债券代码：112467                       债券简称：16 天广 01


                       广发证券股份有限公司关于

           天广中茂股份有限公司 2016 年面向合格投资者

                       公开发行公司债券(第一期)

                         临时受托管理事务报告

    广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）作为天广中茂股份有限公
司 2016 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）（债券简称：16 天广 01）
（以下简称“本次债券”）的受托管理人，严格按照本次债券《债券受托管理协
议》的约定履行受托管理人职责，持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的
事项。根据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为
准则》等相关规定及本次债券《债券受托管理协议》的约定，现就本次债券重大
事项报告如下：

    一、 关于天广中茂股份有限公司董事长、董事辞职的情况

    天广中茂股份有限公司（以下简称“天广中茂”）于 2018 年 12 月 29 日在
巨潮资讯网上发布了《天广中茂股份有限公司关于董事长、董事辞职的公告》，
披露天广中茂董事会于 2018 年 12 月 28 日收到董事长、董事邱茂期先生及董事
陈晓东先生、程加兵先生递交的书面辞职报告。《天广中茂股份有限公司关于董
事长、董事辞职的公告》的具体情况如下：

    （一）邱茂期先生因工作原因申请辞去天广中茂董事长、董事、董事会薪酬
与考核委员会委员等职务，辞职后仍担任天广中茂全资子公司广州中茂园林建设
工程有限公司（以下简称“中茂园林”）董事、总经理职务及天广中茂全资子公
司电白中茂生物科技有限公司董事、总经理职务。

    （二）陈晓东先生因工作原因申请辞去天广中茂董事、董事会提名委员会委
员、副总经理等职务，辞职后仍担任天广中茂全资子公司福建天广消防有限公司
董事、副总经理职务。

    （三）程加兵先生因工作原因申请辞去天广中茂董事职务，辞职后仍担任中
茂园林副总经理职务。

    截至 2018 年 12 月 28 日，邱茂期先生持有天广中茂股份 8931.5868 万股，
程加兵先生持有天广中茂股份 892.4834 万股，陈晓东先生未持有天广中茂股份。
邱茂期先生及程加兵先生在辞去相关职务后，将继续严格遵守国家相关法律、法
规及《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公
司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关规定，并遵守其
所作出的承诺。

    邱茂期先生、陈晓东先生及程加兵先生的辞职将导致天广中茂董事人数少于
《中华人民共和国公司法》规定的董事会成员法定最低人数，根据《深圳证券交
易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等
相关规定，上述董事的辞职报告将自天广中茂股东大会选举出新任董事后方能生
效。在辞职报告尚未生效之前，邱茂期先生、陈晓东先生及程加兵先生仍将按照
相关法律、行政法规及《公司章程》的规定继续履行董事职责。

    陈晓东先生辞去天广中茂副总经理职务的申请自辞职报告送达天广中茂董
事会时生效，其辞去副总经理职务不会影响天广中茂相关工作的正常开展和进行。

    二、关于天广中茂股份有限公司监事会主席、监事辞职的情况

    天广中茂于 2018 年 12 月 29 日在巨潮资讯网上发布了《天广中茂股份有限
公司关于监事会主席、监事辞职的公告》，披露天广中茂监事会于 2018 年 12 月
28 日收到天广中茂监事会主席、股东监事秦朝晖先生、股东监事黄旭辉先生递
交的书面辞职报告。 天广中茂股份有限公司关于监事会主席、监事辞职的公告》
的具体情况如下：

    （一）秦朝晖先生因工作原因申请辞去天广中茂监事会主席、股东监事等职
务，辞职后仍担任天广中茂全资子公司中茂园林副总经理职务。

    （二）黄旭辉先生因工作原因申请辞去天广中茂股东监事职务，辞职后仍担
任中茂园林副总经理职务。

    截至 2018 年 12 月 28 日，秦朝晖先生持有天广中茂股份 1677.2357 万股，
黄旭辉先生未持有天广中茂股份。秦朝晖先生在辞去相关职务后，将继续严格遵
守国家相关法律、法规及《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深
圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等
相关规定，并遵守其所作出的承诺。

    秦朝晖先生及黄旭辉先生的辞职将导致天广中茂监事人数少于《中华人民共
和国公司法》规定的监事会成员法定最低人数，根据《深圳证券交易所股票上市
规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关规定，上
述监事的辞职报告将自天广中茂股东大会选举出新任监事后方能生效。在辞职报
告尚未生效之前，秦朝晖先生及黄旭辉先生仍将按照相关法律、行政法规及《公
司章程》的规定继续履行监事职责。

    广发证券作为本次债券的受托管理人，在上述事项发生后出具本临时受托管
理事务报告。广发证券将严格按照《公司债券受托管理人执业行为准则》、《募
集说明书》及《债券受托管理协议》等规定和约定履行债券受托管理人职责，保
障债券持有人的合法权益。

    特此提醒投资者关注上述事项的相关风险。

    （以下无正文）