海联金汇科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
海联金汇科技股份有限公司
2017 年第三季度报告
2017 年 10 月
1
海联金汇科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人刘国平、主管会计工作负责人洪晓明及会计机构负责人(会计主
管人员)姜春梅声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
2
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 11,476,043,056.57 14,245,477,771.78 -19.44%
归属于上市公司股东的净资产
6,838,228,063.34 6,584,367,006.64 3.86%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 896,729,345.32 44.70% 2,585,952,401.91 58.16%
归属于上市公司股东的净利润
105,949,543.88 150.04% 283,834,773.19 188.01%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
104,575,078.95 156.89% 257,369,744.16 234.65%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
52,436,849.09 -40.32% -282,255,560.40 -221.15%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.09 -10.00% 0.23 -20.69%
稀释每股收益（元/股） 0.09 -10.00% 0.23 -20.69%
加权平均净资产收益率 1.56% -1.28% 4.23% -2.24%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 294,951.39
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
34,273,883.29
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 3,555,186.32
减：所得税影响额 9,253,077.61
少数股东权益影响额（税后） 2,405,914.36
合计 26,465,029.03 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
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□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 17,046 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
北京博升优势科
境内非国有法人 22.54% 282,090,222 82,237,984
技发展有限公司
青岛海立控股有
境内非国有法人 19.32% 241,775,600 0 质押 47,229,000
限公司
银联商务股份有
境内非国有法人 7.51% 94,030,072 0
限公司
青岛天晨投资有
境内非国有法人 7.12% 89,100,000 0
限公司
深圳市华美达一
号投资中心（有 境内非国有法人 4.99% 62,442,380 0
限合伙）
中国移动通信集
国有法人 4.34% 54,364,908 0
团公司
华融天泽投资有
国有法人 2.75% 34,401,875 34,401,875 质押 34,401,875
限公司
北京东富新投投
资管理中心（有 境内非国有法人 2.06% 25,801,406 25,801,406
限合伙）
西部利得基金－
民生银行－云南
国际信托－晟昱 其他 1.96% 24,511,335 24,511,335
6 号集合资金信
托计划
中信建投基金－
广发银行－云南 其他 1.79% 22,447,223 22,447,223
信托－云南信
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托晟昱 8 号集合
资金信托计划
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
青岛海立控股有限公司 241,775,600 人民币普通股 241,775,600
北京博升优势科技发展有限公司 199,852,238 人民币普通股 199,852,238
银联商务股份有限公司 94,030,072 人民币普通股 94,030,072
青岛天晨投资有限公司 89,100,000 人民币普通股 89,100,000
深圳市华美达一号投资中心（有限
62,442,380 人民币普通股 62,442,380
合伙）
中国移动通信集团公司 54,364,908 人民币普通股 54,364,908
东富（北京）投资管理有限公司 20,383,000 人民币普通股 20,383,000
天安财产保险股份有限公司－保
10,369,653 人民币普通股 10,369,653
赢1号
中国工商银行－博时第三产业成
9,000,921 人民币普通股 9,000,921
长混合型证券投资基金
全国社保基金一零二组合 8,860,940 人民币普通股 8,860,940
公司股东青岛海立控股有限公司的股东孙刚先生和刘国平女士是夫妻关系，分别与青岛
上述股东关联关系或一致行动的
天晨投资有限公司的控股股东孙震是父子、母子关系，两公司属一致行动人。除以上情
说明
况外，公司未知上述股东中的其他股东是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。
前 10 名普通股股东参与融资融券
无。
业务情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、资产结构说明：
1）应收票据期末余额较期初增长142.72%，主要原因：一是报告期公司以银行承兑方式收取日照兴业汽车配件有限公
司（以下简称“兴业汽配”）、日照兴发汽车零部件制造有限公司（以下简称“兴发零部件”）部分股权转让款，票据尚未到期；
二是报告期公司收到客户以承兑汇票方式支付的货款尚未到期托收；
2）结算备付金期末余额较期初下降42.79%，主要是报告期公司严格执行银监会《网络借贷信息中介机构业务活动管理
暂行办法》要求，协助客户将备付金按照规定由联动优势账户迁移至指定银行的客户账户存管；
3）其他流动资产期末余额较期初增长38.73%，主要是报告期公司“惠商＋”业务、移动运营商计费结算业务增量所致；
4）在建工程期末余额较期初增长36.23%，主要是报告期公司全资子公司宁波泰鸿机电有限公司（以下简称“宁波泰鸿机
电”）、青岛海立达冲压件有限公司智能机器人项目投入所致；
5）短期借款期末余额较期初增长31.07%，主要是报告期公司全资子公司宁波泰鸿机电因经营业务增长对资金需求增加
所致；
6）应付票据期末余额较期初下降54.54%，主要是报告期母公司资金比较充裕，开立的承兑汇票减少所致；
7）预收款项期末余额较期初增长63.09%，主要是报告期公司预收客户货款、定金增加所致；
8）应交税费期末余额较期初下降40.85%，主要原因：一是报告期公司新项目增加设备投入，带来的进项税额对应交税
费产生一定影响；二是报告期公司出售兴业汽配和兴发零部件的全部股权，上述公司不再纳入合并范围，对应的应交税费期
末余额较期初减少；
9）应付股利期末余额较期初减少7,047.99万元，主要是报告期公司出售兴业汽配和兴发零部件的全部股权，使应付股利
期末余额较期初减少；
10）一年内到期的非流动负债期末余额较期初下降45.20%，主要是报告期公司子公司宁波泰鸿机电按约定支付融资租
赁租金所致；
11）其他流动负债期末余额较期初下降42.05%，主要是报告期公司严格执行银监会《网络借贷信息中介机构业务活动
管理暂行办法》要求，协助客户将备付金按照规定由联动优势账户迁移至指定银行的客户账户存管；
12）递延收益期末余额较期初增长1,160.99%，主要是报告期公司新增金融风控大数据应用服务平台项目、下一代电子
支付安全技术北京市工程实验室项目收到的与资产相关的政府补贴所致；
13）股本期末余额较期初增长120.00%，主要是报告期公司根据2016年度股东大会决议将资本公积转增股本所致；
14）未分配利润期末余额较期初增长42.74%，主要是报告期公司金融科技板块获利能力较强，智能制造板块优化产业
结构，聚焦汽车及配件类产品研发及客户拓展，业绩大幅增长所致；
15）少数股东权益期末余额较期初下降79.87%，主要是报告期公司出售兴业汽配和兴发零部件的全部股权，使少数股
东权益期末余额较期初减少。
2、盈利情况说明：
1）营业收入较同期增长58.16%，主要原因：一是报告期公司增加2016年7月31日纳入合并范围的全资子公司联动优势
科技有限公司（下以简称“联动优势”）实现的营业收入所致；二是报告期公司智能制造板块实现的营业收入较同期有一定的
增长；
2）营业成本较同期增长38.32%，主要是随营业收入变动所致；
3）税金及附加较同期增长162.23%，主要是公司根据会计政策规定，将印花税、房产税、土地使用税和车船税的发生
额列报于“税金及附加”项目，同期1-4月份发生额仍列报于“管理费用”项目所致；
4）销售费用较同期增长129.91%，主要是报告期公司增加全资子公司联动优势的销售费用所致；
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5）管理费用较同期增长161.03%，主要是报告期公司增加全资子公司联动优势的管理费用所致；
6）财务费用较同期下降327.92%，主要是报告期公司募集配套资金未使用部分带来的收益所致；
7）资产减值损失较同期增加1,040.88万元，主要是报告期公司应收款项较期初增加据此计提坏账准备所致；
8）营业外收入较同期下降30.22%，主要是报告期公司收到政府给予的企业发展扶持基金等较同期减少所致；
9）营业外支出较同期下降88.60%，主要是报告期公司处置闲置报废固定资产损失、客户罚款支出较同期减少所致；
10）所得税费用较同期增长51.15%，主要是报告期公司盈利同比增加，使当期所得税费用同比增加。
3、现金流量情况说明：
1）经营活动产生的现金流量净额较同期减少51,523.22万元，主要原因一是报告期公司根据客户订单储备存货，使“购买
商品、接受劳务支付的现金”同比增加；二是受全资子公司联动优势代收代付时间差影响使“支付的其他与经营活动有关的现
金”同比增加所致；
2）投资活动产生的现金流量净额较同期增加1,598.87万元，主要是报告期公司按照协议约定收回对兴业汽配和兴发零部
件的首笔投资款以及按照协议约定支付宁波泰鸿机电股权投资款综合影响所致；
3）筹资活动产生的现金流量净额较同期增加38,344.73万元，主要是报告期公司偿还债务支付的现金较同期减少以及同
期支付中国移动减资款所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所
作承诺
因本次交易
取得的海立
关于股份锁
中国移动、银 美达的股份， 2016 年 08 月
定期的承诺 12 个月 正常履行中
联商务 自股份上市 23 日
函
之日起 12 个
月内不转让。
1、因本次交
易取得的海
资产重组时所作承诺
立美达的股
份，自股份上
关于股份锁
市之日起 12 2016 年 08 月
博升优势 定期的承诺 36 个月 正常履行中
个月内不转 23 日
函
让。2、根据
《业绩补偿
协议》，为保
障业绩补偿
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承诺的履行，
自股份上市
之日起 12 个
月后，将根据
业绩承诺完
成情况承诺
相应数量的
股份在业绩
承诺完成前
不转让。
1、本公司目
前运营的达
拉苏通信账
户计费服务
平台将于
2016 年 2 月
29 日前终止
全部为第三
方提供通信
账户计费服
务业务。2、
本公司在作
为海立美达
的股东期间，
除为本公司
自有产品提
关于避免同
供通信账户 2016 年 07 月
博升优势 业竞争的承 正常履行中
计费服务外， 14 日
诺函
本公司及本
公司控制的
其他企业将
不直接或间
接从事任何
与海立美达
及其下属控
股企业相同
或相似且构
成或可能构
成竞争关系
的业务。3、
本公司若违
反上述承诺，
将承担因此
而给海立美
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达及其下属
控股企业造
成的一切损
失。
1、本次交易
完成后，本公
司及本公司
控制的企业
将尽量减少
并规范与海
立美达的关
联交易。2、
本次交易完
成后，对于无
法避免或有
合理原因而
发生的与海
立美达之间
的关联交易，
本公司及本
公司控制的
银联商务、博 规范关联交 企业将遵循 2016 年 07 月
正常履行中
升优势 易的承诺 市场原则以 14 日
公允、合理的
市场价格进
行交易，根据
有关法律、法
规及规范性
文件的规定
履行关联交
易决策程序，
依法履行信
息披露义务
和办理有关
报批程序，不
利用股东地
位损害海立
美达及其他
股东的合法
权益。
1、自本次交
海立控股及 关于不放弃
易完成之日 2016 年 08 月
其一致行动 上市公司控 36 个月 正常履行中
起 36 个月内，23 日
人、实际控制 制权的相关
承诺人不会
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人 承诺 主动放弃承
诺人在海立
美达董事会
及股东大会
的表决权，也
不会协助任
何其他方谋
求海立美达
控股股东及
实际控制人
的地位。2、
自本次交易
完成之日起
36 个月内，承
诺人将根据
资本市场情
况与实际需
要，通过采取
包括增持股
份等合法合
规措施，以保
持对上市公
司的实际控
制，维护上市
公司控制权
的稳定。3、
如果本次交
易触发调价
机制，刘国
平、孙刚有义
务自己或促
使其关联方
在不晚于本
次交易完成
后 12 个月内
增持上市公
司股份，确保
海立控股及
其一致行动
人合计持有
上市公司的
股权比例比
博升优势及
其一致行动
10
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人合计持股
比例高出
3.43%。4、本
次交易完成
后，海立美达
董事会拟由
九名董事组
成（包括三名
独立董事），
为推动本次
交易，海立控
股及其一致
行动人拟在
本次交易完
成后三十六
个月内向海
立美达推荐
四名非独立
董事。
1、本次交易
完成后三十
六个月内，不
会以本次交
易取得的海
立美达股份
单独或共同
谋求海立美
达的实际控
制权，亦不会
以通过二级
关于不谋求
市场增持海
上市公司控 2016 年 08 月
博升优势 立美达股票 36 个月 正常履行中
制权的相关 23 日
的方式，或以
承诺
委托、征集投
票权、协议等
任何方式联
合其他股东
谋求海立美
达控制权。2、
本次交易完
成后，海立美
达董事会拟
由九名董事
组成（包括三
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名独立董
事），博升优
势拟在本次
交易完成后
三十六个月
内向海立美
达推荐一名
非独立董事。
如海立控股
须履行《业绩
补偿协议》项
下的业绩补
偿义务时，海
立控股将通
过处置除海
立美达股份
关于履行业 以外的其他
2016 年 08 月
海立控股 绩补偿义务 资产、贷款融 36 个月 正常履行中
23 日
的承诺函 资等多种手
段获取现金
以履行业绩
补偿义务，确
保不会通过
减持其持有
的海立美达
股份履行业
绩补偿义务。
如海立控股
需履行《业绩
补偿协议》项
下的业绩补
偿义务，本保
证人承诺如
关于为海立 海立控股在
控股业绩补 不减持海立
海立控股实 2016 年 08 月
偿承诺提供 美达股份的 36 个月 正常履行中
际控制人 23 日
担保的承诺 情况下没有
函 能力进行足
额现金补偿
的，本保证人
将向海立控
股提供资金
支持或承担
差额部分的
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补偿义务，以
保证海立控
股能够按约
定履行业绩
补偿义务。
天治基金管
理有限公
司 、北京东
富新投投资
管理中心（有 承诺此次获
限合伙） 、 配的股份从
北信瑞丰基 本次新增股
金管理有限 份上市首日
公司、华融天 股份限售承 起 12 个月内 2016 年 11 月
12 个月 正常履行中
泽投资有限 诺 不转让，并申 18 日
公司、西部利 请在这 12 个
得基金管理 月内对该部
有限公司 、 分新增股份
中信建投基 进行锁定。
金管理有限
公司 、博时
基金管理有
限公司
严格履行上
青岛海立控
述承诺（截止
股有限公司、
报告期末，高
孙刚、刘国
升雷、朝田晋
平、日本美达
平、宇野雅
王株式会社、
郎、王吉法、
高升雷、张世
《关于避免 亓秀美、张世
玉、朝田晋
同业竞争的 玉、张刚、李
平、宇野雅
承诺函》；《关 2011 年 01 月 道国、江崇
首次公开发行或再融资时所作承诺 郎、顾弘光、 正常履行中
于规范关联 10 日 安、顾弘光、
陈岗、王吉
交易的承诺 陈岗、新屋洋
法、王明伟、
函》。 一、邰桂礼、
新屋洋一、亓
孙刚、曹际东
秀美、江崇
均已不再担
安、李道国、
任原相应董
邰桂礼、曹际
监高及核心
东、秦华兵、
技术人员职
张刚。
务。）
股权激励承诺
其他对公司中小股东所作承诺
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承诺是否按时履行 是
如承诺超期未履行完毕的，应当详
细说明未完成履行的具体原因及下 不适用
一步的工作计划
四、对 2017 年度经营业绩的预计
2017 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2017 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅
65.00% 至 115.00%
度
2017 年度归属于上市公司股东的净利润变动区
38,432.23 至 50,078.36
间（万元）
2016 年度归属于上市公司股东的净利润（万元） 23,292.26
1、公司金融科技板块获利能力较强，对公司利润有较大贡献；
业绩变动的原因说明 2、公司智能制造板块持续优化产业结构，聚焦汽车及配件类产品研发及客
户拓展，预计 2017 年度业绩同比增幅较大。
五、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：海联金汇科技股份有限公司
2017 年 09 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 2,004,990,228.67 2,431,954,008.02
结算备付金 3,325,872,842.18 5,813,564,020.99
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 543,292,045.06 223,832,965.71
应收账款 810,338,788.81 724,486,893.75
预付款项 227,441,583.19 234,967,133.21
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 30,711,502.20 27,223,577.27
买入返售金融资产
存货 541,241,083.46 553,491,444.11
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 213,580,880.38 153,959,369.74
流动资产合计 7,697,468,953.95 10,163,479,412.80
非流动资产：
发放贷款及垫款
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可供出售金融资产 85,097,103.52 72,415,092.20
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
投资性房地产
固定资产 568,606,402.47 774,673,910.66
在建工程 192,385,695.76 141,223,858.55
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 360,023,791.25 397,846,572.90
开发支出 5,912,302.33
商誉 2,502,769,649.74 2,630,678,296.41
长期待摊费用 6,746,561.95 5,518,002.93
递延所得税资产 25,522,307.50 24,211,047.12
其他非流动资产 31,510,288.10 35,431,578.21
非流动资产合计 3,778,574,102.62 4,081,998,358.98
资产总计 11,476,043,056.57 14,245,477,771.78
流动负债：
短期借款 227,297,150.00 173,410,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 275,317,747.36 605,689,712.04
应付账款 330,729,420.53 328,117,810.00
预收款项 58,723,000.24 36,006,420.38
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 63,567,536.26 63,209,785.08
应交税费 36,873,105.89 62,339,507.90
16
海联金汇科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
应付利息 1,584,640.20 1,449,516.88
应付股利 70,479,913.21
其他应付款 95,529,839.65 134,083,281.48
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 2,770,126.45 5,055,199.66
其他流动负债 3,463,138,654.93 5,976,203,387.86
流动负债合计 4,555,531,221.51 7,456,044,534.49
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款 1,453,317.51
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 15,874,032.59 1,258,851.84
递延所得税负债 33,797,520.39 40,375,204.81
其他非流动负债
非流动负债合计 49,671,552.98 43,087,374.16
负债合计 4,605,202,774.49 7,499,131,908.65
所有者权益：
股本 1,251,350,095.00 568,795,498.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 4,707,104,896.60 5,389,659,493.60
减：库存股
其他综合收益 -736,725.66 797,215.93
专项储备
17
海联金汇科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
盈余公积 46,013,133.62 40,476,007.89
一般风险准备
未分配利润 834,496,663.78 584,638,791.22
归属于母公司所有者权益合计 6,838,228,063.34 6,584,367,006.64
少数股东权益 32,612,218.74 161,978,856.49
所有者权益合计 6,870,840,282.08 6,746,345,863.13
负债和所有者权益总计 11,476,043,056.57 14,245,477,771.78
法定代表人：刘国平 主管会计工作负责人：洪晓明 会计机构负责人：姜春梅
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 833,038,065.87 1,275,809,363.50
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 296,727,132.69 64,279,312.46
应收账款 211,926,456.74 118,002,489.30
预付款项 136,074,751.23 124,745,100.95
应收利息
应收股利 111,849,838.83
其他应收款 438,127,597.87 342,307,552.44
存货 165,901,025.65 97,443,178.69
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 7,180,229.03 66,021,204.50
流动资产合计 2,088,975,259.08 2,200,458,040.67
非流动资产：
可供出售金融资产 13,200,000.00 3,200,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 4,455,996,857.76 4,546,996,857.76
投资性房地产
18
海联金汇科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
固定资产 10,927,127.60 11,881,137.06
在建工程 79,223.30
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 2,575,402.24 3,009,062.15
开发支出
商誉
长期待摊费用 10,691.87 58,805.06
递延所得税资产 2,009,687.59 1,147,799.36
其他非流动资产
非流动资产合计 4,484,798,990.36 4,566,293,661.39
资产总计 6,573,774,249.44 6,766,751,702.06
流动负债：
短期借款
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 141,106,933.45 315,790,986.65
应付账款 16,440,638.93 18,926,766.73
预收款项 15,998,550.00 6,821,552.30
应付职工薪酬 370,006.99 208,167.08
应交税费 3,873,652.32 2,707,382.93
应付利息
应付股利
其他应付款 90,680,634.30 143,924,495.34
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 268,470,415.99 488,379,351.03
非流动负债：
长期借款
应付债券
19
海联金汇科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计 268,470,415.99 488,379,351.03
所有者权益：
股本 1,251,350,095.00 568,795,498.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 4,689,853,515.05 5,372,408,112.05
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 46,013,133.62 40,476,007.89
未分配利润 318,087,089.78 296,692,733.09
所有者权益合计 6,305,303,833.45 6,278,372,351.03
负债和所有者权益总计 6,573,774,249.44 6,766,751,702.06
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 896,729,345.32 619,703,466.32
其中：营业收入 896,729,345.32 619,703,466.32
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 766,881,188.18 567,670,451.37
20
海联金汇科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
其中：营业成本 619,958,972.88 457,020,025.34
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 4,608,914.85 3,019,088.07
销售费用 30,780,185.42 17,050,631.66
管理费用 121,470,300.54 81,116,720.90
财务费用 -11,725,907.73 1,294,979.96
资产减值损失 1,788,722.22 8,169,005.44
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
列）
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
其他收益
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 129,848,157.14 52,033,014.95
加：营业外收入 2,193,108.89 3,677,025.11
其中：非流动资产处置利得 66,461.47 210,970.53
减：营业外支出 394,877.86 1,155,311.22
其中：非流动资产处置损失 16,515.67 226,810.25
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
131,646,388.17 54,554,728.84
列）
减：所得税费用 25,814,664.09 8,929,829.78
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 105,831,724.08 45,624,899.06
归属于母公司所有者的净利润 105,949,543.88 42,372,803.99
少数股东损益 -117,819.80 3,252,095.07
六、其他综合收益的税后净额 -1,001,421.45 64,246.53
归属母公司所有者的其他综合收益
-1,001,421.45 64,246.53
的税后净额
21
海联金汇科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
-1,001,421.45 64,246.53
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额 -1,001,421.45 64,246.53
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 104,830,302.63 45,689,145.59
归属于母公司所有者的综合收益
104,948,122.43 42,437,050.52
总额
归属于少数股东的综合收益总额 -117,819.80 3,252,095.07
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.09 0.10
（二）稀释每股收益 0.09 0.10
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：刘国平 主管会计工作负责人：洪晓明 会计机构负责人：姜春梅
4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 293,368,916.35 172,634,314.81
22
海联金汇科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
减：营业成本 274,104,510.00 155,396,431.84
税金及附加 581,364.42 223,838.39
销售费用 4,350,853.21 3,870,139.38
管理费用 4,058,071.12 4,107,548.80
财务费用 -7,567,546.84 850,643.71
资产减值损失 376,643.64 116,466.93
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
432.28
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
其他收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 17,465,020.80 8,069,678.04
加：营业外收入 200,051.32 37,364.78
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 -1,050.90 196.15
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
17,666,123.02 8,106,846.67
列）
减：所得税费用 4,395,721.32 2,074,918.55
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 13,270,401.70 6,031,928.12
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
23
海联金汇科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 13,270,401.70 6,031,928.12
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 2,585,952,401.91 1,635,020,242.71
其中：营业收入 2,585,952,401.91 1,635,020,242.71
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 2,267,112,442.65 1,513,175,922.52
其中：营业成本 1,823,485,201.19 1,318,273,232.83
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 16,893,236.97 6,442,232.98
销售费用 92,827,513.43 40,375,646.79
管理费用 354,273,785.59 135,722,061.06
财务费用 -29,983,681.14 13,155,113.58
资产减值损失 9,616,386.61 -792,364.72
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
24
海联金汇科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
投资收益（损失以“－”号填
-886,180.42 1,647,801.88
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
其他收益
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 317,953,778.84 123,492,122.07
加：营业外收入 39,737,547.97 56,949,454.78
其中：非流动资产处置利得 414,138.33 245,949.57
减：营业外支出 1,613,526.97 14,157,560.36
其中：非流动资产处置损失 119,186.94 2,786,499.22
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
356,077,799.84 166,284,016.49
列）
减：所得税费用 69,552,696.58 46,016,600.88
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 286,525,103.26 120,267,415.61
归属于母公司所有者的净利润 283,834,773.19 98,551,235.09
少数股东损益 2,690,330.07 21,716,180.52
六、其他综合收益的税后净额 -1,533,941.59 139,020.03
归属母公司所有者的其他综合收益
-1,533,941.59 139,020.03
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
-1,533,941.59 139,020.03
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
25
海联金汇科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额 -1,533,941.59 139,020.03
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 284,991,161.67 120,406,435.64
归属于母公司所有者的综合收益
282,300,831.60 98,690,255.12
总额
归属于少数股东的综合收益总额 2,690,330.07 21,716,180.52
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.23 0.29
（二）稀释每股收益 0.23 0.29
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 861,657,394.06 479,933,880.46
减：营业成本 777,340,953.49 442,763,626.82
税金及附加 1,139,776.18 485,485.10
销售费用 11,487,417.90 9,573,678.68
管理费用 12,574,025.97 14,522,561.97
财务费用 -20,085,773.85 3,985,568.63
资产减值损失 3,740,958.81 -4,743,865.39
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
-5,304,555.05 25,325,162.72
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
其他收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 70,155,480.51 38,671,987.37
加：营业外收入 2,832,317.42 47,221.48
其中：非流动资产处置利得 2,177.61
26
海联金汇科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
减：营业外支出 308,639.14 4,977,904.95
其中：非流动资产处置损失 12,754.66 629,630.56
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
72,679,158.79 33,741,303.90
列）
减：所得税费用 17,307,901.47 3,293,356.26
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 55,371,257.32 30,447,947.64
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 55,371,257.32 30,447,947.64
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
27
海联金汇科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
销售商品、提供劳务收到的现金 1,779,639,961.60 1,311,646,100.16
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 2,598,556.57 7,061,628.81
收到其他与经营活动有关的现金 597,630,897.99 264,189,674.78
经营活动现金流入小计 2,379,869,416.16 1,582,897,403.75
购买商品、接受劳务支付的现金 1,541,537,242.86 795,514,361.52
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
348,113,288.47 152,353,485.17
金
支付的各项税费 171,317,299.68 106,165,736.04
支付其他与经营活动有关的现金 601,157,145.55 295,887,181.72
经营活动现金流出小计 2,662,124,976.56 1,349,920,764.45
经营活动产生的现金流量净额 -282,255,560.40 232,976,639.30
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 361,053.00
处置固定资产、无形资产和其他
840,237.06 20,619,029.94
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到 98,260,119.17 3,525,138.00
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海联金汇科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 99,100,356.23 24,505,220.94
购建固定资产、无形资产和其他
81,499,887.79 92,084,953.13
长期资产支付的现金
投资支付的现金 81,550,000.00 1,200,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
467,194.18
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 11,625,707.88
投资活动现金流出小计 163,517,081.97 104,910,661.01
投资活动产生的现金流量净额 -64,416,725.74 -80,405,440.07
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金 241,680,000.00 215,800,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 5,491,000.00
筹资活动现金流入小计 247,171,000.00 215,800,000.00
偿还债务支付的现金 183,216,770.79 301,758,203.72
分配股利、利润或偿付利息支付
53,775,890.88 10,933,149.39
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 7,000,000.00 283,377,630.00
筹资活动现金流出小计 243,992,661.67 596,068,983.11
筹资活动产生的现金流量净额 3,178,338.33 -380,268,983.11
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-1,532,057.69 106,815.58
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -345,026,005.50 -227,590,968.30
加：期初现金及现金等价物余额 2,309,451,375.00 634,220,741.88
六、期末现金及现金等价物余额 1,964,425,369.50 406,629,773.58
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
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海联金汇科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 756,078,411.23 518,692,372.60
收到的税费返还 327,169.81 2,590,861.87
收到其他与经营活动有关的现金 218,193,349.82 300,494,308.64
经营活动现金流入小计 974,598,930.86 821,777,543.11
购买商品、接受劳务支付的现金 801,654,324.18 358,702,440.54
支付给职工以及为职工支付的现
10,878,133.58 10,441,672.33
金
支付的各项税费 21,678,813.70 9,491,558.53
支付其他与经营活动有关的现金 491,563,075.61 394,255,908.76
经营活动现金流出小计 1,325,774,347.07 772,891,580.16
经营活动产生的现金流量净额 -351,175,416.21 48,885,962.95
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 103,695,444.95
取得投资收益收到的现金 141,138.83
处置固定资产、无形资产和其他
36,752.14 1,317,713.45
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
3,525,138.00
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 103,873,335.92 4,842,851.45
购建固定资产、无形资产和其他
356,713.92 590,462.91
长期资产支付的现金
投资支付的现金 167,002,421.66 1,200,000.00
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 167,359,135.58 1,790,462.91
投资活动产生的现金流量净额 -63,485,799.66 3,052,388.54
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 60,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
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海联金汇科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
筹资活动现金流入小计 60,000,000.00
偿还债务支付的现金 110,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
28,439,774.90 3,487,517.31
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金 3,333,300.00
筹资活动现金流出小计 28,439,774.90 116,820,817.31
筹资活动产生的现金流量净额 -28,439,774.90 -56,820,817.31
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-220,306.86 18,146.65
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -443,321,297.63 -4,864,319.17
加：期初现金及现金等价物余额 1,275,809,363.50 62,975,830.72
六、期末现金及现金等价物余额 832,488,065.87 58,111,511.55
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
海联金汇科技股份有限公司
法定代表人：刘国平
2017 年 10 月 23 日
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