股票简称：山西证券        股票代码：002500      编号：临2017-048


                    山西证券股份有限公司
               关于设立另类投资子公司的公告

        本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完
 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


       一、设立另类投资子公司事项概述
    中国证券业协会于 2016 年 12 月 30 日发布《证券公司私募投资
基金子公司管理规范》和《证券公司另类投资子公司管理规范>的通
知》（以下简称《新规》），山西证券股份有限公司（以下简称“公司”、
“本公司”）根据《新规》等相关监管政策，拟设立全资子公司从事
另类投资业务。
    2017 年 8 月 18 日，公司第三届董事会第二十四次会议以现场结
合电话会议方式审议通过了《关于设立另类投资子公司的议案》，同
意公司出资 10 亿元人民币设立另类投资子公司。同时，同意授权经
营管理层：根据另类投资子公司实际经营需要，分批决定资本金投入
的时期和金额；根据发展需要完成另类投资子公司经营架构调整和开
展相关业务；具体决定和办理与上述新设另类投资子公司相关的事
项。
    根据《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的相关规
定，本次公司设立另类投资子公司事项不构成关联交易，不需提交公
司股东大会审议。
    本次公司设立另类投资子公司事项未构成《上市公司重大资产重
组管理办法》规定的重大资产重组事项。
       二、拟设立子公司基本情况
       拟设立公司名称：山证创新投资有限公司（以工商注册登记为准）


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    拟注册资本：10 亿元人民币
    拟公司类型：有限责任公司
    注册地：根据实际经营需要决定
    经营范围：根据《证券公司另类投资子公司管理规范》，另类投
资子公司的经营范围为自有资金投资及管理(具体以中国证监会及工
商行政管理机关核准的经营范围为准)。
    与本公司关系：系本公司全资子公司
    三、出资方式及资金来源
    设立另类投资子公司，董事会授权公司经营管理层根据实际经营
需要，分批决定资本金投入的时期和金额并具体实施。
    增资方式为现金出资，资金来源为公司自有资金。
    四、本次投资的目的、存在的风险及对公司的影响
    1、投资目的
    公司设立另类投资子公司旨在进一步实现投资业务专业化管理，
提高自有资金使用效率和收益水平，顺应形势，把握政策机遇，加快
完善及稳健推进公司投资业务的发展。
    2、存在的风险
    公司本次设立另类投资子公司可能存在的风险因素包括但不限
于：政策性风险、管理风险、流动性风险、市场风险、信用风险、操
作风险、合规风险、信息技术系统风险、人才流失和人才储备不足的
风险等，公司将把另类投资子公司的合规与风险管理纳入公司全面风
险管理体系，实现对另类投资子公司合规与风险管理全覆盖。另类投
资子公司将始终坚持审慎稳健的经营风格，培育内部合规文化，坚持
以“制度先行、风险可控”为前提，持续加强内控管理，注重业务的
风险管控和合规监督，全面有效控制风险。
    本次设立另类投资子公司事项的具体实施还需通过相关监管部
门的审批或许可，尚存在不确定性。



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    3、对公司的影响
    公司本次设立另类投资子公司，能够进一步增强与公司相关业务
的协同，在稳健发展的前提下，拓展投资领域，延伸投资业务链条，
实现多元化资产配置，更好的服务于实体经济，更好的为客户提供综
合金融服务。
    五、备查文件
    公司第三届董事会第二十四次会议决议。


    特此公告




                                 山西证券股份有限公司董事会
                                        2017 年 8 月 22 日




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