2021 年第一季度报告正文
证券代码：002500 证券简称：山西证券 公告编号：定 2021 一季报
山西证券股份有限公司 2021 年第一季度报告正文
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2021 年第一季度报告正文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
公司董事长侯巍先生、总经理王怡里先生、主管会计工作负责人汤建雄先
生及会计机构负责人张立德先生声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、
完整。
本报告已经公司第四届董事会第四次会议审议通过，会议应出席董事 11 名，
实际出席董事 11 名。
公司 2021 年第一季度财务报告未经会计师事务所审计。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业总收入（元） 521,455,756 858,512,309 -39.26%
归属于上市公司股东的净利润（元） 134,982,177 219,406,353 -38.48%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
134,589,772 222,717,651 -39.57%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -134,996,236 -198,124,664 不适用
基本每股收益（元/股） 0.0376 0.0776 -51.55%
稀释每股收益（元/股） 0.0376 0.0776 -51.55%
加权平均净资产收益率 0.80% 1.72% 下降 0.92 个百分点
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 75,159,820,206 62,452,048,824 20.35%
归属于上市公司股东的净资产（元） 17,028,828,205 16,905,435,923 0.73%
截止披露前一交易日的公司总股本：
截止披露前一交易日的公司总股本（股） 3,589,771,547
用最新股本计算的全面摊薄每股收益：
用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.0376
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -17,937 -
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
2,234,216 -
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,043,318 -
小计 1,172,961 -
减：所得税影响额 487,554 -
少数股东权益影响额（税后） 293,002 -
合计 392,405 --
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对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的说
明：
√ 适用 □ 不适用
项目 涉及金额（元） 原因
金融工具、长期股权投资的
由于证券投资业务为本公司的主营业务，因此持有以及处置金融
投资收益，交易性金融工具
260,487,745 工具、长期股权投资取得的投资收益及持有交易性金融工具及衍
及衍生金融工具公允价值变
生金融工具产生的公允价值变动损益不界定为非经常性损益。
动损益
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末普通股股东总数（户） 151,163
前 10 名股东持股情况
持股比例 持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股数量
（%） 件的股份数量 股份状态 数量
山西金融投资控股集团有限公司 国有法人 31.77 1,140,374,242
太原钢铁（集团）有限公司 国有法人 9.25 332,045,416
山西国际电力集团有限公司 国有法人 5.55 199,268,856
中央汇金资产管理有限责任公司 国有法人 1.47 52,805,220
中国建设银行股份有限公司－国
泰中证全指证券公司交易型开放 基金、理财产品等 1.39 49,989,181
式指数证券投资基金
中吉金投资产管理有限公司－中
基金、理财产品等 1.25 44,788,100
吉金投－稳赢 2 号投资基金
香港中央结算有限公司 境外法人 1.01 36,353,908
郑州热力集团有限公司 国有法人 0.96 34,321,745
中国建设银行股份有限公司－华
宝中证全指证券公司交易型开放 基金、理财产品等 0.89 32,040,020
式指数证券投资基金
山西省科技基金发展有限公司 国有法人 0.62 22,100,000
前 10 名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件股份数 股份种类
股东名称
量 股份种类 数量
山西金融投资控股集团有限公司 1,140,374,242 人民币普通股 1,140,374,242
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太原钢铁（集团）有限公司 332,045,416 人民币普通股 332,045,416
山西国际电力集团有限公司 199,268,856 人民币普通股 199,268,856
中央汇金资产管理有限责任公司 52,805,220 人民币普通股 52,805,220
中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型
49,989,181 人民币普通股 49,989,181
开放式指数证券投资基金
中吉金投资产管理有限公司－中吉金投－稳赢 2 号投资基金 44,788,100 人民币普通股 44,788,100
香港中央结算有限公司 36,353,908 人民币普通股 36,353,908
郑州热力集团有限公司 34,321,745 人民币普通股 34,321,745
中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型
32,040,020 人民币普通股 32,040,020
开放式指数证券投资基金
山西省科技基金发展有限公司 22,100,000 人民币普通股 22,100,000
上述股东中，山西国际电力集团有限公司及山西省科技基金
上述股东关联关系或一致行动的说明 发展有限公司受同一主体控制，存在关联关系；未知其他股
东之间是否存在关联关系或一致行动。
截至 2021 年 3 月 31 日，公司股东太原钢铁（集团）有限公
前 10 名股东参与融资融券业务情况说明
司进行转融通业务，出借持有的公司股份 35,223,200 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
项目 2021 年 3 月 31 日 2020 年 12 月 31 日 增减 变动原因
结算备付金 3,406,860,686 5,212,171,280 -34.64% 在登记公司存款减少
衍生金融资产 13,151,797 25,399,386 -48.22% 衍生金融工具价值波动影响
应收手续费及佣金收入和应收仓
应收款项 76,715,300 110,334,334 -30.47%
单销售款减少
交易性金融资产 34,599,094,984 22,521,225,349 53.63% 持有的证券规模增加
其他债权投资 550,957,103 1,693,438,010 -67.47% 持有的证券规模减少
子公司山证投资收回对联营企业
长期股权投资 146,102,915 295,210,881 -50.51%
资 的投资
产
负 使用权资产 271,916,660 - 不适用 实施新租赁准则
债
表 其他资产 967,806,408 501,476,023 92.99% 子公司定期存款增加
交易性金融负债 2,044,878,631 730,528,365 179.92% 交易性金融负债规模增加
衍生金融负债 5,046,544 20,883,097 -75.83% 衍生金融工具价值波动影响
卖出回购金融资产款 16,646,026,864 6,799,897,076 144.80% 正回购业务规模增加
代理承销证券款 15,000,000 - 不适用 应付客户融资款项
应付职工薪酬 128,471,371 220,586,623 -41.76% 发放奖金影响
应付款项 136,714,972 90,780,258 50.60% 应付手续费增加
租赁负债 254,805,885 - 不适用 实施新租赁准则
递延所得税负债 1,158,508 6,421,703 -81.96% 金融资产公允价值变动影响
项目 2021 年 1-3 月 2020 年 1-3 月 增减 变动原因
利息净收入 30,674 -26,505,277 不适用 利息收入增加
投资收益 353,922,162 695,064,529 -49.08% 持有及处置金融工具收益增加
汇兑收益 -1,353,841 -5,727,209 -76.36% 汇率变动影响
其他业务收入 2,146,171 35,961,950 -94.03% 仓单业务规模减少
资产处置损益 -17,937 - 不适用 固定资产处置损失
收到与日常经营相关的政府补助
其他收益 2,082,334 26,810 7667.00%
利 及税收返还
润
表 税金及附加 3,712,030 6,846,704 -45.78% 报告期应交增值税减少
信用减值损失 5,335,737 18,715,359 -71.49% 报告期计提信用减值损失减少
其他资产减值损失 - 42,041,032 -100.00% 报告期内无存货
其他业务成本 - 34,528,850 -100.00% 仓单业务规模减少
营业外支出 1,401,117 5,088,187 -72.46% 上年度公益性捐赠支出增加
所得税费用 25,361,600 81,331,342 -68.82% 报告期利润减少
其他权益工具投资公允价值
17,083,693 2,954,550 478.22% 受证券市场行情影响
变动
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其他债权投资公允价值变动 -32,487,249 6,079,420 -634.38% 受证券市场行情影响
其他债权投资信用损失准备 488,207 4,560,276 -89.29% 报告期预期信用损失减少
外币财务报表折算差额 3,325,454 14,846,982 -77.60% 汇率变动影响
归属于少数股东的其他综合 受证券市场行情影响，其他权益
- 712,433 -100.00%
收益的税后净额 工具投资公允价值变动
项目 2021 年 1-3 月 2020 年 1-3 月 增减 变动原因
报告期内卖出回购业务规模及为
经营活动产生的现金流量净
现 -134,996,236 -198,124,664 不适用 交易目的而持有的金融资产净增
额
金 加额大幅增加
流 投资活动产生的现金流量净 报告期内子公司山证投资收回对
123,737,286 -9,526,689 不适用
量 额 联营企业的投资
表 筹资活动产生的现金流量净 报告期内发行次级债以及上年同
1,419,825,832 -1,319,377,287 不适用
额 期偿还公司债的影响。
汇率变动对现金的影响 4,230,326 16,378,415 -74.17% 汇率变动影响
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
临时报告披露
序号 重要事项概述 披露日期
网站查询索引
完成法定代表人工商变更登记并换领营业执照
公司第四届董事会第一次会议聘任王怡里先生担任公司总经理。根据《公司章程》的规定，总经理为
1 2021.01.14
公司的法定代表人。2021 年 1 月，办理完成法定代表人工商变更登记并换领了新的《营业执照》（详
见公司公告：临 2021-001）。
债券相关事项
2021 年 1 月 11 日，公司按期完成“2019 年证券公司次级债券（第一期）”2021 年的付息工作。
2021 年 1 月 22 日，公司按期完成“2019 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）”2021 年的
付息工作（详见公司公告：临 2021-002）。
巨潮资讯网
2021 年 3 月 15 日，公司按期完成“201 7 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）（品种二）”
（http://www.cn
2021 年的付息工作（详见公司公告：临 2021-007）。 2021.01.20
info.com.cn）
2021 年 2 月 9 日，公司“2021 年面向专业投资者公开发行次级债券（第一期）”完成发行，并于 2021 2021.03.11
2 年 2 月 22 日起在深圳证券交易所集中竞价系统和综合协议交易平台双边挂牌交易，并面向专业投资者 2021.02.04
中的机构投资者交易。 2021.03.05
截至 2021 年 1 月 31 日，公司 2021 年 1 月累计新增借款 49.94 亿元，占公司 2020 年末未经审计净资 2021.04.07
产 175.13 亿元的 28.52%（详见公司公告：临 2021-004）。
截至 2021 年 2 月 28 日，公司 2021 年 1 月至 2 月累计新增借款 86.20 亿元，占公司 2020 年末未经审
计净资产 175.13 亿元的 49.22%（详见公司公告：临 2021-006）。
截至 2021 年 3 月 31 日，公司 2021 年 1 月至 3 月累计新增借款 106.43 亿元，占公司 2020 年末未经审
计净资产 175.13 亿元的 60.77%（详见公司公告：临 2021-009）。
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分支机构处置
报告期内，公司新设银川宁安大街证券营业部，已取得《营业执照》和《经营证券期货业务许可证》。
3 2021.03.02
为进一步优化营业网点布局，公司决定撤销 9 家证券营业部（详见公司公告：临 2021-005）。目前，营
业部的撤销工作正在有序进行。
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
四、金融资产投资
1、证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
资
会计 计入权益的累
本期公允价 金
证券品种 证券代码 证券简称 最初投资成本 计量 期初账面价值 计公允价值变 本期购买金额 本期出售金额 报告期损益 期末账面价值 会计核算科目
值变动损益 来
模式 动
源
公允 交易性金融资 自
国开债 210203 21 国开 03 1,385,087,034 - -
价值 1,132,166 9,689,007,408 8,303,920,373 7,126,760 1,389,863,780 产 有
货币市场 山西证券日 公允 交易性金融资 自
1176 542,891,198 542,891,198 - - - -
基金 日添利 B 价值 3,419,393 546,310,591 产 有
货币市场 嘉实快线货 公允 交易性金融资 自
000917 500,000,000 - - - 800,335,892 300,127,874 208,018 500,208,018
基金 币A 价值 产 有
21 中信银 公允 交易性金融资 自
同业存单 112108051 484,731,000 - 318,500 - 1,745,031,600 1,260,300,600 1,471,766 485,970,000
行 CD051 价值 产 有
20 贴现国 公允 交易性金融资 自
国债 209957 443,236,950 445,835,700 -431,550 - 237,100,580 237,100,580 2,878,050 448,708,950
债 57 价值 产 有
地方政府 公允 交易性金融资 自
173554 21 辽宁 04 399,918,000 - 1,453,200 - 399,918,000 - 1,453,200 401,650,000
债 价值 产 有
公允 交易性金融资 自
国开债 210201 21 国开 01 389,147,213 - 155,857 - 3,900,869,224 3,511,722,010 1,556,848 391,004,640
价值 产 有
同业存单 112108050 21 中信银 387,784,800 公允 - 257,200 - 1,211,827,500 824,042,700 1,137,733 388,811,600 交易性金融资 自
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行 CD050 价值 产 有
其他金融 17 农业银 公允 交易性金融资 自
1728018 292,900,000 - 1,537,000 - 597,501,400 304,601,400 2,350,088 300,306,020
债 行二级 价值 产 有
货币市场 公允 交易性金融资 自
210013 金鹰货币 B 300,000,000 - - 300,117,755 - 117,755 300,117,755
基金 价值 产 有
期末持有的其他证券投资 19,255,594,598 -- 23,469,440,765 -97,856,790 - 1,317,267,795,887 1,318,429,826,386 238,768,135 30,248,897,604 -- --
合计 24,381,290,793 -- 24,458,167,663 -93,434,417 - 1,336,149,505,246 1,333,171,641,923 260,487,746 35,401,848,958 -- --
证券投资审批董事会公告披露日
2021 年 4 月 20 日
期
证券投资审批股东会公告披露日
无
期
2、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
五、募集资金投资项目进展情况
√ 适用 □ 不适用
根据公司《2020 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书》，债券发行的募集资金
将用于偿还公司债务。公司承诺将使用上述债券的募集资金全部用于偿还公司债务，不做其他用途。
根据公司《2020 年面向专业投资者公开发行次级债券（第一期）募集说明书》，债券发行的募集资金
将用于偿还公司债务。公司承诺将使用上述债券的募集资金全部用于偿还公司债务，不做其他用途。
根据公司《2021 年面向专业投资者公开发行次级债券（第一期）募集说明书》，债券发行的募集资金
将用于偿还公司债务。公司承诺将使用上述债券的募集资金全部用于偿还公司债务，不做其他用途。
六、对 2021 年 1-6 月经营业绩的预计
□ 适用 √ 不适用
七、日常经营重大合同
□ 适用 √ 不适用
八、委托理财
□ 适用 √ 不适用
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2021 年第一季度报告正文
九、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象 调研的基本情况索引
2021.01.01-2021.03.31 公司 电话沟通 个人 投资者 公司经营情况、行业状况及公司公告内容
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