国信证券股份有限公司

                           关于宝鼎科技股份有限公司

                    股票交易申请撤销退市风险警示的核查意见

    国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”）作为宝鼎科技股份有限公
司（以下简称“*ST 宝鼎”或“公司”）2017 年非公开发行的持续督导保荐机构，
根据《深圳证券交易所股票上市规则》、 深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》
等文件的相关要求，对*ST 宝鼎股票交易申请撤销退市风险警示进行了核查，相
关核查情况及意见如下：

    一、 核查情况

    （一）公司股票交易实行退市风险警示的相关情况

    由于公司 2016 年度、2017 年度连续两个会计年度经审计的净利润均为负值，
根据《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定，公司股票自 2018 年 5 月 3
日起实行退市风险警示，股票简称由“宝鼎科技”变更为“*ST 宝鼎”，股票代
码仍为“002552”，实行退市风险警示后股票交易的日涨跌幅限制为 5%。

    （二） 公司股票交易申请撤销退市风险警示的相关情况

    根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的公司 2018 年度《审计报告》
（信会师报字[2019]第 ZA90015 号），公司 2018 年度实现营业收入 31,084.71 万
元，2018 年度归属于上市公司股东的净利润为 2,869.07 万元，2018 年末归属于
上市公司股东的净资产为 60,649.38 万元，审计报告意见为标准无保留意见。

    因公司 2018 年度经审计净利润、2018 年期末净资产均为正值，营业收入也
超过 1,000 万，根据《深圳证券交易所股票上市规则》（2018 年 11 月修订）规定，
导致公司股票被实施退市风险警示的情形已消除，且不存在其他导致公司被实施
退市风险警示或其他风险警示的情形，公司可以向深圳证券交易所申请对公司股
票交易撤销退市风险警示。

    如获批准，公司证券简称将由“*ST 宝鼎”变更为“宝鼎科技”，证券代码仍为
“002552”，日涨跌幅限制由 5%恢复为 10%。
    （三）相关风险提示

    根据《深圳证券交易所股票上市规则》（2018 年 11 月修订）的有关规定：
公司提交完备的撤销退市风险警示申请材料的，深圳证券交易所将在十个交易日
内作出是否同意其股票交易撤销退市风险警示的决定。在此期间，深圳证券交易
所要求公司提供补充材料的，公司应当在规定期限内提供有关材料。公司补充材
料期间不计入深圳证券交易所作出有关决定的期限内。

       公司申请撤销退市风险警示尚需经深圳证券交易所核准，能否获得深圳证券
交易所批准存在不确定性，公司将根据进展情况及时履行信息披露义务。

       二、核查意见

       公司于 2016 年度、2017 年度出现连续亏损，根据《深圳证券交易所股票上
市规则》的相关规定，公司股票实行“退市风险警示”；根据立信会计师事务所
（特殊普通合伙）出具的公司 2018 年度《审计报告》，导致公司股票被实施退市
风险警示的情形已消除，且不存在其他导致公司被实施退市风险警示或其他风险
警示的情形，公司可以向深圳证券交易所申请对公司股票交易撤销退市风险警
示。

    公司申请撤销退市风险警示尚需经深圳证券交易所核准，能否获得深圳证券
交易所批准存在不确定性。
【本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于宝鼎科技股份有限公司股票交易
申请撤销退市风险警示的核查意见》之签字盖章页】




    保荐代表人：   ______________       ______________
                       陈敬涛                孔海燕




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