2017 年上半年度募集资金存放和实际使用情况专项报告
山西证券股份有限公司
关于 2017 年上半年度募集资金存放和实际使用情况专项报告
一、募集资金情况
根据 2015 年 12 月 11 日中国证券监督管理委员会《关于核准山
西证券股份有限公司非公开发行股票的批复》([2015]2873 号)，公
司于 2015 年 12 月 24 日完成向特定投资者非公开发行股份，扣除保
荐承销费、会计师、律师等中介机构费用及其他直接费用等后实际募
集资金净额为人民币 3,829,180,000.00 元，上述资金经过了毕马威
华振会计师事务所有限公司验证，并出具有经毕马威华振验字第
1501400 号《验资报告》。
本公司于 2017 年 3 月 6 日收到中国证券监督管理委员会核
发的《关于核准山西证券股份有限公司向合格投资者公开发行公司债
券的批复》（证监许可[2017]251 号），于 3 月 20 日完成向合格投资
者公开发行债券（第一期），扣除相关费用后，实际募集资金净额为
人民币 1,995,760,000.00 元，上述资金经过了毕马威华振会计师事
务所有限公司验证，并出具有经毕马威华振验字第 1700346 号《验资
报告》。
二、报告期内募集资金使用情况
报告期内(2017 年 1 月 1 日至 6 月 30 日)非公开发行股票的募集
资金账户共收到银行利息 674,835.55 元，按照《山西证券股份有限
公司非公开发行 A 股股票预案（修订稿）》（2015 年 9 月公司董事会
审议通过）披露的募集资金的使用计划，报告期内募集资金共使用
32,918,975.35 元，其中信息系统与经营网点投入 31,500,575.35 元，
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互联网证券业务 1,418,400.00 元。
报告期内发行公司债的募集资金专户共收到银行利息
13,523,731.08 元，按债券募集说明书披露的“资金运用计划”，该
专户的本金及利息共计 2,009,283,731.08 元已全部用于收益凭证的
兑付。
三、报告期末募集资金专户资金余额
为规范募集资金的管理和使用，本公司根据实际情况，制定了《山
西证券股份有限公司募集资金管理办法》。该办法对公司募集资金的
存放、使用及管理做出了具体规定，本公司按照该办法的要求对募集
资金实行专户存储。截至 2017 年 6 月 30 日，募集资金存放专项账户
的余额合计为 154,202,914.97 元。尚未使用的募集资金存放专项账
户的余额如下：
金额单位：人民币元
募集资金专户开户行 账号 存款方式 余额
0502122029027307549 活期存款 54,822,343.65
中国工商银行股份有限公司 0502122029027307425 活期存款 98,098,198.64
太原五一路支行 0502122029027307797 活期存款 484,403.28
0502122029027307673 活期存款 797,969.40
交通银行山西省分行营业部 141000200012016018149 活期稳存 0
小 计 154,202,914.97
四、公司实际使用募集资金情况（见附件）
五、变更募投项目的资金使用情况
截至 2017 年 6 月 30 日，公司无变更募投项目的资金使用，募集
资金的使用与《山西证券股份有限公司新增股份变动报告及上市公告
书》中募集资金使用用途相符，不存在质押、委托贷款或其他变相改
变募集资金用途的投资，以及募集资金被占用或挪用的情况。
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六、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的募集资金相关信息真实、准确、完整、及时、公平，
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
七、专项报告的批准
本专项报告已经公司董事会于 2017 年 8 月 18 日审议通过。
附件：《公司实际使用募集资金情况》
山西证券股份有限公司董事会
二〇一七年八月
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附件：
公司实际使用募集资金情况
金额单位：人民币万元
募集资金总额 582,494.00 本年度投入募集资金总额 204,220.27
变更用途的募集资金总额 无
已累计投入募集资金总额 568,976.64
变更用途的募集资金总额比例 无
截至期末累
计 投 入 金 额 截至期末 项 目 达 到 是否
是否已变更 本 年 度 项目可行性
募集资金承 调整后投资 截 至 期 末 承 诺 本年度投入 截至期末累计投入金 与 承 诺 投 入 投入进度 预 定 可 使 达到
承诺投资项目 项目（含部分 实 现 的 是否发生重
诺投资总额 总额 投入金额(1) 金额 额(2) 金额的差额 （%）(4) 用 状 态 日 预计
变更） 效益 大变化
(3)＝ ＝(2)/(1) 期 效益
(2)-(1)
自有资金投资类业务 — — — 200,000.00 0 200,000.00 — 100% 否
163,219.90（其中利
扩大信用交易业务规模 — — — 163,010.00 0 — 100% 否
息为 209.90 万元）
信息系统与经营网点 — — — 9,908.00 3150.06 4529.33 — 45.71% 否
互联网证券 — — — 10,000.00 141.84 299.04 — 2.99% 否
200,928.37（其中利
收益凭证兑付 199,576.00 200,928.37 100% 否
息为 1352.37 万元）
合计 — — — 582,494.00 204,220.27 568,976.64 — — — —
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未达到计划进度或预计收益
无
的情况和原因（分具体项目）
项目可行性发生重大变化的
无
情况说明
超募资金的金额、用途及使
无
用进展情况
募集资金投资项目实施地点
无
变更情况
募集资金投资项目实施方式
无
调整情况
募集资金投资项目先期投入
无
及置换情况
用闲置募集资金暂时补充流
无
动资金情况
项目实施出现募集资金结余
无
的金额及原因
尚未使用的募集资金用途及
无
去向
募集资金使用及披露中存在
无
的问题或其他情况
备注 2017 年 1-6 月，母公司实现营业收入 8.39 亿元，实现利润总额 3.83 亿元；实现净利润 3.16 亿元。
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