证券代码：002535 证券简称：林州重机 公告编号：2018-0056
林州重机集团股份有限公司
关于非公开发行股份上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完
整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次解除限售股份数量为 32,153,334 股，占公司总股本的
4.0107%。
2、本次限售股份可上市流通日为 2018 年 7 月 17 日。
一、非公开发行股份概况
林州重机集团股份有限公司（以下简称 “公司”）经中国证券监
督管理委员会《关于核准林州重机集团股份有限公司非公开发行股票
的批复》（证监许可〔2015〕995 号文）核准，同意公司非公开发行
不超过人民币普通股（A 股）15,000 万股新股。公司于 2015 年 6 月
17 日向特定对象非公开发行 82,444,444 股，每股面值人民币 1.00
元，每股发行认购价格为人民币 13.50 元。截至 2015 年 6 月 29 日
止，公司募集资金总额为人民币 1,112,999,994.00 元，扣除与发行
有 关 的 费 用 23,542,160.00 元 ， 实 际 募 集 资 金 总 额 为 人 民 币
1,089,457,834.00 元。由主承销商华泰联合证券有限责任公司于
2015 年 6 月 29 日汇入公司募集资金监管账户。上述发行募集资金到
位情况经北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具（2015）
京会兴验字第 03010017 号《验资报告》。
本次非公开发行新增股份 82,444,444 股，已于 2015 年 7 月 6 日
向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提交相关登记材料，于
2015 年 7 月 16 日登记到账，正式列入上市公司的股东名册，并于 2015
年 7 月 17 日在深圳证券交易所上市，股份性质为有限售条件流通股。
根据相关规定和承诺，本次非公开发行中“国投瑞银基金管理有限公
司、广发基金管理有限公司、创金合信基金管理有限公司、河南银企
创业投资基金（有限合伙）、华安基金管理有限公司、财通基金管理
有限公司”六名发行对象认购的 57,711,110 股的限售期为 12 个月；
郭现生、宋全启认购的 24,733,334 股的限售期为 36 个月。
本 次 发 行 完 成 后 ， 公 司 的 总 股 本 由 534,234,844 股 变 更 为
616,679,288 股。
2016 年 4 月 19 日，公司召开的 2015 年度股东大会审议通过了
2015 年度权益分派方案，以公司现有总股本 616,679,288 为基数，
以资本公积金向全体股东每 10 股转增 3 股。本次权益分派方案于 2016
年 4 月 29 日实施完毕。权益分派后，公司总股本增至 801,683,074
股。
本次非公开发行变动情况如下表：
认购数量 2015 年度权益分 占总股份
序号 发行对象 锁定期 备注
（股） 派后数量（股） 数比例
1 郭现生 16,488,889 21,435,556 2.6738% 36 个月
2 宋全启 8,244,445 10,717,779 1.3369% 36 个月
合计 24,733,334 32,153,334 4.0107%
二、本次解除股份限售的股东履行承诺情况
1、作为非公开发行股票的认购对象，郭现生先生和宋全启先生
在 2015 年非公开发行股票中承诺，自认购本次新增股份发行上市之
日起 36 个月内不得转让。
2、截至本公告披露日，上述承诺得到了严格履行。
3、本次申请解除股份限售的股东郭现生先生实际控制的下属子
公司于 2017 年 5 月 16 日发生非经营性占用公司资金 3,000.00 万元
的情形，但其于 2017 年 6 月 15 日已归还上述资金，同时，其实际控
制的下属子公司已支付公司相应的利息费用。公司股东宋全启先生不
存在非经营性占用公司资金的情形。公司对上述股东也不存在违规担
保的情形。
三、 本次解除限售股份的上市流通安排
根据《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交
易所中小企业板上市公司规范作用指引》等相关法律、法规的要求，
本次解除限售股份的上市流通安排情况具体如下：
1、本次解除限售股份的上市流通日为 2018 年 7 月 17 日。
2、本次解除限售的股份数量为 32,153,334 股，占公司总股本的
4.0107%。
3、本次申请解除股份限售的股东数为 2 名。
4、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：
序号 股东名称 持有股份数量（股） 解除限售数量（股） 质押数量（股） 备注
1 郭现生 238,970,614 21,435,556 217,032,757
2 宋全启 10,717,778 10,717,778 10,717,778
合计 249,688,392 32,153,334 227,750,535
说明：郭现生先生为公司的控股股东，担任公司的董事长。宋全启先生曾担
任公司的副董事长，并于 2014 年 7 月 29 日向公司申请辞职。
四、本次解除限售前后公司股本结构对照表
本次解除限售股份上市流通前后，公司股本结构变动表：
股份类型 本次变动前 本次变动（+、-） 本次变动后
数量（股） 比例% 数量（股） 比例%
一、有限售条件股份 243,360,582 30.36% 211,207,248 26.35%
高管锁定股 211,207,248 26.35% 211,207,248 26.35%
首发后限售股 32,153,334 4.01% -32,153,334 - 0.00%
二、无限售条件流通股 558,322,492 69.64% +32,153,334 590,475,826 73.65%
三、股份总数 801,683,074 100% 801,683,074 100%
五、备查文件
1、限售股份上市流通申请表；
2、限售股份上市流通申请书；
3、股份结构表和限售股份明细表。
特此公告。
林州重机集团股份有限公司
董事会
二〇一八年七月十六日
