上海市锦天城（苏州）律师事务所 法律意见书
上海市锦天城（苏州）律师事务所
关于苏州宝馨科技实业股份有限公司
2018 年度股东大会的
法律意见书
地址：苏州市工业园区苏州大道东 456 号新光天地 15F
电话：0512-69365188 传真：0512-69365288
邮编：215028
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关于苏州宝馨科技实业股份有限公司
2018 年度股东大会的
法律意见书
致：苏州宝馨科技实业股份有限公司
上海市锦天城（苏州）律师事务所（以下简称“本所”）接受苏州宝馨科技
实业股份有限公司（以下简称“公司”）委托，就公司召开 2018 年度股东大会（以
下简称“本次股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简
称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性
文件以及《苏州宝馨科技实业股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的
有关规定，出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务
管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行
了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事
项进行了必要的核查和验证，核查了本所认为出具该法律意见书所需的相关文件、
资料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事
实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。
本法律意见书仅供见证本次股东大会相关事项合法性之目的而使用，未经本
所书面同意，任何人不得将其用作其他任何目的。
鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师
行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：
一、 本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序
（一）本次股东大会的召集
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经核查，公司本次股东大会由公司董事会召集。2019 年 4 月 23 日，公司召
开第四届董事会第十九次会议，决议召开本次股东大会。
公司已于 2019 年 4 月 25 日，在指定的信息披露媒体《证券时报》及巨潮资
讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊载了《苏州宝馨科技实业股份有限公司关
于召开 2018 年度股东大会的通知》，将本次股东大会的召集人、召开日期和时间、
现场会议地点、会议召开方式、参加会议的方式、股权登记日、出席对象、会议
审议事项、会议登记等事项通知公司股东。公告刊登的日期距本次股东大会的召
开日期已达 20 日。
（二）本次股东大会的召开
本次股东大会现场会议于 2019 年 5 月 16 日下午 2:30 在苏州高新区石阳路
17 号四楼会议室如期召开，由公司董事长陈东主持。
本次股东大会投票采取现场投票与网络投票相结合的方式。本次股东大会网
络投票时间为：2019 年 5 月 15 日-5 月 16 日；其中，通过深圳证券交易系统进
行网络投票的具体时间为 2019 年 5 月 16 日上午 9:30-11:30，下午 1:00-3:00；通
过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为 2019 年 5 月 15
日下午 3:00 至 2019 年 5 月 16 日下午 3:00 期间的任意时间。
本所律师审核后认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大
会召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、
规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
二、 出席本次股东大会会议人员的资格
（一）出席会议的股东及股东代理人
经核查，出席本次股东大会的股东及股东代理人共 4 人，代表有表决权股份
272,571,082 股，所持有表决权股份数占公司股份总数 554,034,264 股的 49.1975%；
其中：
1、出席现场会议的股东及股东代理人
经核查出席本次股东大会的股东、股东代理人的身份证明、授权委托书及股
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东登记的相关材料，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人为 3 名，均
为截至 2019 年 5 月 9 日下午交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司深证
分公司登记在册的股东，代表有表决权的股份 272,565,082 股，所持有表决权股
份数占公司股份总数的 49.1964%。
经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其
出席会议的资格均合法有效。
2、参加网络投票的股东
根据深圳证券信息有限公司提供的数据，本次股东大会通过网络投票系统进
行有效表决的股东共计 1 人，代表有表决权的股份 6,000 股，所持有表决权股份
数占公司股份总数的 0.0011%。
以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构深
圳证券信息有限公司验证其身份。
3、参加会议的中小投资者股东
通过现场和网络参加本次会议的中小投资者股东共计 1 人，代表有表决权股
份 6,000 股，所持有表决权股份数占公司股份总数的 0.0011%。
中小投资者，是指除以下股东之外的公司其他股东：公司实际控制人及其一
致行动人；单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东；公司董事、监事、高级
管理人员。
（二）出席会议的其他人员
经本所律师验证，出席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事、高级
管理人员和公司聘请的见证律师，其出席会议的资格均合法有效。
综上，本所律师审核后认为，公司本次股东大会出席人员资格符合《公司
法》、《上市公司股东大会规则》和《公司章程》的规定，合法有效。
三、 本次股东大会审议的议案
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经本所律师审核，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权
范围，并且与召开本次股东大会的通知公告中所列明的审议事项相一致；本次
股东大会现场会议未发生对通知的议案进行修改的情形。
四、 本次股东大会的表决程序及表决结果
本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进行
了审议和表决，未以任何理由搁置或不予表决。经对现场投票与网络投票的表决
结果合并统计，本次股东大会的表决结果如下：
1、 《关于公司 2018 年度董事会工作报告的议案》
表决结果：
同意：272,565,082 股，占出席本次会议有效表决股份总数的 99.9978%；反
对：6,000 股，占出席本次会议有效表决股份总数的 0.0022%；弃权：0 股，占出
席本次会议有效表决股份总数的 0%。
其中中小投资者股东表决情况：
同意：0 股，占出席本次会议中小投资者股东有效表决权股份总数的 0%；
反对：6,000 股，占出席本次会议中小投资者股东有效表决权股份总数的 100%；
弃权：0 股，占出席本次会议中小投资者股东有效表决权股份总数的 0%。
2、 《关于公司 2018 年度监事会工作报告的议案》
表决结果：
同意：272,565,082 股，占出席本次会议有效表决股份总数的 99.9978%；反
对：6,000 股，占出席本次会议有效表决股份总数的 0.0022%；弃权：0 股，占出
席本次会议有效表决股份总数的 0%。
其中中小投资者股东表决情况：
同意：0 股，占出席本次会议中小投资者股东有效表决权股份总数的 0%；
反对：6,000 股，占出席本次会议中小投资者股东有效表决权股份总数的 100%；
弃权：0 股，占出席本次会议中小投资者股东有效表决权股份总数的 0%。
3、 《关于公司 2018 年度财务决算报告的议案》
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表决结果：
同意：272,565,082 股，占出席本次会议有效表决股份总数的 99.9978%；反
对：6,000 股，占出席本次会议有效表决股份总数的 0.0022%；弃权：0 股，占出
席本次会议有效表决股份总数的 0%。
其中中小投资者股东表决情况：
同意：0 股，占出席本次会议中小投资者股东有效表决权股份总数的 0%；
反对：6,000 股，占出席本次会议中小投资者股东有效表决权股份总数的 100%；
弃权：0 股，占出席本次会议中小投资者股东有效表决权股份总数的 0%。
4、 《关于公司 2019 年度财务预算报告的议案》
表决结果：
同意：272,565,082 股，占出席本次会议有效表决股份总数的 99.9978%；反
对：6,000 股，占出席本次会议有效表决股份总数的 0.0022%；弃权：0 股，占出
席本次会议有效表决股份总数的 0%。
其中中小投资者股东表决情况：
同意：0 股，占出席本次会议中小投资者股东有效表决权股份总数的 0%；
反对：6,000 股，占出席本次会议中小投资者股东有效表决权股份总数的 100%；
弃权：0 股，占出席本次会议中小投资者股东有效表决权股份总数的 0%。
5、 《关于公司 2018 年度利润分配的议案》
表决结果：
同意：272,565,082 股，占出席本次会议有效表决股份总数的 99.9978%；反
对：6,000 股，占出席本次会议有效表决股份总数的 0.0022%；弃权：0 股，占出
席本次会议有效表决股份总数的 0%。
其中中小投资者股东表决情况：
同意：0 股，占出席本次会议中小投资者股东有效表决权股份总数的 0%；
反对：6,000 股，占出席本次会议中小投资者股东有效表决权股份总数的 100%；
弃权：0 股，占出席本次会议中小投资者股东有效表决权股份总数的 0%。
6、 《关于公司 2018 年度报告的议案》
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表决结果：
同意：272,565,082 股，占出席本次会议有效表决股份总数的 99.9978%；反
对：6,000 股，占出席本次会议有效表决股份总数的 0.0022%；弃权：0 股，占出
席本次会议有效表决股份总数的 0%。
其中中小投资者股东表决情况：
同意：0 股，占出席本次会议中小投资者股东有效表决权股份总数的 0%；
反对：6,000 股，占出席本次会议中小投资者股东有效表决权股份总数的 100%；
弃权：0 股，占出席本次会议中小投资者股东有效表决权股份总数的 0%。
7、 《关于公司续聘会计师事务所的议案》
表决结果：
同意：272,565,082 股，占出席本次会议有效表决股份总数的 99.9978%；反
对：6,000 股，占出席本次会议有效表决股份总数的 0.0022%；弃权：0 股，占出
席本次会议有效表决股份总数的 0%。
其中中小投资者股东表决情况：
同意：0 股，占出席本次会议中小投资者股东有效表决权股份总数的 0%；
反对：6,000 股，占出席本次会议中小投资者股东有效表决权股份总数的 100%；
弃权：0 股，占出席本次会议中小投资者股东有效表决权股份总数的 0%。
8、 《关于公司及子公司向银行申请授信额度的议案》
表决结果：
同意：272,565,082 股，占出席本次会议有效表决股份总数的 99.9978%；反
对：6,000 股，占出席本次会议有效表决股份总数的 0.0022%；弃权：0 股，占出
席本次会议有效表决股份总数的 0%。
其中中小投资者股东表决情况：
同意：0 股，占出席本次会议中小投资者股东有效表决权股份总数的 0%；
反对：6,000 股，占出席本次会议中小投资者股东有效表决权股份总数的 100%；
弃权：0 股，占出席本次会议中小投资者股东有效表决权股份总数的 0%。
9、 《关于公司开展远期结售汇业务的议案》
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表决结果：
同意：272,565,082 股，占出席本次会议有效表决股份总数的 99.9978%；反
对：6,000 股，占出席本次会议有效表决股份总数的 0.0022%；弃权：0 股，占出
席本次会议有效表决股份总数的 0%。
其中中小投资者股东表决情况：
同意：0 股，占出席本次会议中小投资者股东有效表决权股份总数的 0%；
反对：6,000 股，占出席本次会议中小投资者股东有效表决权股份总数的 100%；
弃权：0 股，占出席本次会议中小投资者股东有效表决权股份总数的 0%。
10、 《关于公司及子公司运用自有闲置资金购买银行理财产品的议案》
表决结果：
同意：272,565,082 股，占出席本次会议有效表决股份总数的 99.9978%；反
对：6,000 股，占出席本次会议有效表决股份总数的 0.0022%；弃权：0 股，占出
席本次会议有效表决股份总数的 0%。
其中中小投资者股东表决情况：
同意：0 股，占出席本次会议中小投资者股东有效表决权股份总数的 0%；
反对：6,000 股，占出席本次会议中小投资者股东有效表决权股份总数的 100%；
弃权：0 股，占出席本次会议中小投资者股东有效表决权股份总数的 0%。
11、 《关于公司董事、监事 2019 年度薪酬的议案》
表决结果：
同意：272,565,082 股，占出席本次会议有效表决股份总数的 99.9978%；反
对：6,000 股，占出席本次会议有效表决股份总数的 0.0022%；弃权：0 股，占出
席本次会议有效表决股份总数的 0%。
其中中小投资者股东表决情况：
同意：0 股，占出席本次会议中小投资者股东有效表决权股份总数的 0%；
反对：6,000 股，占出席本次会议中小投资者股东有效表决权股份总数的 100%；
弃权：0 股，占出席本次会议中小投资者股东有效表决权股份总数的 0%。
12、 《关于修订<公司章程>的议案》
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表决结果：
同意：272,565,082 股，占出席本次会议有效表决股份总数的 99.9978%；反
对：6,000 股，占出席本次会议有效表决股份总数的 0.0022%；弃权：0 股，占出
席本次会议有效表决股份总数的 0%。
其中中小投资者股东表决情况：
同意：0 股，占出席本次会议中小投资者股东有效表决权股份总数的 0%；
反对：6,000 股，占出席本次会议中小投资者股东有效表决权股份总数的 100%；
弃权：0 股，占出席本次会议中小投资者股东有效表决权股份总数的 0%。
本所律师审核后认为，本次股东大会表决程序符合《公司法》、《上市公
司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的
有关规定，表决结果合法有效。
五、 结论意见
综上所述，本所律师认为，公司 2018 年度股东大会的召集和召开程序、召
集人资格、出席会议人员资格和会议表决程序等，均符合《公司法》、《上市
公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件及《公司章程》的
有关规定，本次股东大会的表决结果合法有效。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《上海市锦天城（苏州）律师事务所关于苏州宝馨科技实业
股份有限公司 2018 年度股东大会的法律意见书》之签署页）
上海市锦天城（苏州）律师事务所
负责人： 见证律师：
金忠德 陈思佳
孙 巍
年 月 日
