债券代码：112467 债券简称：16 天广 01
广发证券股份有限公司关于
天广中茂股份有限公司 2016 年面向合格投资者
公开发行公司债券(第一期)
临时受托管理事务报告
广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）作为天广中茂股份有限公
司 2016 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）（债券简称：16 天广 01）
（以下简称“本次债券”）的受托管理人，严格按照本次债券《债券受托管理协
议》的约定履行受托管理人职责，持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的
事项。根据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为
准则》等相关规定及本次债券《债券受托管理协议》的约定，现就本次债券重大
事项报告如下：
一、关于邱茂国持有部分天广中茂股份有限公司股份被司法执行划转的情
况
2019 年 4 月 20 日，天广中茂股份有限公司（以下简称“天广中茂”或“公
司”）在巨潮资讯网上发布了《天广中茂股份有限公司关于股东持有部分公司股
份被司法执行划转的公告》（以下简称“《司法划转公告》”）。
《司法划转公告》披露：天广中茂于 2018 年 12 月初通过查询中国证券登记
结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中登公司”）发行人业务专区系统发
现，公司股东邱茂国所持有的 18,000,000 股股份已于 2018 年 12 月 4 日完成司
法划转过户。后经邱茂国告知，其已对该案件的处理向广东省广州市天河区人民
法院（以下简称“天河区人民法院”）提出司法异议，并向广东省广州市中级人
民法院（以下简称“广州中院”）提出复议，天广中茂在持续跟踪该事件的进展
情况。天广中茂于近期获悉，广州中级法院已于 2019 年 3 月 29 日出具《执行裁
定书》，有关情况说明公告如下：
（一）被司法执行划转过户股份的情况
《司法划转公告》披露：
1、因个人融资需求，邱茂国于 2018 年 2 月 8 日将 18,000,000 股股份质押
给武汉市江夏区铁投小额贷款有限责任公司（以下简称“武汉铁投小贷”，以下
有关的债权人或司法申请人均为“武汉铁投小贷”），双方就上述事宜在中登公
司办理了相关证券质押登记手续。详见刊登于 2018 年 2 月 9 日《证券时报》和
巨潮资讯网上的《天广中茂股份有限公司关于股东质押公司股票的公告》。
2、天河区人民法院于 2018 年 6 月 5 日第四轮轮候冻结了邱茂国所持公司全
部股份，轮候冻结委托日为 2018 年 6 月 5 日，轮候期限为 36 个月。详见刊登于
2018 年 6 月 7 日《证券时报》和巨潮资讯网上的《天广中茂股份有限公司关于
股东所持公司股份被四次轮候冻结的公告》。
3、2018 年 11 月 5 日，天广中茂获悉邱茂国所持公司 18,000,000 股股份将
于 2018 年 11 月 29 日 10 时至 2018 年 11 月 30 日 10 时止（延时的除外）在天河
区人民法院京东网司法拍卖网络平台上进行公开拍卖活动。详见刊登于 2018 年
11 月 6 日《证券时报》和巨潮资讯网上的《天广中茂股份有限公司关于股东所
持股份将被司法拍卖的公告》。
4、2018 年 11 月 30 日，根据京东网司法拍卖网络平台页面显示的拍卖结果，
邱茂国所持公司 18,000,000 股股份被天河区人民法院进行拍卖的活动因无人报
名流拍。详见刊登于 2018 年 12 月 1 日《证券时报》和巨潮资讯网上的《天广中
茂股份有限公司关于股东所持股份司法拍卖流拍公告》。
5、经天广中茂通过中登公司发行人业务专区系统查询，2018 年 12 月 4 日，
邱茂国所持公司 18,000,000 股股份已在中登公司办理完成司法划转过户的相关
产权过户登记手续，邱茂国持有的 18,000,000 股股份被划转过户至武汉铁投小
贷。
6、天广中茂经询问邱茂国获悉，其于 2018 年 12 月 7 日收到天河区人民法
院于 2018 年 12 月 3 日出具的天河区人民法院《执行裁定书》【（2018）粤 0106
执 10914-8 号】。根据该执 10914-8 号《裁定书》，2018年 12 月 3 日，天河区
人民法院作出（2018）粤 0106 执 10914-8 号执行裁定：一、将被执行人邱茂国
持有的天广中茂股票（证券代码 002509）1,800 万股抵偿给申请执行人武汉铁投
小贷，抵债金额为 4,770 万元。上述股票所有权自本裁定送达申请执行人武汉铁
投小贷时起转移。二、申请执行人武汉铁投小贷可持本裁定书到登记机构办理相
关产权过户登记手续。邱茂国告知天广中茂，其已对该案件处理提出异议。
7、天广中茂于近期获悉，广州中院已于 2019 年 3 月 29 日出具《执行裁定
书》【（2019）粤 01 执复 174 号】，根据该 174 号《裁定书》，复议申请人提
出书面异议，称广东省深圳市中级人民法院（以下简称“深圳中院”）未将查封
财产交由天河区人民法院执行一事告知复议申请人，天河区人民法院对上述财产
进行拍卖的行为严重损害了复议申请人方的知情权及债权利益。复议申请人据此
申请：立即停止拍卖邱茂国名下的天广中茂股票 1,800 万股，并将上述财产交由
深圳中院进行执行。经天河区人民法院查明，天河区人民法院认为其执行行为合
法，没有侵犯复议申请人的合法权益，复议申请人的异议理由不能成立，天河区
人民法院作出裁定，驳回复议申请人的异议。
复议申请人向广州中院申请复议，广州中院对天河区人民法院查明的事实进
行审查并予以确认，出具相关裁定：驳回复议申请人的复议申请。
（二）股东股份变动情况
《司法划转公告》披露：本次权益变动之前，邱茂国持有天广中茂股份
367,625,882 股，占公司总股本的 14.75%。本次权益变动后，邱茂国持有天广中
茂股份 349,625,882 股，占公司总股本的 14.03%，仍为持有公司 5%以上股份的
股东。
（三）其他事项及风险提示
《司法划转公告》披露：
1、本次司法执行划转过户后，邱茂国及其一致行动人仍为天广中茂第二大
股东，后因公司第一大股东股权转让部分公司股份并完成过户，邱茂国及其一致
行动人被动成为公司第一大股东，详见刊登于 2019 年 4 月 9 日《证券时报》和
巨潮资讯网上的《天广中茂股份有限公司关于持股 5%以上股东协议转让部分公
司股份完成过户登记的公告》及《天广中茂股份有限公司简式权益变动报告书》。
2、鉴于邱茂国目前的股份已全部被司法冻结及轮候冻结，若其持有的公司
股份被司法强制执行，可能导致公司股权结构发生变化。
3、上述司法划转的公司股份性质为限售股。
4、2018 年 3 月 5 日，邱茂国承诺一年内不主动减持股份。详见刊登于 2018
年 3 月 6 日《证券时报》和巨潮资讯网上的《天广中茂股份有限公司关于股东承
诺未来 12 个月不主动减持公司股份的公告》。
5、邱茂国在天广中茂未担任任何职务。
二、关于邱茂国及其一致行动人所持天广中茂股份被轮候冻结的情况
2019 年 4 月 20 日，天广中茂在巨潮资讯网上发布了《天广中茂股份有限公
司关于股东及其一致行动人所持公司股份被轮候冻结的公告》（以下简称“《股
份轮候冻结公告》”），披露天广中茂于近日通过查询中登公司发行人业务专区
系统发现公司第一大股东邱茂国及其一致行动人邱茂期所持公司全部股份被司
法轮候冻结。公告具体情况如下：
（一）股东所持股份被冻结及轮候冻结情况
1、邱茂国所持股份被冻结及轮候冻结情况
《股份轮候冻结公告》披露：截至2019年4月19日，邱茂国共持有公司
349,625,882股股份，占公司总股本的比例为14.03%，其中处于质押状态的股份为
349,057,782股，占公司总股本的比例为14.00%。邱茂国质押的349,057,782股公司
股份已触及平仓线，占其所持公司股份的比例为99.84%，占公司总股本的比例为
14.00%。
邱茂国所持公司全部股份已于2018年4月2日被深圳中院司法冻结。其所持公
司全部股份被司法轮候冻结情况如下：
轮候冻结数 轮候冻结
序号 轮候冻结日期 轮候冻结机关 备注
量（股） 期限
1 2018年4月16日 福建省泉州市中级人民法院 349,625,882 36月
2 2018年5月23日 广东省广州市中级人民法院 349,625,882 36月
3 2018年6月01日 广州市越秀区人民法院 349,625,882 36月
4 2018年6月05日 广州市天河区人民法院 349,625,882 36月 注1
5 2018年9月21日 广东省深圳市中级人民法院 349,625,882 36月
6 2018年9月28日 泰和县人民法院 349,625,882 36月
7 2019年2月21日 广州市番禺区人民法院 349,625,882 36月
8 2019年3月28日 湖北省高级人民法院 349,625,882 36月
9 2019年4月11日 广州市天河区人民法院 349,625,882 36月
注1：本轮司法冻结的申请人武汉市江夏区铁投小额贷款有限责任公司（以下简称“申
请执行人”）已通过司法程序将邱茂国持有的公司股票18,000,000股抵偿给申请执行人。
注2：邱茂国以上所持公司全部股份被司法冻结及司法轮候冻结均系其个人民间借贷
（债务）纠纷引起。
2、邱茂期所持股份被冻结及轮候冻结情况
《股份轮候冻结公告》披露：截至2019年4月19日，邱茂期共持有公司
89,315,868股股份，占公司总股本的比例为3.58%，已全部处于质押状态且触及平
仓线。邱茂期所持公司全部股份已于2018年4月16日被福建省泉州市中级人民法
院司法冻结，邱茂期所持公司全部股份被司法轮候冻结情况如下：
轮候冻结数量 轮候冻结
序号 轮候冻结日期 轮候冻结机关 备注
（股） 期限
1 2018年4月23日 广州市天河区人民法院 89,315,868 36月
2 2018年5月23日 广州市中级人民法院 89,315,868 36月
3 2018年6月01日 广州市越秀区人民法院 89,315,868 36月
4 2018年6月13日 广州市天河区人民法院 89,315,868 36月
5 2018年9月28日 泰和县人民法院 89,315,868 36月
6 2019年3月28日 湖北省高级人民法院 89,315,868 36月
7 2019年4月11日 广州市天河区人民法院 89,315,868 36月
注：邱茂期以上所持公司全部股份被司法冻结及司法轮候冻结均系其为邱茂国个人债
务提供担保引起。
（二）股东所持公司股份被轮候冻结的影响
《股份轮候冻结公告》披露：邱茂国被轮候冻结的股份为其作为公司重大资
产重组交易对手方以广州中茂园林建设工程有限公司及电白中茂生物科技有限
公司股权认购取得的。根据邱茂国与天广中茂签订的《利润补偿协议》，如邱茂
国承诺的业绩无法完成则其需在 2018 年度《专项审核报告》出具后 20 个交易日
内（包含第 20 个交易日当天）用现金向公司支付完毕其应补偿金额。在 2018 年
度《专项审核报告》出具后 20 个交易日内（包含第 20 个交易日当天）向公司支
付的现金补偿金额不足其应补偿金额的，则自 2018 年度《专项审核报告》出具
后第 21 个交易日起，邱茂国应当就上述现金补偿后的差额部分，以其持有的公
司股份进行补偿。邱茂国若需进行业绩补偿，先行以现金补偿，现金不足方才使
用股份进行补偿，届时若其持有的公司股份尚未解除司法冻结及轮候冻结，将对
其履行业绩补偿承诺产生不利影响。
《股份轮候冻结公告》披露：邱茂国及邱茂期所持的公司股份处于司法冻结
及轮候冻结期间暂不会被质权人予以强制平仓。
广发证券作为本次债券的受托管理人，在上述事项发生后出具本临时受托管
理事务报告。广发证券将严格按照《公司债券受托管理人执业行为准则》、《募
集说明书》及《债券受托管理协议》等规定和约定履行债券受托管理人职责，保
障债券持有人的合法权益。
特此提醒投资者关注上述事项的相关风险。
（以下无正文）
