华泰联合证券有限责任公司

                    关于江苏南方轴承股份有限公司

                     注销募集资金账户的核查意见


    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所中小企业板上

市公司规范运作指引》等法律法规的要求，作为江苏南方轴承股份有限公司（以
下简称“南方轴承”或“公司”）持续督导阶段的保荐机构，华泰联合证券有限责任
公司（以下简称“华泰联合证券”、“华泰联合”或“保荐机构”）对公司注销募集资
金账户的情况进行了认真、审慎的核查，具体核查情况如下：

    一、募集资金基本情况
    公司经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]137号文核准，向社会公众
发行人民币普通股（A 股）2,200 万股，每股面值1元，发行价格为每股人民币
17.00元，募集资金总额为人民币：374,000,000.00元，扣除发行费用人民币
38,269,278.09元后，实际募集资金净额为人民币335,730,721.91元。江苏天衡

会计师事务所有限公司于 2011年2月21日对公司首次公开发行股票的资金到位
情况进行了审验，出具了天衡验字（2011）008号《验资报告》。公司已将全部
募集资金存放于募集资金专户管理。
    二、募集资金专户存储及管理情况
    为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，根据《公司法》、

《证券法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律、法
规和规范性文件，以及《公司章程》、《公司募集资金管理制度》的相关规定，
公司对募集资金实行专户存储与集中管理。
    公司、华泰证券股份有限公司（以下简称“华泰证券”）与中国建设银行股
份有限公司常州武进支行（以下简称“建行武进支行”）签署了《募集资金三方

监管协议》，就募集资金专用账户（账号为32001626743052501617）资金的使用
做出了明确约定。中国证券监督管理委员会于2011年8月25日核准了华泰证券与
华泰联合之间的业务整合方案，并要求严格按照该方案，推进业务整合工作。根
据整合方案，华泰证券将除国债、非金融企业债务融资工具承销业务以外的承销
与保荐业务和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务及相关资产转让给
华泰联合，相关的员工和客户（项目）由华泰联合接收。公司2011年12月12日与
建行武进支行、华泰证券和华泰联合协商，达成一致意见后签订了《补充协议》。
    截至本核查意见出具日，公司本次发行股份的募集配套资金专项账户内的募

集资金已按规定全部用于募投项目。鉴于公司全部募集资金投资项目已经完成，
募集资金已经使用完毕，上述募集资金专项账户将不再使用。为方便账户管理，
公司于2019年9月17日办理了上述募集资金专项账户的注销手续。
    三、保荐机构核查意见
    华泰联合对南方轴承本次注销募集资金账户的合规性进行了审慎核查。经核

查，保荐机构认为：
    公司本次注销募集资金账户的情况符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监督要求》及《深
圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》等相关规定的要求，保荐机构对南
方轴承本次注销募集资金账户的事项无异议。至此，华泰联合对南方轴承首次公

开发行股票募集资金的持续督导工作全部结束。

（本页以下无正文）
（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于江苏南方轴承股份有限公司
注销募集资金账户的核查意见》之签章页）




保荐代表人：




                    鹿美遥                   刘惠萍




                                             华泰联合证券有限责任公司




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