国信证券股份有限公司
关于宝鼎科技股份有限公司 2017 年非公开发行股票
2018 年度保荐工作报告
保荐机构名称：国信证券股份有限公司 被保荐公司简称：*ST 宝鼎
保荐代表人姓名：陈敬涛 联系电话：15088671167
保荐代表人姓名：孔海燕 联系电话：15888882566
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但 是
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 是
件一致
4.公司治理督导情况
1
（1）列席公司股东大会次数 1次
（2）列席公司董事会次数 3次
（3）列席公司监事会次数 3次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 2次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 3次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 无
（3）报告事项的进展情况或整改情况 无
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或整改情况 无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2018 年 5 月 18 日
（3）培训的主要内容 《中小板公司 2018 年法律法规培训》
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2. 公司内部制度的建立和 无 不适用
2
执行
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人 无 不适用
变动
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项 无 不适用
（包括对外投资、风险投
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
10．发行人或其聘请的中介 无 不适用
机构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、 无 不适用
业务发展、财务状况、管理
状况、核心技术等方面的重
大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
2011年宝鼎科技首次公开发行股 是 无
票时，相关人员和公司做出了关于
同业竞争、股东锁定等方面的承诺
2017年宝鼎科技非公开再融资时， 是 无
认购对象，钱玉英和信达-宝鼎成长
1 号定向资 产管理计划作出了限
售股份36个月的承诺
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机 1、2018 年 3 月，中小板公司管理
构或其保荐的公司采取监管措施的事项 部向宝鼎科技下发监管函（中小板监管
3
及整改情况 函【2018】第 37 号），宝鼎科技已认真
整改；
2、2018 年 5 月，中小板公司管理
部向宝鼎科技下发监管函（中小板监管
函【2018】第 63 号），宝鼎科技已认真
整改；
3、2018 年 7 月，中小板公司管理
部向宝鼎科技下发纪律处分事先告知
书（中小板部处分告知书【2018】第【24】
号）；
3.其他需要报告的重大事项 1、2018 年 4 月，浙江证监局向宝
鼎科技下发上市公司监管关注函（浙证
监公司字【2018】59 号），宝鼎科技已
认真整改；
2、2018 年 8 月，浙江证监局向宝
鼎科技下发行政监管措施决定书
（【2018】47 号），宝鼎科技已认真整改；
3、2018 年 8 月 23 日，浙江证监局
出具浙证监公司字【2018】183 号《监
管问询函》，就亿昇（天津）的股权转
让事宜进行了问询；
4、2018 年 10 月 9 日，浙江证监局
出具浙证监公司字【2018】209 号《监
管问询函》，就宝鼎小贷的股权转让事
宜进行了问询，国信证券根据监管要求
出具了核查意见。
（以下无正文）
4
【本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于宝鼎科技股份有限公司 2017 年
非公开发行股票 2018 年度保荐工作报告》之签字盖章页】
保荐代表人： ______________ ______________
陈敬涛 孔海燕
国信证券股份有限公司
年 月 日
5