亚太科技:关于2018年度使用暂时闲置的自有资金进行委托理财的公告2018-01-19
证券代码:002540 证券简称:亚太科技 公告编号:2018-003
江苏亚太轻合金科技股份有限公司
关于 2018 年度使用暂时闲置的自有资金进行委托理财的
公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
江苏亚太轻合金科技股份有限公司(以下简称“公司”) 于2017年11月20日
召开第四届董事会第十一次会议审议通过《关于使用暂时闲置的自有资金进行委
托理财的议案》,同意公司及及纳入合并报表范围内的子公司使用最高额度不超
过3亿元人民币的暂时闲置的自有资金进行投资。本着股东利益最大化原则,为
提高暂时闲置自有资金的使用效率,在确保不影响公司正常生产经营的情况下,
调整最高额度,2018年度公司及纳入合并报表范围内的子公司使用最高额度不超
过9亿元人民币的自有闲置资金进行委托理财,通过商业银行理财、信托理财及
其他理财工具(不包括风险投资)进行运作和管理,在确保资金安全性、流动性
的基础上实现资金的保值增值。该9亿元额度由公司及纳入合并报表范围内的子
公司共同滚动使用,且任一时点使用自有闲置资金进行委托理财的总额不超过9
亿元。自股东大会审议通过之日起一年内有效,并授权公司管理层具体实施及由
公司董事长或其授权代表签署相关法律文件。
一、投资概述
1、投资目的:在保证公司日常经营资金需求和资金安全的前提下,利用自
有闲置资金进行委托理财(不含风险投资),提高自有闲置资金使用效率,提高
资产回报率,为公司和股东谋取较好的投资回报。
2、投资额度:根据公司及纳入合并报表范围内的子公司目前的资金状况,
使用任一时点合计不超过人民币9亿元进行投资。在前述投资额度内,各投资主
体资金可以滚动使用。
3、投资品种:公司运用自有闲置资金进行委托理财,通过商业银行理财、
信托理财及其他理财工具(不包括风险投资)进行运作和管理。风险投资包括股
票及其衍生品投资、基金投资、期货投资、房地产投资、以上述投资为标的的证
券投资产品以及深圳证券交易所认定的其他投资行为。投资品种不涉及《中小板
上市公司规范运作指引》相关风险投资的规定。
4、资金来源:资金为公司自有资金。
5、投资期限:自股东大会审议通过之日起一年内有效。
6、公司与提供理财产品的金融机构不存在关联关系,本次投资不构成《上
市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
7、本投资事项需提交股东大会审议。
二、投资风险及风险控制措施
(一)风险分析
1、投资风险。本次委托理财虽不属风险投资,但理财产品本身存在一定风
险,且金融市场受宏观经济的影响较大,不排除该项投资受到市场波动的影响;
2、资金存放与使用风险;
3、相关人员操作和道德风险。
(二)拟采取的风险控制措施
1、针对投资风险,拟采取措施如下:
(1)公司将严格遵守审慎投资原则,选择稳健的投资品种。独立董事、监
事会有权对资金使用情况进行监督与检查,必要时可以聘请专业机构进行审计。
(2)管理层进行具体实施时,需得到公司董事长或其授权代表批准并由董
事长或其授权代表签署相关合同。投资活动由财务部负责组织实施,必要时可外
聘人员、委托相关专业机构,对投资品种、止盈止亏等进行研究、论证,提出研
究报告。公司财务部要及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况,如评估发
现存在可能影响公司资金安全的风险因素,将及时采取相应措施,控制投资风险。
2、针对资金存放与使用风险,拟采取措施如下:
(1)建立台账管理,对资金运用的经济活动应建立健全完整的会计账目,
做好资金使用的财务核算工作;
(2)财务部于发生投资事项当日应及时与银行核对账户余额,确保资金安
全;
(3)资金使用情况由公司内部审计部进行日常监督。
3、针对投资相关人员操作和道德风险,拟采取措施如下:
(1)实行岗位分离操作,投资理财业务的申请人、审核人、审批人、操作
人、资金管理人应相互独立;
(2)公司相关工作人员与金融机构相关工作人员须对理财业务事项保密,
未经允许不得泄露本公司的理财方案、交易情况、结算情况、资金状况等与公司
理财业务有关的信息;
(3)公司投资参与人员及其他知情人员不应与公司投资相同的理财产品,
否则将承担相应责任。
4、公司制定《委托理财管理制度》,并将加强市场分析和品种调研,切实
执行内部有关管理制度,严控风险,规范运作。
5、公司将根据监管部门的相关规定,在定期报告中详细披露报告期内理财
产品投资以及相应的损益等情况。
三、对公司的影响
1、公司本次运用自有资金进行委托理财是在确保公司日常运营和资金安全
的前提下实施的,不影响公司日常资金正常周转需要,不会影响公司主营业务的
正常发展,不涉及使用募集资金。
2、通过适度的委托理财,能够获得一定的投资收益,为公司和股东谋取较
好的投资回报。
四、公告日前十二个月内公司购买理财产品的情况
1、公告日前十二个月内公司使用暂时闲置的自有资金购买理财产品的情况
单位:万元
受托人名称 关联关 是否 产品类 委托理 起始日期 终止日期 报酬确定 本期实 计提减 预计收 报告期
系 关联 型 财金额 方式 际收回 值准备 益 实际损
交易 本金金 金额 益金额
额 (如
有)
中信银行股份有限 非关联 否 货币与 1500 2016 年 11 2017年2月 保本浮动 1500 11.64 11.64
公司无锡锡山支行 关系 债券型 月4日 15日 收益型
中国农业银行股份 非关联 否 货币与 1000 2016 年 12 2017年6月 保本保证 1000 14.13 14.13
有限公司无锡东洚 关系 债券型 月9日 8日 收益型
支行
交通银行股份有限 非关联 否 货币与 1000 2016 年 12 2017年3月 保本保证 1000 8.57 8.57
公司无锡滨湖支行 关系 债券型 月26日 28日 收益型
交通银行股份有限 非关联 否 货币与 900 2016 年 12 2017年6月 保本保证 900 14.12 14.12
公司无锡滨湖支行 关系 债券型 月16日 13日 收益型
交通银行股份有限 非关联 否 货币与 600 2017年1月 2017年4月 保本保证 600 5.14 5.14
公司无锡滨湖支行 关系 债券型 3日 5日 收益型
交通银行股份有限 非关联 否 货币与 2500 2016年4月 2017年3月 保本浮动 2500 26.31 26.31
公司海安支行 关系 债券型 11日 1日 收益
交通银行股份有限 非关联 否 货币与 2000 2016 年 10 2017年4月 保本浮动 2000 7.48 7.48
公司海安支行 关系 债券型 月14日 13日 收益
广发银行股份有限 非关联 否 货币与 1000 2016 年 11 2017年2月 保本保证 1000 7.40 7.40
公司海安支行 关系 债券型 月18日 16日 收益型
广发银行股份有限 非关联 否 货币与 2000 2016 年 12 2017年3月 保本保证 2000 14.79 14.79
公司海安支行 关系 债券型 月1日 1日 收益型
广发银行股份有限 非关联 否 货币与 5000 2016 年 12 2017年3月 保本保证 5000 38.22 38.22
公司海安支行 关系 债券型 月7日 7日 收益型
广发银行股份有限 非关联 否 货币与 3000 2016 年 12 2017年3月 保本保证 3000 22.93 22.93
公司海安支行 关系 债券型 月14日 14日 收益型
浦发银行股份有限 非关联 否 货币与 5000 2016年4月 2017年2月 保本保证 5000 2.37 2.37
公司无锡分行 关系 债券型 28日 15日 收益型
浦发银行股份有限 非关联 否 货币与 7000 2016 年 11 2017年2月 保本保证 7000 16.56 16.56
公司无锡分行 关系 债券型 月10日 15日 收益型
交行银行股份有限 非关联 否 货币与 1,500 2017 年 12 2018年2月 保证收益
10.87
公司无锡滨湖支行 关系 债券型 月4日 5日 型
中信银行股份有限 非关联 否 货币与 1,000 2017 年 12 2018年3月 保本浮动
9.60
公司无锡锡山支行 关系 债券型 月4日 5日 收益型
上海浦东发展银行 非关联 否 货币与 2,000 2017 年 12 2018年1月 2000 7.81
8日 保证收益
股份有限公司无锡 关系 债券型 月8日 7.81
型
中山支行
兴业证券股份有限 非关联 否 货币与 6,000 2017 年 12 2018年6月 本金保障
158.29
公司 关系 债券型 月14日 12日 型
国泰君安证券股份 非关联 否 货币与 5,000 2017 年 12 2018年12 保本保证
267.04
有限公司 关系 债券型 月29日 月24日 收益
海通证券股份有限 非关联 否 货币与 5000 保本固定
公司
2018/1/12 2019/1/6 收益型
271.23
关系 债券型
合计 53,000 -- -- -- 34,500 914.25 197.47
截至本事项公告日,公司使用暂时闲置的自有资金进行委托理财尚未到期的
本金为18,500万元。
2、公告日前十二个月内公司使用暂时闲置的募集资金购买理财产品的情况
截至2017年3月29日,公司前次募集资金(即公司首次公开发行募集资金)
已全部使用完毕。本事项公告日前12个月内,公司使用暂时闲置的前次募集资金
投资理财产品情况如下:
单位:万元
受托人名称 关联关 是否 产品类 委托理 起始日期 终止日期 报酬确定 本期实 计提减 预计收 报告期
系 关联 型 财金额 方式 际收回 值准备 益 实际损
交易 本金金 金额 益金额
(如
额 有)
浦发银行股份有限 非关联 否 货币与 5,000 2016年4月 2017年2月 保本保证 5,000 2.37 2.37
公司无锡分行 关系 债券型 28日 15日 收益型
浦发银行股份有限 非关联 否 货币与 7,000 2016 年 11 2017年2月 保本保证 7,000 16.56 16.56
公司无锡分行 关系 债券型 月10日 15日 收益型
合计 12,000 -- -- -- 12,000 18.93 18.93
公司于2017年11月20日召开第四届董事会第十一次会议审议通过了《关于使
用自有闲置资金进行委托理财的议案》,于2017年12月8日召开第四届董事会第
十二次会议、2017年12月25日召开第三次临时股东大会审议通过《关于使用暂时
闲置的募集资金进行现金管理方案调整的议案》。(具体详见公司2017年11月22
日、2017年12月9日、2017年12月26日登载于《证券时报》、巨潮资讯网的相关
公告)
单位:万元
受托人名称 关联关 是否 产品类 委托理 起始日期 终止日期 报酬确定 本期实 计提减 预计收 报告期
系 关联 型 财金额 方式 际收回 值准备 益 实际损
交易 本金金 金额 益金额
额 (如
有)
交通银行股份有限 非关联 货币与 80,000 2017 年 11 2017 年 12 保证收益 80,000 325.48 325.48
否
公司无锡分行 关系 债券型 月 22 日 月 25 日 型
交通银行股份有限 非关联 货币与 50,000 2017 年 11 2017 年 12 保证收益 50,000 203.42 203.42
否
公司无锡分行 关系 债券型 月 22 日 月 25 日 型
国泰君安证券股份 非关联 货币与 10,000 2017 年 12 2018 年 3 保本保证 134.63
否
有限公司 关系 债券型 月 27 日 月 27 日 收益型
国泰君安证券股份 非关联 货币与 5,000 2017 年 12 2018 年 2 保本保证 45.74
否
有限公司 关系 债券型 月 27 日 月 27 日 收益型
国泰君安证券股份 非关联 货币与 2,000 2017 年 12 2018 年 2 保本保证 18.30
否
有限公司 关系 债券型 月 27 日 月 27 日 收益型
国泰君安证券股份 非关联 货币与 8,000 2017 年 12 2018 年 3 保本保证 107.70
否
有限公司 关系 债券型 月 27 日 月 27 日 收益型
海通证券股份有限 非关联 货币与 35,000 2017 年 12 2018 年 12 保本固定 1903.90
否
公司 关系 债券型 月 28 日 月 23 日 收益型
海通证券股份有限 非关联 货币与 65,000 2017 年 12 2018 年 12 保本固定 3526.03
否
公司 关系 债券型 月 28 日 月 23 日 收益型
合计 255,000 -- -- -- 130,000 6,265.21 528.90
截至本事项公告日,公司使用暂时闲置的募集资金进行委托理财尚未到期的
本金为125,000万元。
六、审批程序
1、本事项已经公司第四届董事会第十三次会议审议通过;
2、本事项已经公司保荐机构东兴证券股份有限公司核查并出具《关于江苏
亚太轻合金科技股份有限公司调整使用暂时闲置的自有资金进行委托理财方案
的核查意见》。
七、其他
如本事项经股东大会审议通过,经公司 2017 年 11 月 20 日第四届董事会第
十一次会议审议通过的《关于使用自有闲置资金进行委托理财的议案》自动终止。
本次委托理财将对公司的经营和业绩直接产生一定的积极影响。但鉴于现金
管理投资产品存在收益不确定性等因素,该项目的实施还存在一定的风险。公司
将对项目进展情况继续关注并及时履行信息披露义务。
请广大投资者理性投资,注意投资风险。
八、备查文件
1、第四届董事会第十三次会议决议;
2、保荐机构东兴证券股份有限公司出具的《关于江苏亚太轻合金科技股份
有限公司调整使用暂时闲置的自有资金进行委托理财方案的核查意见》。
特此公告。
江苏亚太轻合金科技股份有限公司董事会
2018年1月19日