株洲天桥起重机股份有限公司
关于 2018 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关规定，现将本公
司 2018 年半年度募集资金存放与使用情况说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]1665 号文核准，并经深圳证券交易所同
意，本公司由主承销商海通证券股份有限公司通过深圳证券交易所系统向社会公众公开
发行了普通股（A 股）股票 4000 万股，发行价为每股人民币 19.50 元。公开发行募集
资金总额为人民币 780,000,000.00 元（大写柒亿捌仟万元整），扣除承销保荐费等发行
费用 48,455,003.68 元，实际募集资金净额为 731,544,996.32 元。
截至 2017 年 12 月 31 日，募集资金累计投入 746,855,124.51 元（包括银行理财），
尚未使用的金额为 57,533,548.69 元（包括累计收到的银行存款利息以及理财收益扣除银
行手续费等的净额）。
上述募集资金净额已经京都天华会计师事务所有限公司京都天华验字（2010）第 218
号《验资报告》审验。
（二）本年度使用金额及当前余额
报告期内，本公司使用募集资金总额为 296,651,214.94 元，其中：直接投入募集资
金投资项目 0 元，使用节余募集资金永久补充流动资金转出额 29,241,449.19 元，使用超
募资金投资湖南天桥嘉成智能科技有限公司 7,650,000.00 元；使用超募资金永久性补充
流动资金 11,039,765.75 元；使用超募资金购买理财产品 248,720,000.00 元。
1、2017 年 8 月 11 日，公司召开第四届董事会第十一次会议和第四届监事会第七次
会议，审议通过了《关于募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》同
意将公司首次公开发行的募投项目节余募集资金及利息永久性补充流动资金，截至 2018
年 6 月 30 日，募集资金银行账户所有余额 31,243,152.49 元（包含本金及利息）已全部
转出至自有资金账户，用于永久性补充流动资金。公司于 2018 年 6 月 12 日披露了《关
于注销募集资金专户的公告》,该募集资金专户已注销。
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2、2018 年 6 月 8 日公司召开了第四届董事会第二十三次会议和第四届监事会第十
六次会议，审议并通过了《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，一致
同意公司使用 150,000,000 元超募资金永久性补充流动资金。截至 2018 年 6 月 30 日，
超募资金永久性补充流动资金转出 11,039,765.75 元，待转出金额 138,960,234.25 元（将
于理财产品到期后转出）。
截至 2018 年 6 月 30 日，募集资金累计投入 804,806,339.45 元，尚未使用的金额为
6,963,213.84 元（包括累计收到的银行存款利息以及理财收益扣除银行手续费等的净
额），均为超募资金账户余额，详见下述超募资金专户存储情况。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
本公司根据《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市
公司募集资金管理和使用的监管要求》、及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范
运作指引》等法律、行政法规、部门规章、业务规则及规范性文件规定，已制定了《募
集资金管理制度》，对募集资金专户存储、募集资金使用、募集资金投向变更、募集资
金管理与监督以及信息披露等进行了严格的规定。
根据《募集资金管理制度》，公司对 2010 年募集资金实行专户存储，在银行设立募
集资金专户，并连同保荐机构海通证券股份有限公司于 2010 年 12 月 27 日分别与中国
建设银行株洲人民路支行、中国光大银行株洲分行签订了《募集资金三方监管协议》；
公司控股子公司天桥配件于 2011 年 5 月 17 日与中国光大银行株洲分行和保荐机构海通
证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务，上述
协议的内容与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。上述协议得到有效履
行，专户银行定期向保荐机构寄送对账单，公司授权保荐机构可以随时查询、复印专户
资料，保荐机构可以采取现场调查、书面查询等方式行使其监督权。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2018 年 6 月 30 日，已计入募集资金专户累计利息净收入 80,224,556.97 元（其
中 2018 年 1-6 月利息收入 7,382,092.49 元），已扣除手续费 18,721.31 元（其中 2018 年
1-6 月手续费 1,212.40 元）。截至 2018 年 6 月 30 日的募集资金存款余额中，均为超募
资金，具体存放情况详见如下表：
（单位：人民币元）
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专户银行 户名 银行账号 账户类别 存储余额 账户性质
中国建设 株洲天桥
银行株洲 起重机股
43001506062049663333 活、定期存款 408,566.97 超募账户
人民路支 份有限公
行 司
株洲天桥
中国光大
起重机股
银行株洲 79140053000004904 活、定期存款 6,554,646.87 超募账户
份有限公
分行
司
募集资金账户合计 6,963,213.84
（三） 使用超募资金购买理财产品情况
经公司第四届董事会第十九次会议审议，同意公司使用闲置募集资金不超过 28,000
万元进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品。截止至 2018
年 6 月 30 日，公司已使用超募资金 24,872 万元购买银行理财产品，具体如下表：
理财金 理财期限
理财方式 资金来源 签约方 额（万
元） 起始日 到期日
中国光大银行股份有限公
银行理财 闲置超募资金 15,400 2018 年 1 月 8 日 2018 年 7 月 8 日
司株洲分行
中国光大银行股份有限公
银行理财 闲置超募资金 2,100 2018 年 1 月 8 日 2018 年 7 月 8 日
司株洲分行
中国光大银行股份有限公
银行理财 闲置超募资金 2,900 2018 年 5 月 11 日 2018 年 8 月 11 日
司株洲分行
中国光大银行股份有限公
银行理财 闲置超募资金 3,000 2018 年 5 月 9 日 2018 年 8 月 9 日
司株洲分行
中国建设银行股份有限公
银行理财 闲置超募资金 72 2018 年 6 月 5 日 周周利
司株洲分行
中国建设银行股份有限公
银行理财 闲置超募资金 440 2018 年 5 月 9 日 周周利
司株洲分行
中国建设银行股份有限公
银行理财 闲置超募资金 960 2018 年 5 月 23 日 周周利
司株洲分行
合计 24,872
三、本年度募集资金的实际使用情况
募集资金使用情况对照表详见附件。
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四、变更募投项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况表
无
（二）募集资金投资项目已对外转让或置换情况
无
五、募集资金使用及披露中存在的问题
无
附件：募集资金使用情况对照表
株洲天桥起重机股份有限公司
董事会
2018 年 8 月 18 日
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募集资金使用情况对照表
编制单位：株洲天桥起重机股份有限公司 截止 2018 年 6 月 30 日 单位：万元
募集资金总额 73,154.50
本年度投入募集资金总额 29,665.12
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资金总额 80,480.63
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
截至期末 项目达到 项目可行
承诺投资项目 是否已变更 募集资金 截至期末
调整后投 本年度投入 投入进度 预定可使 本年度实现 是否达到 性是否发
和超募资金投 项目（含部分 承诺投资 累计投入
资总额(1) 金额 （%）(3) 用状态日 的效益 预计效益 生重大变
向 变更） 总额 金额(2)
＝(2)/(1) 期 化
承诺投资项目
大型成套物料
搬运设备年产
否 7,046.21 7,046.21 5,180.23 73.52 2013 年 9 月 1751.90 否 否
120 台套建设项
目
桥、门式起重设
备年产 1.5 万吨 否 5,317.66 5,317.66 98.67 2013 年 9 月 29.90 否 否
5,246.82
改、扩建项目
起重机核心零 2012 年 12
否 5,060.17 5,060.17 5,065.80 100.11 232.10 否 否
部件加工项目 月
补充营运资金
否 3,000.00 3,000.00 3,000.00 100.00 2011 年 6 月 否 否
项目
项目完结节余
2018 年 6 月
资金永久补充 否 3,068.20 3,068.20 2,924.14 3,124.31 101.83
结转完毕
流动资金
承诺投资项目小计 23,492.24 23,492.24 2,924.14 21,617.16 92.02 2,013.90
超募资金投向
投资株洲舜臣
2017 年 12
选煤机械有限 － 4,594.99 4,594.99 4,594.99 100.00 104.10 否
月
责任公司
投资珠海英搏
尔电气有限公 2,227.50 2,227.50 2,227.50 100.00 2015 年 6 月
司
投资湖南天桥
利亨停车装备 2,000.00 2,000.00 2,000.00 100.00 2016 年 6 月
有限公司
投资湖南天桥
嘉成智能科技 1,530.00 1,530.00 765.00 765.00 50.00 2018 年 4 月
有限公司
归还银行贷款 － 9,300.00 9,300.00 9,300.00 100.00
补充流动资金 － 14,000.00 14,000.00 14,000.00 100.00
暂时补充流动
— 5,000.00 5,000.00 0.00 已归还
资金
永久性补充流
15,000.00 15,000.00 1,103.98 1,103.98 7.36
动资金
购买理财产品 — 28,000.00 28,000.00 24,872.00 24,872.00 88.83 548.20
超募资金投向小计 81,652.49 81,652.49 26,740.98 58,863.47 72.09 652.30
合计 105,144.73 105,144.73 29,665.12 80,480.63 2,666.20
未达到计划进
主要原因是国家经济结构性调整，产量较去年有所增加，行业大环境仍不乐观，市场竞争日益激烈，利润空间不断被挤压，收益未
度或预计收益
达预期。
的情况和原因
项目可行性发
生重大变化的 无
情况说明
公司公开发行人民币普通股股票 4,000 万股，每股发行价为 19.50 元，募集资金总额为人民币 78,000.00 万元，扣除各项发行费用后，
募集资金净额为人民币 73,154.50 万元；其中 4 个募投项目募集资金承诺投资总额 20,424.04 万元，超募资金 52,730.46 万元。
2010 年 12 月 24 日，公司召开了第二届董事会第二次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金归还银行贷款及永久性补充流动资
金的议案》，决定使用超募资金偿还银行贷款 9,300 万元，永久性补充流动资金 7,000 万元。公司独立董事、监事会均就该事项明确
发表了同意意见，保荐机构出具了专项核查意见。
2011 年 9 月 15 日，公司召开了第二届董事会第六次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金增资株洲舜臣选煤机械有限责任公
司的议案》，决定使用超募资金 3,646.05 万元，以增资入股的方式控股株洲舜臣选煤机械有限责任公司。公司独立董事、监事会均
就该事项明确发表了同意意见，保荐机构出具了专项核查意见。
2012 年 10 月 26 日，公司召开了第二届董事会第十四次会议，审议通过了《公司关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，
超募资金的金 决定使用超募资金永久性补充流动资金 7,000.00 万元。公司独立董事、监事会均就该事项明确发表了同意意见，保荐机构出具了专
额、用途及使用 项核查意见。
进展情况 2013 年 2 月 28 日，公司召开了第二届董事会第十六次会议，审议通过了《公司关于使用闲置募集资金和超募资金用于现金管理的
议案》，同意在确保不影响募集资金项目建设和使用的情况下，公司及控股子公司天桥配件使用闲置募集资金和超募资金不超过
20,000 万元适时进行现金管理。公司独立董事、监事会均就该事项明确发表了同意意见，保荐机构出具了专项核查意见。
2014 年 3 月 12 日，公司召开了第三届董事会第五次会议，审议通过了《公司关于继续使用闲置募集资金和超募资金购买银行理财
产品的议案》，同意公司继续使用不超过 21,500 万元闲置募集资金和超募资金适时购买保本型银行理财产品。公司独立董事、监事
会均就该事项明确发表了同意意见，保荐机构出具了专项核查意见。
2015 年 3 月 11 日，公司召开了第三届董事会第十四次会议，审议并通过了《公司关于使用闲置募集资金和超募资金购买银行理
财产品的议案》，同意在确保不影响募集资金项目建设和使用的情况下，公司及控股子公司株洲天桥配件制造有限公司使用不超过
21,500 万元闲置募集资金和超募资金购买银行理财产品。公司独立董事、监事会均就该事项明确发表了同意意见，保荐机构出具了
专项核查意见。
2015 年 5 月 15 日，公司召开了第三届董事会第十七次会议，审议通过了《公司关于使用超募资金对外投资暨关联交易的议案》，
同意使用超募资金 2,227.5 万元，认购珠海英搏尔电气有限公司增资扩股的股份。公司独立董事、监事会均就该事项明确发表了同意
意见，保荐机构出具了专项核查意见。
2016 年 3 月 24 日，公司召开了第三届董事会第二十六次会议，审议并通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同
意在确保不影响募集资金项目建设和使用的情况下，使用不超过 27,000 万元闲置募集资金购买理财产品。公司独立董事、监事会均
就该事项明确发表了同意意见，保荐机构出具了专项核查意见。
2016 年 6 月 19 日，公司召开了第三届董事会第二十八次会议，审议通过了《关于使用超募资金对外投资的议案》，同意使用超募
资金不超过 2500 万元（含天桥利亨管理层预留份额不超过 500 万元，公司实际投入 2,000 万元），与各方发起设立湖南天桥利亨停
车装备有限公司。公司独立董事、监事会均就该事项明确发表了同意意见，保荐机构出具了专项核查意见。
2017 年 3 月 16 日，公司召开了第四届董事会第七次会议，审议并通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在
确保不影响募集资金项目建设和使用的情况下，使用不超过 31,000 万元闲置募集资金购买理财产品。公司独立董事、监事会均就该
事项明确发表了同意意见，保荐机构出具了专项核查意见。
2017 年 12 月 27 日，公司召开第四届董事会第十六次及第四届监事会第十一次会议，审议并通过了《关于使用超募资金收购天桥舜
臣少数股东股权的议案》，使用超募资金 948.948 万元收购控股子公司株洲天桥舜臣选煤机械有限责任公司的少数股东股权，交易
完成后，公司将持有天桥舜臣 74.11%的股权。
2017 年 12 月 27 日，公司召开第四届董事会第十六次及第四届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用超募资金发起设立天桥
嘉成<暂定名>的议案》，使用超募资金 1530 万元与株洲嘉成科技发展有限公司、贵阳铝镁设计研究院有限公司、赵宏等 7 名创始
团队成员发起设立“湖南天桥嘉成智能科技有限公司”，注册资本 3000 万元，公司控股 51%，截至 2018 年 6 月 30 日，已使用了
超募资金 765 万元。
2018 年 3 月 16 日，公司召开了第四届董事会第十九次会议审议并通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意
公司在确保不影响募集资金建设和使用的情况下，使用最高不超过人民币 28,000 万元的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全
性高、流动性好、有保本约定的理财产品，在董事会审议通过之日起一年有效期内可以滚动使用。
2018 年 6 月 8 日，公司召开了第四届董事会第二十三次会议和第四届监事会第十六次会议，审议并通过了《关于使用部分超募资金
永久性补充流动资金的议案》，一致同意公司使用 15,000 万元超募资金永久性补充流动资金。截至 2018 年 6 月 30 日，因部分超募
资金理财未到期，已转出 11,039,765.75 元超募资金至自有资金账户，待转出金额 138,960,234.25 元。
募集资金投资
项目实施地点 无
变更情况
募集资金投资
项目实施方式 无
调整情况
公司在募集资金到位前已开工建设“大型成套物料搬运设备年产 120 台套建设项目”、“桥、门式起重设备年产 1.5 万吨改、扩建项目”、
“起重机核心零部件加工项目”。截至 2010 年 11 月 30 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为 1,228.55 万元，
募集资金投资 以上情况已经京都天华会计师事务所有限公司出具的京都天华专字（2010）第 1935 号《关于株洲天桥起重机股份有限公司以自筹资
项目先期投入 金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报告》审验确认。
及置换情况 2010 年 12 月 24 日，公司召开了第二届董事会第二次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目的自筹资金的
议案》，决定使用募集资金置换已预先投入募投项目的自筹资金 1,228.55 万元。公司独立董事、监事会均就该事项明确发表了同意
意见，保荐机构出具了专项核查意见。
2013 年 8 月 14 日，公司召开了第二届董事会第二十次会议，审议通过了《公司关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》，
同意使用超募资金 3,000 万元用于暂时补充流动资金。公司独立董事、监事会均就该事项明确发表了同意意见，保荐机构出具了专
项核查意见。截止 2014 年 7 月 11 日，公司已将 3000 万元用于暂时补充流动资金的超募资金全部归还并存入募集资金专用账户。
2014 年 7 月 11 日，公司召开了第三届董事会第七次会议，审议通过了《关于继续使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》，
同意使用超募资金 5,000 万元用于暂时补充流动资金。公司独立董事、监事会均就该事项明确发表了同意意见，保荐机构出具了专
项核查意见。截止 2015 年 7 月 8 日，公司已将 5,000 万元用于暂时补充流动资金的超募资金全部归还并存入募集资金专用账户。
用闲置募集资 2015 年 7 月 9 日，公司召开了第三届董事会第十九次会议，审议通过了《公司关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》，
金暂时补充流 同意使用超募资金 5,000 万元用于暂时补充流动资金。公司独立董事、监事会均就该事项明确发表了同意意见，保荐机构出具了专
动资金情况 项核查意见。2016 年 4 月 26 日，公司已将 5,000 万元用于暂时补充流动资金的超募资金全部归还并存入募集资金专用账户。
2016 年 4 月 28 日，公司召开了第三届董事会第二十七次会议，审议并通过了《关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》，
同意使用超募资金 5,000 万元用于暂时补充流动资金。公司独立董事、监事会均就该事项明确发表了同意意见，保荐机构出具了专
项核查意见。
2017 年 4 月 26 日，公司已将 5,000 万元超募资金归还至募集资金专用账户，使用期限未超过 12 个月，本次用于补充流动资金的闲
置募集资金已全部归还完毕。
节余募集资金 2017 年 8 月 11 日，公司召开第四届董事会第十一次会议和第四届监事会第七次会议，审议通过了《关于募投项目结项并将节余募
永久性补充流 集资金永久补充流动资金的议案》同意将公司首次公开发行的募投项目节余募集资金及利息永久性补充流动资金，截至 2018 年 6
动资金使用情 月 30 日，募集资金银行账户所有余额 31,243,152.49 元（包含本金及利息）已全部转出至自有资金账户，用于永久性补充流动资金。
况 且该募集资金专户已注销。
项目实施出现 募投项目承诺投资总额为 20,424.04 万元，项目已完工转固，募集资金结余 3,068.20 万元，资金结余一是因为公司在募投项目实施过
募集资金结余 程中，严格按照募集资金管理的有关规定谨慎使用募集资金。同时，公司从项目实际情况出发，严控工程管理，合理配置资源，控
的金额及原因 制采购成本，有效节约了开支；其次因为募集资金存放期间产生部分利息收入及理财产品投资收益。
尚未使用的募
集资金用途及 尚未使用的均为超募资金，存放于超募资金专户。
去向
募集资金使用
及披露中存在
无
的问题或其他
情况
