
股，占出席会议有效表决权股份总数的［0%］。
9 审议并通过《关于公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员关于公
司2017年非公开发行股票后填补被摊薄即期回报措施的承诺的议案》
表决结果为：同意［3,211,547,745］股，占出席会议有效表决权股份总数的
［100%］；反对［0］股，占出席会议有效表决权股份总数的［0%］；弃权［0］
股，占出席会议有效表决权股份总数的［0%］。
10 审议并通过《关于提请公司股东大会授权公司董事会全权办理本次非公开发
行股票具体事宜的议案》
8
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其中，关联股东回避了本议案的表决。
表决结果为：同意［119,447,889］股，占出席会议有效表决权股份总数的
［100%］；反对［0］股，占出席会议有效表决权股份总数的［0%］；弃权［0］
股，占出席会议有效表决权股份总数的［0%］。
11 审议并通过《关于<公司未来三年（2018-2020年）股东回报规划>的议案》
表决结果为：同意［3,211,547,745］股，占出席会议有效表决权股份总数的
［100%］；反对［0］股，占出席会议有效表决权股份总数的［0%］；弃权［0］
股，占出席会议有效表决权股份总数的［0%］。
12 审议并通过《修订<公司章程>议案》
表决结果为：同意［3,211,547,745］股，占出席会议有效表决权股份总数的
［100%］；反对［0］股，占出席会议有效表决权股份总数的［0%］；弃权［0］
股，占出席会议有效表决权股份总数的［0%］。
13 审议并通过《关于修订公司<股东大会议事规则>的议案》
表决结果为：同意［3,211,547,745］股，占出席会议有效表决权股份总数的
［100%］；反对［0］股，占出席会议有效表决权股份总数的［0%］；弃权［0］
股，占出席会议有效表决权股份总数的［0%］。
14 审议并通过《关于修订公司<关联交易管理制度>的议案》
表决结果为：同意［3,211,547,745］股，占出席会议有效表决权股份总数的
［100%］；反对［0］股，占出席会议有效表决权股份总数的［0%］；弃权［0］
股，占出席会议有效表决权股份总数的［0%］。
本次股东大会记录由出席本次股东大会的董事、监事、董事会秘书、会议主
持人签名，出席本次股东大会的股东及委托代理人未对表决结果提出异议。
经信达律师审查，本次股东大会对所有议案的表决程序符合有关法律、法规、
规范性文件及公司《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
四、结论意见
9
广东信达律师事务所 股东大会法律意见书
综上所述，信达律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司
法》、《股东大会规则》、《股东大会网络投票实施细则》等法律、法规、规范性文
件及《公司章程》的规定；出席会议人员和召集人的资格合法、有效；本次股东
大会的表决程序及表决结果合法有效。
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（本页为《广东信达律师事务所关于荣盛石化股份有限公司 2017 年第二次临时
股东大会的法律意见书》（信达会字[2017]第 131 号）之签署页）
广东信达律师事务所 见证律师：
韦少辉
负责人：张 炯
易文玉
年 月 日
