惠博普：第三届监事会2019年第四次会议决议公告2019-05-10
证券代码：002554 证券简称：惠博普 公告编号：HBP2019-034
华油惠博普科技股份有限公司
第三届监事会 2019 年第四次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，不存在虚假
记载、误导性陈述及重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
1、公司第三届监事会 2019 年第四次会议通知于 2019 年 5 月 5 日以书面传
真、电子邮件方式发出。
2、本次会议于 2019 年 5 月 9 日在北京市海淀区马甸东路 17 号金澳国际大
厦 12 层公司会议室召开，采用现场会议方式进行。
3、本次会议应到监事 3 人，实到监事 3 人。
4、本次会议由监事会主席王全先生主持，监事王毅刚先生、杨辉先生亲自
出席了会议。
5、本次监事会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件
和公司章程的规定。
二、监事会会议审议情况
（一）审议并通过《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券
发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》等有关规定，对照非公开
发行股票的资格和有关条件，公司具备向特定对象非公开发行 A 股股票的条件
和资格。
表决情况：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
（二）逐项审议并通过《关于公司非公开发行股票方案的议案》
1、发行股票的种类和面值
本次非公开发行的股票为人民币普通股（A 股），每股面值为人民币 1.00 元。
表决情况：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
2、发行方式和发行时间
本次非公开发行股票采取向特定对象非公开发行的方式，在获得中国证券监
督管理委员会（以下简称“中国证监会”）关于本次非公开发行核准文件的有效
期内择机发行。
表决情况：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
3、发行对象及认购方式
本次非公开发行股票的发行对象为长沙水业集团有限公司，发行对象拟以人
民币现金方式一次性认购本次发行的股份。
表决情况：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
4、定价基准日、发行价格及定价原则
本次非公开发行股票的定价基准日为本次非公开发行股票发行期首日。发行
期首日由公司、保荐机构（主承销商）与长沙水业集团有限公司共同协商确定。
本次非公开发行股票的发行价格为定价基准日前 20 个交易日（不含定价基
准日）公司 A 股股票交易均价（定价基准日前 20 个交易日 A 股股票交易均价=
定价基准日前 20 个交易日 A 股股票交易总成交额/定价基准日前 20 个交易日 A
股股票交易总成交量）的 90%（结果保留两位小数并向上取整）。若本次非公开
发行股票的发行价格高于 6 元/股（以下简称“认购价格上限”），则长沙水业有
权放弃本次发行认购，且不构成违约。
若公司股票在该 20 个交易日内发生因派息、送股、配股、资本公积转增股
本等除权、除息事项引起股价调整的情形，则对调整前交易日的交易价格按经过
相应除权、除息调整后的价格计算。
若公司股票在本次非公开发行股票的定价基准日至发行日期间发生派息、送
股、配股、资本公积转增股本等除权、除息事项的，则本次非公开发行价格应进
行除权、除息处理。
若公司股票在本次非公开发行股票的董事会决议日至发行日期间发生派息、
送股、配股、资本公积转增股本等除权、除息事项的，则上述认购价格上限应进
行除权、除息处理。
表决情况：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
5、发行数量
本次非公开发行股票数量不超过 21,400.00 万股（含 21,400.00 万股）。本次
非公开发行股票的数量以中国证监会最终核准发行的股票数量为准。本次发行股
票数量符合中国证监会颁布的《发行监管问答——关于引导规范上市公司融资行
为的监管要求（修订版）》规定，即本次非公开发行股票数量不超过本次发行前
总股本的 20%。
若公司股票在董事会决议日至发行日期间发生派息、送股、配股、资本公积
转增股本等除权、除息事项的，则本次非公开发行股票数量上限也将作出相应调
整。
若本次非公开发行股票数量因监管政策变化或发行核准文件的要求等情况
予以调整的，则公司本次非公开发行的股份数量将作出相应调整。在上述范围内，
由公司股东大会授权董事会根据募集资金总额上限与保荐机构（主承销商）确定
最终发行数量。
表决情况：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
6、募集资金总额及用途
本次非公开发行股票募集资金总额不超过 80,000.00 万元（含 80,000.00 万
元），扣除发行费用后拟全部用于补充流动资金。
若本次非公开发行募集资金总额因监管政策变化或监管部门要求予以调整
的，则届时将相应调整。
表决情况：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
7、限售期
本次非公开发行股票完成后，发行对象认购本次公司非公开发行的股份，自
本次非公开发行结束之日起 36 个月内不得转让。发行对象基于本次非公开发行
所取得的股份因公司分配股票股利、资本公积转增股本等情形所衍生取得的股份
亦应遵守前述股份锁定安排。
发行对象因本次非公开发行所获得的公司股份在锁定期届满后减持时，需遵
守《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规章、
规范性文件以及惠博普的公司章程的相关规定。
表决情况：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
8、上市地点
在限售期满后，本次非公开发行的股票将在深圳证券交易所上市交易。
表决情况：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
9、本次非公开发行前公司滚存利润分配安排
本次非公开发行前公司的滚存未分配利润由本次发行完成后的新老股东共
享。
表决情况：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
10、本次非公开发行决议的有效期
本次非公开发行股票决议的有效期为自公司股东大会审议通过本次非公开
发行相关议案之日起 12 个月。
表决情况：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
（三）审议并通过《关于公司非公开发行股票预案的议案》
同意《华油惠博普科技股份有限公司非公开发行股票预案》的具体内容。《华
油惠博普科技股份有限公司非公开发行股票预案》详见巨潮资资讯网
（www.cninfo.com.cn）。
表决情况：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
（四）审议并通过《关于公司非公开发行股票募集资金运用的可行性分析
报告的议案》
同意《华油惠博普科技股份有限公司非公开发行股票募集资金运用的可行性
分析报告》的具体内容。《华油惠博普科技股份有限公司非公开发行股票募集资
金运用的可行性分析报告》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
表决情况：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
（五）审议并通过《关于公司前次募集资金使用情况的报告的议案》
同意《华油惠博普科技股份有限公司关于前次募集资金使用情况的报告》的
具体内容。《华油惠博普科技股份有限公司关于前次募集资金使用情况的报告》
详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
表决情况：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
（六）审议并通过《关于公司与长沙水业集团有限公司签署附条件生效的
非公开发行股份认购协议的议案》
同意公司与长沙水业集团有限公司签署《华油惠博普科技股份有限公司非公
开发行股票之附条件生效的股份认购协议》（以下简称“认购协议”），批准《认
购协议》项下的条款和条件。
《关于股东权益变动暨公司控股股东、实际控制人变更的提示性公告》详见
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
表决情况：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
（七）审议并通过《关于公司本次非公开发行股票涉及关联交易的议案》
《关于公司本次非公开发行股票涉及关联交易事项的公告》详见巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）。
表决情况：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
（八）审议并通过《关于公司本次非公开发行股票摊薄即期回报、填补回
报措施及相关主体承诺的议案》。
《关于本次非公开发行股票摊薄即期回报、填补回报措施及相关主体承诺的
公告》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
表决情况：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
（九）审议并通过《关于修订公司募集资金管理及使用制度的议案》
同意修订后的《华油惠博普科技股份有限公司募集资金管理及使用制度》的
具体内容。修订后的《华油惠博普科技股份有限公司募集资金管理及使用制度》
详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
表决情况：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
特此公告。
华油惠博普科技股份有限公司
监 事 会
二○一九年五月九日
