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公司公告

林州重机:内部控制规则落实自查表2019-04-30  

						                                                          林州重机集团股份有限公司内部控制规则落实自查表




                                林州重机集团股份有限公司
                                  内部控制规则落实自查表

                内部控制规则落实自查事项                  是/否/不适用                 说明
一、内部审计和审计委员会运作
1、内部审计部门负责人是否为专职,并由审计委员会提名,董
                                                               是
事会任免。
2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计部门,是否配置专
                                                               是
职内部审计人员。
3、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次。            是
4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项进行一次检查:         ---                       ---
(1)募集资金的存放与使用                                      是
(2)对外担保                                                  是
(3)关联交易                                                  是
(4)证券投资                                                  是
(5)风险投资                                                  是
(6)对外提供财务资助                                          是
(7)购买和出售资产                                            是
(8)对外投资                                                  是
(9)公司大额资金往来                                          是
(10)公司与董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控
                                                               是
制人及其关联人资金往来情况
5、审计委员会是否至少每季度召开一次会议,审议内部审计部
                                                               是
门提交的工作计划和报告。
6、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作
                                                               是
进度、质量以及发现的重大问题等内部审计工作情况。
7、内部审计部门是否按时向审计委员会提交年度内部审计工作
                                                               是
报告和次一年度内部审计工作计划。
二、信息披露的内部控制
1、公司是否制定信息披露事务管理制度和重大信息内部保密制
                                                               是
度。
2、公司是否指派或者授权董事会秘书或者证券事务代表负责查
                                                               是
看互动易网站上的投资者提问,并及时、完整进行回复。
3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定对象签署承诺书。        是
4、公司每次在投资者关系活动结束后两个交易日内,是否编制
《投资者关系活动记录表》并将该表及活动过程中所使用的演
                                                             不适用
示文稿、提供的文档等附件(如有)及时在深交所互动易网站
刊载,同时在公司网站(如有)刊载。
三、内幕交易的内部控制
1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理制度,对内幕信息
的保密管理及在内幕信息依法公开披露前的内幕信息知情人员         是
的登记管理做出规定。
2、公司是否在内幕信息依法公开披露前,填写《上市公司内幕        是




                                                                                                       1
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信息知情人员档案》并在筹划重大事项时形成重大事项进程备
忘录,相关人员是否在备忘录上签名确认。
3、公司是否在年度报告、半年度报告和相关重大事项公告后 5
个交易日内对内幕信息知情人员买卖本公司证券及其衍生品种
的情况进行自查。发现内幕信息知情人员进行内幕交易、泄露
                                                                是
内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的,是否进行核
实、追究责任,并在 2 个工作日内将有关情况及处理结果报送
深交所和当地证监局。
4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表及前述人员
的配偶买卖本公司股票及其衍生品种前是否以书面方式将其买          是
卖计划通知董事会秘书。
5、公司关联交易是否严格执行审批权限、审议程序并及时履行
                                                                是
信息披露义务。
四、募集资金的内部控制
1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对募集资金进行专户
                                                                是
存储并及时签订《募集资金三方监管协议》。
2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的使用和存放情况
                                                                是
进行一次审计,并对募集资金使用的真实性和合规性发表意见。
3、除金融类企业外,公司是否未将募集资金投资于持有交易性
金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务
性投资,未将募集资金用于风险投资、直接或者间接投资于以          是
买卖有价证券为主要业务的公司或者用于质押、委托贷款以及
其他变相改变募集资金用途的投资。
4、公司在进行风险投资时后 12 个月内,是否未使用闲置募集
资金暂时补充流动资金,未将募集资金投向变更为永久性补充
                                                              不适用
流动资金,未将超募资金永久性用于补充流动资金或者归还银
行贷款。
五、关联交易的内部控制
1、公司是否在首次公开发行股票上市后 10 个交易日内通过深
交所业务专区“资料填报:关联人数据填报”栏目向深交所报
备关联人信息。关联人及其信息发生变化的,公司是否在 2 个         是
交易日内进行更新。公司报备的关联人信息是否真实、准确、
完整。
2、公司独立董事、监事是否至少每季度查阅一次公司与关联人
                                                                是
之间的资金往来情况。

3、公司是否明确股东大会、董事会对关联交易的审批权限,制
                                                                是
定相应的审议程序,并得以执行。

4、公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及
其关联人是否不存在直接、间接和变相占用上市公司资金的情          是
况。

六、对外担保的内部控制

1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会关于对外担保事项
                                                                是
的审批权限以及违反审批权限和审议程序的责任追究制度。

2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审议程序并及时履行
                                                                是
信息披露义务。
七、重大投资的内部控制

1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会对重大投资的审批
权限和审议程序,有关审批权限和审议程序是否符合法律法规          是
和深交所业务规则的规定。




                                                                                                        2
                                                           林州重机集团股份有限公司内部控制规则落实自查表



2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审议程序并及时履行
                                                                是
信息披露义务。


3、公司在以下期间,是否未进行风险投资:(1)使用闲置募集
资金暂时补充流动资金期间;(2)将募集资金投向变更为永久
                                                                是
性补充流动资金后十二个月内;(3)将超募资金永久性用于补
充流动资金或者归还银行贷款后的十二个月内。

八、其他重要事项

1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控股股东、实际控
制人声明及承诺书》并报深交所和公司董事会备案。控股股东、
实际控制人发生变化的,新的控股股东、实际控制人是否在其          是
完成变更的一个月内完成《控股股东、实际控制人声明及承诺
书》的签署和备案工作。


2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签署并及时更新《董
事、监事、高级管理人员声明及承诺书》后报深交所和公司董          是
事会备案。

                                                                              独董姓名        天数
                                                                             张复生            14
3、除参加董事会会议外,独立董事是否每年利用不少于十天的                      李伟真             6
时间,对公司生产经营状况、管理和内部控制等制度的建设及          是
执行情况、董事会决议执行情况等进行现场检查。                                 楚金桥             6
                                                                             朱小平            12
                                                                             宁金成            10




                                                                     林州重机集团股份有限公司
                                                                                董事会
                                                                      二〇一九年四月三十日




                                                                                                        3