2022 年第一季度报告全文
证券代码：002500 证券简称：山西证券 公告编号：临2022-016
山西证券股份有限公司
2022 年第一季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示:
1、公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2. 公司董事长侯巍先生、总经理王怡里先生、主管会计工作负责人汤建雄先生及会计机构负责人张立德
先生声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
3.第一季度财务会计报告是否经审计
□ 是 √ 否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业总收入（元） 473,923,189 521,455,756 -9.12%
归属于上市公司股东的净利润（元） 65,054,746 134,982,177 -51.80%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
62,528,432 134,589,772 -53.54%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） 795,769,046 -134,996,236 不适用
基本每股收益（元/股） 0.0181 0.0376 -51.86%
稀释每股收益（元/股） 0.0181 0.0376 -51.86%
加权平均净资产收益率 0.38% 0.80% 下降 0.42 个百分点
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 81,081,431,666 76,302,381,884 6.26%
归属于上市公司股东的所有者权益（元） 17,297,186,817 17,240,347,086 0.33%
1
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截止披露前一交易日的公司总股本：
截止披露前一交易日的公司总股本（股） 3,589,771,547
用最新股本计算的全面摊薄每股收益：
支付的优先股股利（元） -
支付的永续债利息（元） -
用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.0181
(二)非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -33,597 -
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
3,711,861 -
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 11,596 -
小计 3,689,860 -
减：所得税影响额 928,228 -
少数股东权益影响额（税后） 235,318 -
合计 2,526,314 --
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□ 适用 √ 不适用
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目
的情况说明
√ 适用 □ 不适用
项目 涉及金额（元） 原因
金融工具、长期股权投资的
由于证券投资业务为本公司的主营业务，因此持有以及处置金融
投资收益，交易性金融工具
173,104,443 工具、长期股权投资取得的投资收益及持有交易性金融工具及衍
及衍生金融工具公允价值变
生金融工具产生的公允价值变动损益不界定为非经常性损益。
动损益
(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 2022 年 3 月 31 日 2021 年 12 月 31 日 增减 变动原因
衍生金融资产 24,724,896 48,306,818 -48.82% 衍生金融工具价值波动影响
长期股权投资 254,087,174 150,687,174 68.62% 长期股权投资取得投资收益增加
其他资产 766,826,535 537,772,814 42.59% 存货增加
资 衍生金融负债 37,761,193 90,200,606 -58.14% 衍生金融工具价值波动影响
产
负 卖出回购金融资产款 14,406,089,602 6,753,855,799 113.30% 正回购业务规模增加
债 报告期利润减少，企业所得税减
表 应交税费 57,796,733 121,167,466 -52.30%
少
应付款项 800,254,648 480,582,017 66.52% 应付仓单采购款增加
递延所得税负债 87,618,296 61,233,982 43.09% 投资收益及公允价值变动影响
应付衍生品保证金规模增加，客
其他负债 2,341,503,393 1,732,634,399 35.14%
户基金申赎款增加
2
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项目 2022 年 1-3 月 2021 年 1-3 月 增减 变动原因
投资银行业务手续费净收入 93,449,124 59,935,564 55.92% 受投行业务行情影响
投资咨询手续费净收入 5,825,521 2,704,668 115.39% 受市场行情影响
利息净收入 -7,835,547 30,674 -25644.59% 报告期内融资利息支出增加
持有及处置金融工具收益同比下
投资收益 169,820,170 353,922,162 -52.02%
降
证券市场波动导致相关金融资产
公允价值变动损益 3,284,273 -93,434,417 不适用
的公允价值变动
汇兑损益 2,031,783 -1,353,841 不适用 汇率变动影响
其他业务收入 1,236,375 2,146,171 -42.39% 固定资产租赁收入减少
资产处置损益 -33,597 -17,937 不适用 固定资产处置损失
利 收到与日常经营相关的政府补助
润 其他收益 3,711,861 2,082,334 78.25%
表 及税收返还增加
信用减值损失 -1,019,006 5,335,737 -119.10% 报告期转回信用减值损失
上年同期存在与日常经营无关的
营业外收入 177,442 509,680 -65.19%
政府补助
上年同期捐赠支出及其他非常损
营业外支出 165,846 1,401,117 -88.16%
失影响
所得税费用 13,606,613 25,361,600 -46.35% 报告期利润减少
其他权益工具投资公允价值
1,088,848 17,083,693 -93.63% 受证券市场行情影响
变动
其他债权投资公允价值变动 -2,679,862 -32,487,249 不适用 受证券市场行情影响
外币财务报表折算差额 -6,997,626 3,325,454 -310.43% 汇率变动影响
项目 2022 年 1-3 月 2021 年 1-3 月 增减 变动原因
经营活动产生的现金流量净 报告期内为交易目的而持有的金
795,769,046 -134,996,236 不适用
现 额 融资产净增加额大幅减少
金 报告期内子公司新增大额存单及
投资活动产生的现金流量净
流 -316,851,229 123,737,286 -356.07% 上年同期子公司收回对联营企业
额
量 的投资
表 筹资活动产生的现金流量净 报告期内偿还 15 亿元公司债及
-1,265,287,879 1,419,825,832 -189.12%
额 10 亿元次级债
汇率变动对现金的影响 -6,677,260 4,230,326 -257.84% 汇率变动影响
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末普通股股东总数(户) 134,381
前 10 名股东持股情况
持有有限售 质押、标记或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例（%） 持股数量 条件的股份
数量 股份状态 数量
山西金融投资控股集团有限公司 国有法人 31.77 1,140,374,242 - - -
太原钢铁（集团）有限公司 国有法人 9.95 357,227,116 - - -
山西国际电力集团有限公司 国有法人 5.55 199,268,856 - - -
3
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中央汇金资产管理有限责任公司 国有法人 1.44 51,695,120 - - -
中国建设银行股份有限公司－国泰中
基金、理财产品
证全指证券公司交易型开放式指数证 1.29 46,318,813 - - -
等
券投资基金
香港中央结算有限公司 境外法人 1.26 45,360,627 - - -
中吉金投资产管理有限公司－中吉金 基金、理财产品
1.25 44,788,100 - - -
投－稳赢 2 号投资基金 等
郑州市热力总公司 国有法人 0.96 34,321,745 - - -
中国建设银行股份有限公司－华宝中
基金、理财产品
证全指证券公司交易型开放式指数证 0.87 31,267,940 - - -
等
券投资基金
山西省科技基金发展有限公司 国有法人 0.62 22,100,000 - - -
前 10 名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件股份数 股份种类
股东名称
量 股份种类 数量
山西金融投资控股集团有限公司 1,140,374,242 人民币普通股 1,140,374,242
太原钢铁（集团）有限公司 357,227,116 人民币普通股 357,227,116
山西国际电力集团有限公司 199,268,856 人民币普通股 199,268,856
中央汇金资产管理有限责任公司 51,695,120 人民币普通股 51,695,120
中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开
46,318,813 人民币普通股 46,318,813
放式指数证券投资基金
香港中央结算有限公司 45,360,627 人民币普通股 45,360,627
中吉金投资产管理有限公司－中吉金投－稳赢 2 号投资基金 44,788,100 人民币普通股 44,788,100
郑州市热力总公司 34,321,745 人民币普通股 34,321,745
中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开
31,267,940 人民币普通股 31,267,940
放式指数证券投资基金
山西省科技基金发展有限公司 22,100,000 人民币普通股 22,100,000
上述股东中，山西国际电力集团有限公司及山西省科技基
上述股东关联关系或一致行动的说明 金发展有限公司受同一主体控制，存在关联关系；未知其
他股东之间是否存在关联关系或一致行动。
截止 2022 年 3 月 31 日，公司股东太原钢铁（集团）有限
前 10 名股东参与融资融券业务情况说明
公司进行转融通业务，出借持有的公司股份 10,041,500 股。
(二)公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
三、其他重要事项
（一）债券相关事项
4
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1、债券付息情况
2022 年 1 月 11 日，按期完成“2019 年证券公司次级债券（第一期）” 2022 年兑付兑息暨摘牌工作。
2022 年 1 月 24 日，按期完成“2019 年面 向合格投资者公开发行公司债券（第一期）”2022 年兑付兑
息暨摘牌工作（详见公司公告：临 2022-003）。
2022 年 2 月 9 日，按期完成“2021 年面向专业投资者公开发行次级债券（第一期）”2022 年付息工
作（详见公司公告：临 2022-004）。
2022 年 3 月 15 日，按期完成“2017 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）（品种二）” 2022
年兑付兑息暨摘牌工作（详见公司公告：临 2022-006）。
2、债券发行情况
2022 年 3 月 21 日，公司完成“2022 年面向专业投资者公开发行次级债券（第一期）”的发行，债券
期限为 3 年期，发行规模为 8 亿元，票面利率为 3.88%。该债券于 2022 年 3 月 28 日起在深圳证券交易所
集中竞价系统和综合协议交易平台双边挂牌交易，并面向专业投资者中的机构投资者交易。
3、当年累计新增借款情况
公司 2022 年 1 月新增借款超过 2021 年末未经审计净资产 20%（详见公司公告：临 2022-005）。中信
证券股份有限公司于 2022 年 2 月出具了受托管理事务临时报告。
（二）控股子公司涉及诉讼相关事项
2022 年 1 月 13 日，中德证券收到北京金融法院送达的民事起诉状，案由为证券虚假陈述责任纠纷。
上海君盈资产管理合伙企业（有限合伙）等两千名原告向北京金融法院对乐视网信息技术（北京）股份有
限公司（以下简称“乐视网”）等二十一名被告提起民事诉讼，要求乐视网赔偿因其虚假陈述行为造成的
投资损失共计 4,571,357,198 元，中德证券为二十一名被告之一，被要求承担连带赔偿责任（详见公司公
告：临 2022-001）。
（三）控股子公司涉及行政处罚相关事项
2022 年 1 月 18 日，中德证券收到中国证监会《立案告知书》（证监立案字 03720220003 号）。中德证
券因在乐视网 2016 年非公开发行股票项目中，保荐业务涉嫌违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中
华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对中德证券立案（详见公司公告：临 2022-002）。
2022 年 3 月 18 日，中德证券及乐视网 2016 年非公开发行项目签字保荐代表人杨丽君、王鑫收到中国
证监会《行政处罚事先告知书》（处罚字[2022]11 号，详见公司公告：临 2022-007）。
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2022 年第一季度报告全文
四、季度财务报表
(一)财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：山西证券股份有限公司
单位：元
项目 2022 年 3 月 31 日 2021 年 12 月 31 日
资产：
货币资金 24,313,472,800 24,708,749,820
其中：客户资金存款 14,913,572,944 14,321,311,160
结算备付金 3,176,459,726 3,268,344,293
其中：客户备付金 872,708,675 803,585,435
融出资金 7,204,616,600 7,669,491,331
衍生金融资产 24,724,896 48,306,818
买入返售金融资产 4,419,977,458 4,828,834,513
应收款项 64,360,623 62,963,064
存出保证金 5,511,630,726 4,391,577,765
金融投资： 33,657,145,564 28,922,991,809
交易性金融资产 33,030,370,544 28,261,356,216
债权投资 247,357,722 245,562,979
其他债权投资 130,357,132 168,464,245
其他权益工具投资 249,060,166 247,608,369
长期股权投资 254,087,174 150,687,174
固定资产 387,577,814 401,362,621
使用权资产 397,006,645 423,389,389
无形资产 170,724,778 172,640,222
商誉 476,939,901 476,939,901
递延所得税资产 255,880,426 238,330,350
其他资产 766,826,535 537,772,814
资产总计 81,081,431,666 76,302,381,884
负债：
短期借款 976,062,637 890,372,709
应付短期融资款 4,278,799,206 4,190,960,434
拆入资金 9,697,791,978 13,426,719,743
交易性金融负债 2,787,949,127 2,700,652,386
衍生金融负债 37,761,193 90,200,606
卖出回购金融资产款 14,406,089,602 6,753,855,799
代理买卖证券款 16,389,407,558 15,368,712,212
应付职工薪酬 151,379,235 192,342,274
应交税费 57,796,733 121,167,466
应付款项 800,254,648 480,582,017
6
2022 年第一季度报告全文
应付债券 10,909,029,971 12,166,623,726
租赁负债 403,383,914 420,143,055
递延所得税负债 87,618,296 61,233,982
其他负债 2,341,503,393 1,732,634,399
负债合计 63,324,827,491 58,596,200,808
所有者权益：
股本 3,589,771,547 3,589,771,547
资本公积 9,723,419,390 9,723,419,390
其他综合收益 -123,104,617 -114,889,595
盈余公积 702,760,057 702,760,057
一般风险准备 797,354,156 797,354,156
交易风险准备 748,614,060 748,614,060
未分配利润 1,858,372,224 1,793,317,471
归属于母公司股东权益合计 17,297,186,817 17,240,347,086
少数股东权益 459,417,358 465,833,990
所有者权益合计 17,756,604,175 17,706,181,076
负债和所有者权益总计 81,081,431,666 76,302,381,884
法定代表人：王怡里 主管会计工作负责人：汤建雄 会计机构负责人：张立德
2、合并利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 473,923,189 521,455,756
手续费及佣金净收入 301,707,871 258,080,610
其中：经纪业务手续费净收入 159,303,209 155,138,434
投资银行业务手续费净收入 93,449,124 59,935,564
资产管理业务手续费净收入 20,079,826 22,244,127
基金管理业务手续费净收入 23,050,191 18,057,817
投资咨询手续费净收入 5,825,521 2,704,668
利息净收入 -7,835,547 30,674
其中：利息收入 340,150,279 283,773,924
利息支出 347,985,826 283,743,250
投资收益 169,820,170 353,922,162
公允价值变动损益 3,284,273 -93,434,417
汇兑损益 2,031,783 -1,353,841
其他业务收入 1,236,375 2,146,171
资产处置损益 -33,597 -17,937
其他收益 3,711,861 2,082,334
二、营业支出 401,690,058 369,002,059
税金及附加 2,839,058 3,712,030
业务及管理费 399,375,051 359,954,292
信用减值损失 -1,019,006 5,335,737
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2022 年第一季度报告全文
其他业务成本 494,955 -
三、营业利润 72,233,131 152,453,697
加：营业外收入 177,442 509,680
减：营业外支出 165,846 1,401,117
四、利润总额 72,244,727 151,562,260
减：所得税费用 13,606,613 25,361,600
五、净利润 58,638,114 126,200,660
（一）按经营持续性分类：
1.持续经营净利润 58,638,114 126,200,660
2.终止经营净利润 - -
（二）按所有权归属分类：
1.归属于母公司股东的净利润 65,054,746 134,982,177
2.少数股东损益 -6,416,632 -8,781,517
六、其他综合收益的税后净额 -8,215,022 -11,589,895
归属母公司股东的其他综合收益的税
-8,215,022 -11,589,895
后净额
（一）不能重分类进损益的其他综
1,088,848 17,083,693
合收益
1.权益法下不能转损益的其他综
- -
合收益
2.其他权益工具投资公允价值变
1,088,848 17,083,693
动
（二）将重分类进损益的其他综合
-9,303,870 -28,673,588
收益
1.权益法下可转损益的其他综合
- -
收益
2.其他债权投资公允价值变动 -2,679,862 -32,487,249
3.金融资产重分类计入其他综
- -
合收益的金额
4.其他债权投资信用损失准备 373,618 488,207
5.外币财务报表折算差额 -6,997,626 3,325,454
归属于少数股东的其他综合收益的税
- -
后净额
七、综合收益总额 50,423,092 114,610,765
其中：归属于母公司股东的综合收益
56,839,724 123,392,282
总额
归属于少数股东的综合收益总
-6,416,632 -8,781,517
额
八、每股收益
（一）基本每股收益 0.0181 0.0376
（二）稀释每股收益 0.0181 0.0376
法定代表人：王怡里 主管会计工作负责人：汤建雄 会计机构负责人：张立德
3、合并现金流量表
单位：元
8
2022 年第一季度报告全文
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
融出资金净减少额 464,734,824 87,011,195
为交易目的而持有的金融负债净 113,962,719 1,342,256,661
增加额
买卖衍生金融工具收到的现金净 - 28,321,775
额
代理买卖证券款收到的现金净额 1,020,695,346 541,858,564
收取利息、手续费及佣金的现金 999,001,724 911,542,243
回购业务资金净增加额 8,060,971,112 9,876,611,452
收到其他与经营活动有关的现金 750,107,238 1,800,890,676
经营活动现金流入小计 11,409,472,963 14,588,492,566
为交易目的而持有的金融资产净 4,957,924,982 12,141,773,811
增加额
买卖衍生金融工具支付的现金净 38,012,827 -
额
拆入资金净减少额 3,728,927,765 811,281,797
支付利息、手续费及佣金的现金 251,898,703 175,615,578
支付给职工及为职工支付的现金 315,831,936 337,070,315
支付的各项税费 118,867,690 152,022,724
支付其他与经营活动有关的现金 1,202,240,014 1,105,724,577
经营活动现金流出小计 10,613,703,917 14,723,488,802
经营活动产生的现金流量净额 795,769,046 -134,996,236
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资所收到的现金 - 150,000,000
处置固定资产、无形资产和其他
467,989 9,942
长期资产收回的现金净额
投资活动现金流入小计 467,989 150,009,942
购建固定资产、无形资产和其他 17,319,218 26,272,656
长期资产所支付的现金
支付其他与投资活动有关的现金 300,000,000 -
投资活动现金流出小计 317,319,218 26,272,656
投资活动产生的现金流量净额 -316,851,229 123,737,286
三、筹资活动产生的现金流量：
取得借款收到的现金 281,696,337 4,225,900
发行债券收到的现金 800,000,000 1,000,000,000
发行收益凭证收到的现金 3,308,610,000 3,134,330,000
筹资活动现金流入小计 4,390,306,337 4,138,555,900
偿还债务支付的现金 5,418,234,975 2,489,850,000
分配股利、利润或偿付利息支付
199,332,656 191,372,272
的现金
偿还租赁负债支付的现金 38,026,585 28,119,627
支付其他与筹资活动有关的现金 - 9,388,169
筹资活动现金流出小计 5,655,594,216 2,718,730,068
筹资活动产生的现金流量净额 -1,265,287,879 1,419,825,832
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2022 年第一季度报告全文
四、汇率变动对现金的影响 -6,677,260 4,230,326
五、现金及现金等价物净增加额 -793,047,322 1,412,797,208
加：期初现金及现金等价物余额 26,403,132,479 21,938,940,527
六、期末现金及现金等价物余额 25,610,085,157 23,351,737,735
法定代表人：王怡里 主管会计工作负责人：汤建雄 会计机构负责人：张立德
(二)审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第一季度报告未经审计。
山西证券股份有限公司董事会
2022 年 4 月 28 日
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