债券代码：112467                                债券简称：16 天广 01


                     广发证券股份有限公司关于

           天广中茂股份有限公司 2016 年面向合格投资者

                     公开发行公司债券(第一期)

                        临时受托管理事务报告

    广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）作为天广中茂股份有限公
司 2016 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）（债券简称：16 天广 01）
（以下简称“本次债券”）的受托管理人，严格按照本次债券《债券受托管理协
议》的约定履行受托管理人职责，持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的
事项。根据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为
准则》等相关规定及本次债券《债券受托管理协议》的约定，现就本次债券重大
事项报告如下：

    一、天广中茂股份有限公司 2019 年第三次临时股东大会决议情况

    2019 年 9 月 27 日，天广中茂股份有限公司（以下简称“天广中茂”或“公
司”）召开了 2019 年第三次临时股东大会，审议通过了《关于董事会换届选举
的议案》和《关于监事会换届选举的议案》。会议选举通过余厚蜀、黄如良、陈
晓东、杨美桂为公司第五届董事会非独立董事，选举通过陈金龙、王有平、郝先
经为公司第五届董事会独立董事，任期自股东大会审议通过之日起三年。此外，
会议选举通过王奇、王国豪为公司第五届监事会非职工监事，任期自股东大会审
议通过之日起三年。

    会议决议的具体情况请参见天广中茂于 2019 年 9 月 28 日在巨潮资讯网发
布的《天广中茂股份有限公司 2019 年第三次临时股东大会决议公告》。

    二、天广中茂股份有限公司第五届董事会第一次会议决议情况

    2019 年 9 月 27 日，天广中茂召开了第五届董事会第一次会议，审议通过了
《关于选举第五届董事会董事长的议案》、《关于选举第五届董事会专门委员会
委员的议案》、《关于聘任总经理及董事会秘书的议案》、《关于聘任副总经理
及财务总监的议案》、《关于聘任审计部经理的议案》和《关于聘任证券事务代
表的议案》，董事会同意选举余厚蜀担任公司第五届董事会董事长；聘任余厚蜀
担任公司总经理；聘任张红盛担任公司董事会秘书；聘任张红盛、王选担任公司
副总经理；聘任苏介全担任公司财务总监；聘任杨鹏飞担任公司审计部经理；聘
任林思旭担任公司证券事务代表。上述人员的任期为三年，自 2019 年 9 月 27 日
起至第五届董事会任期届满时止。

    三、天广中茂股份有限公司职工大会召开情况

    2019 年 9 月 28 日，天广中茂在巨潮资讯网发布了《天广中茂股份有限公司
关于选举第五届监事会职工代表监事的公告》，披露公司于 2019 年 9 月 26 日召
开职工大会，选举邱丽萍担任公司第五届监事会职工代表监事。邱丽萍与公司股
东大会选举产生的 2 名股东代表监事共同组成公司第五届监事会，任期与股东大
会选举产生的 2 名股东代表监事任期一致。

    四、天广中茂股份有限公司第五届监事会第一次会议决议情况

    2019 年 9 月 27 日，天广中茂召开了第五届监事会第一次会议，审议通过了
《关于选举第五届监事会主席的议案》，天广中茂监事会同意选举王奇担任公司
第五届监事会主席，任期三年，自 2019 年 9 月 27 日起至第五届监事会任期届满
时止。

    会议决议的具体情况请参见天广中茂于 2019 年 9 月 28 日在巨潮资讯网发
布的《天广中茂股份有限公司第五届监事会第一次会议决议公告》。

    广发证券作为本次债券的受托管理人，在上述事项发生后出具本临时受托管
理事务报告。广发证券将严格按照《公司债券受托管理人执业行为准则》、《募
集说明书》及《债券受托管理协议》等规定和约定履行债券受托管理人职责，保
障债券持有人的合法权益。

    特此提醒投资者关注上述事项的相关风险。

    （以下无正文）