中信建投证券股份有限公司
关于江苏银河电子股份有限公司非公开发行股票之年度
募集资金存放与使用情况专项核查报告
中信建投证券股份有限公司（下称“中信建投证券”、“保荐机构”）作为江苏
银河电子股份有限公司（下称“银河电子”、“公司”）非公开发行股票的保荐机构，
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司
规范运作指引》等有关法规和规范性文件的要求，对银河电子 2018 年度募集资
金存放与使用情况进行了核查，具体情况如下。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]1973 号《关于核准江苏银河电子
股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，并经深圳证券交易所同意，根据江
苏银河电子股份有限公司（以下简称“公司”）非公开发行股票方案，公司最终
向杨晓玲等 9 名特定对象非公开发行股票共计 97,435,892 股，每股面值 1 元，每
股发行价人民币 15.60 元，募集资金总额为 1,519,999,915.20 元，扣除各项发行
费用 15,347,435.89 元，募集资金净额为 1,504,652,479.31 元。上述募集资金已于
2016 年 9 月 23 日到账，立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信
会计师”）出具了信会师报字[2016]第 510395 号《验资报告》，2016 年 9 月 24 日，
立信会计师就募集资金到账事项出具了信会师报字[2016]第 510396 号《验资报
告》，确认募集资金到账。
二、募集资金的存放、使用及结余情况
（一）募集资金的管理情况
为加强和规范募集资金管理，提高资金使用效率，维护股东的合法利益，银
河电子已根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券
交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法
1
律法规和规范性文件的规定，制定了《江苏银河电子股份有限公司募集资金管理
制度》（以下简称《管理制度》），银河电子根据《管理制度》的要求并结合经营
需要，对募集资金实行专户存储与专项使用管理。2016 年 10 月 17 日，公司分
别与中国银行股份有限公司张家港分行、上海浦东发展银行股份有限公司张家港
支行、中国农业银行股份有限公司张家港分行和中信建投证券共同签署了《募集
资金三方监管协议》；同时，公司及全资子公司合肥同智机电控制技术有限公司
（以下简称“同智机电”）作为共同方与招商银行合肥卫岗支行及中信建投证券
共同签署了《募集资金三方监管协议》。
经公司于 2016 年 11 月 23 日召开的第六届董事会第十次会议审议，根据实
际经营需要，公司撤消了合肥同智机电控制技术有限公司在招商银行股份有限公
司合肥卫岗支行开设的募集资金账户，将存放在招商银行股份有限公司合肥卫岗
支行的募集资金余额全部转至同智机电在广发银行股份有限公司合肥分行所开
设的募集资金专户进行专项存储。同时，公司拟使用募集资金 9,500 万元增资子
公司福建骏鹏通信科技有限公司；使用募集资金 3,000 万元增资江苏银河同智新
能源科技有限公司，项目由公司、福建骏鹏通信科技有限公司、江苏银河同智新
能源科技有限公司共同实施。根据上述调整，2016 年 12 月 9 日，公司及全资子
公司合肥同智机电控制技术有限公司作为共同方与广发银行股份有限公司合肥
分行及中信建投证券共同签署了《募集资金三方监管协议》；公司及全资子公司
江苏银河同智新能源科技有限公司作为共同方与中国银行股份有限公司张家港
分行及中信建投证券共同签署了《募集资金三方监管协议》；公司及全资子公司
福建骏鹏通信科技有限公司作为共同方与上海浦东发展银行股份有限公司张家
港支行及中信建投证券共同签署了《募集资金三方监管协议》。
上述三方监管协议明确了各方的权利和义务，与深圳证券交易所三方监管协
议范本不存在重大差异，银河电子在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2018 年 12 月 31 日，经银河电子董事会批准的公司及下属子公司为本
次募集资金开设的募集资金专项账户及其存储情况如下
单位：元：
账户名称 银行名称 账号 存款总金额 募集资金投资项目
中国银行股份有
江苏银河电子 新能源汽车关键部
限公司张家港分 483269270310 1,642,407.24
股份有限公司 件产业化项目
行塘桥支行
中国农业银行股
江苏银河电子
份有限公司张家 10527701040018043 449,168.75 研发中心建设项目
股份有限公司
港塘桥支行
合肥同智机电
广发银行股份有 智能机电设备及管
控制技术有限 9550880203672100195 234,967,957.14
限公司合肥分行 理系统产业化项目
公司
江苏银河同智 中国银行股份有
新能源汽车关键部
新能源科技有 限公司张家港分 540469501295 25,763,267.69
件产业化项目
限公司 行塘桥支行
上海浦东发展银
福建骏鹏通信 新能源汽车关键部
行股份有限公司 89110155200001439 2,939.58
科技有限公司 件产业化项目
张家港支行
合计 262,825,740.40
三、本年度募集资金的实际使用情况
募集资金使用情况对照表
单位：万元
本报告
募集资金总额 150,465.25
期投入
55,941.97
募集资
报告期内变更用途的募集资金总额 42,504.94
金总额
已累计
累计变更用途的募集资金总额 57,688.61
投入募
95,800.77
集资金
累计变更用途的募集资金总额比例 38.34%
总额
是否已 募集资金承 调整后投资 本 报 告 期 截 至 期 末 截 至 期 项 目 达 本报告 是否达 项目可
变更项 诺投资总额 总额（1） 投入金额 累 计 投 入 末 投 资 到 预 定 期实现 到预计 行性是
承诺投资项目和超
目（含 金额(2) 进 度可 使 用 的效益 效益 否发生
募资金投向
部分变 （%）(3) 状 态 日 重大变
更） ＝(2)/(1) 期 化
承诺投资项目
2019 年
1、新能源汽车关键
否 55,205.87 55,205.87 6,346.85 41,704.45 75.54% 10 月 12 不适用 不适用 否
部件产业化项目
日
2、新能源汽车空调
是 42,504.94 0 终止 不适用 不适用 是
系统产业化项目
3、智能机电设备及 2019 年
管理系统产业化项 否 37,580.7 37,580.7 5,263.27 6,270.08 16.68% 10 月 12 不适用 不适用 否
目 日
4、研发中心建设项
是 15,183.67 15,183.67 0 3,494.39 23.01% 拟终止 不适用 不适用 是
目
永久性补充流动资
否 0 42,504.94 44,331.85 44,331.85 104.30% 不适用 不适用 不适用 否
金
承诺投资项目小计 150,475.18 150,475.18 55,941.97 95,800.77
超募资金投向
不适用
合计 150,475.18 150,475.18 55,941.97 95,800.77
截止报告期末，智能机电设备及管理系统产业化项目未达到计划进度，原因系前期该项目政府供
地延迟，目前该项目进展正常，处于正常开工建设阶段，如果不能按照该募投项目预先披露的投
资进度完成建设并达产，公司将按照规定及时履行信息披露义务，并披露该募投项目进展的具体
未达到计划进度或
情况及相关措施。
预计收益的情况和
截止报告期末，研发中心建设项目未达到计划进度，公司出于聚焦军用特种车辆和新能源电动车
原因（分具体项目）
关键零部件业务领域，为了便于研发和生产的紧密结合，减少沟通成本，加强研发效率，同时为
了增加公司流动性的考虑，公司拟终止原募投项目“研发中心建设项目”，并将该项目剩余募集
资金及利息永久补充公司流动资金，用于公司生产经营以提高资金使用效率。
新能源汽车空调系统产业化项目：公司原计划投资 42,504.94 万元建设新能源汽车空调系统产业
化项目，全面完善公司在新能源汽车空调系统领域的产品线布局、形成规模化生产效应，由于新
能源补贴政策的调整，行业竞争不断加剧，出于聚焦现有新能源电动汽车空调压缩机业务的考虑，
为了扬长避短，充分发挥自身综合优势，避免发生不确定风险，公司于 2018 年 3 月 19 日召开第
六届董事会第十七次会议审议通过了《关于终止部分募投项目并将相关募集资金用于永久性补充
流动资金的议案》，公司终止“新能源汽车空调系统产业化项目”的实施，并将该项目相关的募
集资金及利息永久补充公司流动资金用于公司生产经营以提高资金使用效率，具体详见公司于
2018 年 3 月 20 日在指定信息披露媒体刊登的《关于终止部分募投项目并将相关募集资金用于永
久性补充流动资金的公告》，2018 年 4 月 9 日，公司召开 2017 年度股东大会审议通过了上述议
项目可行性发生重
案，永久补流完成后相应的募集资金专户报告期内已经完成注销。
大变化的情况说明
研发中心建设项目：公司原计划投入募集资金总额 15,183.67 万元建设研发中心项目，通过增加
研发测试所需的软硬件设备、引进优秀的研发人员等方式，对智能家居终端、国防设备信息化和
智能化、新能源汽车关键技术及设备领域的前沿课题进行深入研究。公司于 2019 年 4 月 22 日召
开第七届董事会第三次会议审议通过了《关于终止部分募投项目并将相关募集资金用于永久性补
充流动资金的议案》，根据公司目前总体的战略规划，公司将聚焦军用特种车辆和新能源电动车
关键零部件业务领域，为了便于研发和生产的紧密结合，减少沟通成本，加强研发效率，同时为
了增加公司流动性，公司拟终止“研发中心建设项目”的实施，并拟将该项目剩余的募集资金及
利息永久补充公司流动资金用于公司生产经营以提高资金使用效率。上述议案尚需公司股东大会
审议通过。
超募资金的金额、用
不适用
途及使用进展情况
2016 年 11 月 23 日，公司第六届董事会第十次会议审议通过了《关于变更部分募投项目实施地
募集资金投资项目 点的议案》，同意“新能源汽车关键部件产业化项目”实施地点由张家港市塘桥镇变更为张家港
实施地点变更情况 市塘桥镇、张家港经济开发区和福州市；同意“新能源汽车空调系统产业化项目”实施地点由张
家港市塘桥镇变更为张家港经济开发区；同意“智能机电设备及管理系统产业化项目”实施地点
由合肥市高新技术产业开发区创新大道与明珠大道交口西北角变更为合肥市高新技术产业开发
区。具体详见公司于 2016 年 11 月 24 日在指定信息披露媒体刊登的《关于变更部分募投项目实
施地点的公告》。
2016 年 11 月 23 日，公司第六届董事会第十次会议审议通过了《关于变更研发中心建设项目实
募集资金投资项目 施方式及地点的议案》，同意将“研发中心建设项目”由在南京购置房产用于开展产品研发变更
实施方式调整情况 为在张家港经济技术开发区自建房屋用于开展产品研发。具体详见公司于 2016 年 11 月 24 日在
指定信息披露媒体刊登的《关于变更研发中心建设项目实施方式及地点的公告》。
公司在募集资金到位前已利用自筹资金先行投入项目金额为人民币 160,117,543.05 元，根据公司
募集资金投资项目 第六届董事会第八次会议审议通过的《关于使用募集资金置换前期已投入自筹资金的议案》，公
先期投入及置换情 司已在报告期内使用募集资金 160,117,543.05 元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。
况 具体详见公司于 2016 年 10 月 18 日在指定信息披露媒体刊登的《关于使用募集资金置换预先投
入的自筹资金的公告》。
根据公司第六届董事会第十六次会议审议通过的《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动
资金的议案》，同意公司将部分闲置募集资金合计不超过 5 亿元用于暂时补充流动资金，使用期
限为自本次董事会批准之日起不超过 12 个月。截止 2018 年 10 月 18 日公司已将实际用于暂时补
充流动资金的募集资金全部归还并转入公司募集资金账户。具体详见公司于 2018 年 10 月 19 日
用闲置募集资金暂
在指定信息披露媒体刊登的《关于归还前次闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》。
时补充流动资金情
根据公司第六届董事会第二十一次会议审议通过的《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流
况
动资金的议案》，同意公司将部分闲置募集资金合计不超过 5 亿元用于暂时补充流动资金，使用
期限为自本次董事会批准之日起不超过 12 个月。具体详见公司于 2018 年 10 月 22 日在指定信息
披露媒体刊登的《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》。截止报告期末，公司
已使用闲置募集资金共 3.377 亿元暂时补充流动资金，尚未归还。
项目实施出现募集
资金结余的金额及 不适用
原因
截至 2018 年 12 月 31 日，累计已使用募集资金 95,800.77 万元，募集资金尚未使用的余额为
尚未使用的募集资 60,052.58 万元（包括收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额），其中购买银行理财产品的
金用途及去向 余额为人币 23,350 万元，闲置募集资金暂时补充流动资金 33,770 万元，存放于募集资金专户的
余额为人民币 2,932.58 万元。
募集资金使用及披 无
露中存在的问题或
其他情况
四、变更募投项目的资金使用情况
2018 年 3 月 19 日银河电子召开第六届董事会第十七次会议审议通过了《关
于终止部分募投项目并将相关募集资金用于永久性补充流动资金的议案》，银河
电子终止“新能源汽车空调系统产业化项目”的实施，并将该项目相关的募集资
金及利息永久补充公司流动资金用于公司生产经营以提高资金使用效率，具体详
见银河电子于 2018 年 3 月 20 日在指定信息披露媒体刊登的《关于终止部分募投
项目并将相关募集资金用于永久性补充流动资金的公告》，2018 年 4 月 9 日，银
河电子召开 2017 年度股东大会审议通过了上述议案，截止报告期末，公司已将
新能源汽车空调系统产业化项目中募集资金及其利息收入合计 44,331.85 万元用
于永久性补充公司流动资金，并已经注销相应募集资金专户。
单位：万元
变更后项 截至期末 项目达到 变更后的项
本报告期 截至期末 本报告期
变更后的 对应的原 目拟投入 实际累计 预定可使 是否达到 目可行性是
实际投入 投资进度 实现的效
项目 承诺项目 募集资金 投入金额 用状态日 预计效益 否发生重大
金额 (3)=(2)/(1) 益
总额(1) (2) 期 变化
新能源汽
永久性补
车空调系
充流动资 42,504.94 44,331.85 44,331.85 104.30% 不适用 不适用 不适用 否
统产业化
金
项目
合计 -- 42,504.94 44,331.85 44,331.85 -- -- -- --
公司原计划投资 42,504.94 万元建设新能源汽车空调系统产业化项目，全面完善
公司在新能源汽车空调系统领域的产品线布局、形成规模化生产效应，由于新
能源补贴政策的调整，行业竞争不断加剧，出于聚焦现有新能源电动汽车空调
压缩机业务的考虑，为了扬长避短，充分发挥自身综合优势，避免发生不确定
风险，公司于 2018 年 3 月 19 日召开第六届董事会第十七次会议审议通过了《关
变更原因、决策程序及信息披露 于终止部分募投项目并将相关募集资金用于永久性补充流动资金的议案》，公司
情况说明(分具体项目) 终止“新能源汽车空调系统产业化项目”的实施，并将该项目相关的募集资金及
利息永久补充公司流动资金用于公司生产经营以提高资金使用效率，具体详见
公司于 2018 年 3 月 20 日在指定信息披露媒体刊登的《关于终止部分募投项目
并将相关募集资金用于永久性补充流动资金的公告》，2018 年 4 月 9 日，公司
召开 2017 年度股东大会审议通过了上述议案，永久补流完成后相应的募集资金
专户报告期内已经完成注销。
未达到计划进度或预计收益的情
不适用
况和原因(分具体项目)
变更后的项目可行性发生重大变
不适用
化的情况说明
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司 2018 年度已按深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所中小企业板上
市公司规范运作指引》及公司募集资金管理办法的相关规定及时、真实、准确、
完整的披露募集资金存放及使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。
六、保荐机构核查工作
报告期内，保荐代表人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对
银河电子募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要
核查内容包括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用原始凭证、
中介机构相关报告、募集资金使用情况的相关公告和支持文件等资料，并与公司
高管、中层管理人员等相关人员沟通交流等。
七、保荐机构核查意见
经核查，银河电子严格执行募集资金专户存储制度，有效执行三方监管协议，
募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用的情形；截至 2018 年 12 月 31 日，
募集资金具体使用情况与已披露情况一致，未发现募集资金使用违反相关法律法
规的情形。保荐机构对银河电子在 2018 年度募集资金存放与使用情况无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于江苏银河电子股份有限公司
非公开发行股票之年度募集资金存放与使用情况专项核查报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
赵军 梁宝升
中信建投证券股份有限公司
2019 年 4 月 22 日
