股票简称：山西证券          股票代码：002500    编号：临2017-054


                    山西证券股份有限公司
           关于第三届监事会第九次会议决议的公告


         本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完
 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    一、监事会会议召开情况
    根据《山西证券股份有限公司章程》规定，山西证券股份有限公
司（以下简称“公司”、“本公司”）于 2017 年 9 月 22 日以电子邮件结
合电话提示的方式发出了召开第三届监事会第九次会议的通知及议
案等资料。2017 年 9 月 29 日，本次会议在山西省太原市山西国际贸
易中心二层会议室以现场结合电话会议的形式召开。
    会议由监事会主席焦杨先生主持，12 名监事全部出席（其中，
王国峰监事电话参会；因工作原因，罗爱民监事书面委托李国林监事、
高明监事书面委托焦杨监事代为出席会议并行使表决权），公司高级
管理人员列席本次会议。
    会议召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章
程》的有关规定，会议合法有效。
    二、监事会会议审议情况
    本次会议审议并通过了《关于修改<公司监事会议事规则>的议
案》。
    表决结果：12 票同意、0 票反对、0 票弃权。
    该议案须提交公司股东大会审议。


    特此公告
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附件：《山西证券股份有限公司监事会议事规则修订条款对照表》




                              山西证券股份有限公司监事会
                                    2017 年 9 月 30 日




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       附件：

                     山西证券股份有限公司监事会议事规则修订条款对照表

原条款序号、内容                 新条款序号、内容                           变更依据
                   第三条 监事会合规管理职责
                   监事会履行下列合规管理职责：
                                                                    根据《证券公司和证券投资基
                   （一）对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情
                                                                    金管理公司合规管理办法》第
新增条款           况进行监督；
                                                                    八条，新增监事会合规管理职
                   （二）对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责
                                                                    责。
                   任的董事、高级管理人员提出罢免的建议；
                   （三）《公司章程》规定的其他合规管理职责。




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