天沃科技：关于与关联方财务公司开展综合金融业务服务合作暨关联交易公告2020-01-23
证券代码：002564 证券简称：天沃科技 公告编号：2020-011
苏州天沃科技股份有限公司
关于与关联方财务公司开展综合金融业务服务合作
暨关联交易公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次公司拟与关联方开展存款及包括但不限于保函、承兑汇票等综合金融
服务业务合作事项已获得独立董事事前认可；
2、本次公司拟与关联方开展存款及包括但不限于保函、承兑汇票等综合金融
服务业务合作事项构成关联交易，需经董事会审议通过后提交股东大会审议；
3、本次公司拟与关联方开展存款及包括但不限于保函、承兑汇票等综合金融
服务业务合作事项不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重
组，无需经过有关部门批准；
4、本事项如获得通过，将根据实际合作情况签署相关存款协议及配套的金融
服务协议。
苏州天沃科技股份有限公司（以下简称“天沃科技”、“公司”）于 2020 年
1 月 22 日召开第四届董事会第十二次会议，审议通过了《关于与关联方财务公司
开展综合金融业务服务合作暨关联交易的议案》，关联董事司文培先生、储西让
先生回避表决。现就相关情况公告如下：
一、与关联方开展业务合作暨关联交易概述
1、交易概述
2018 年 12 月 11 日，公司披露拟与上海电气集团财务有限责任公司（以下简
称“财务公司”）开展综合金融服务业务合作。天沃科技及其控股子公司在财务
公司开立结算账户，并由财务公司提供存款及接受包括但不限于保函、承兑汇票
等综合金融业务服务合作。上述合作的有效期截至 2019 年 12 月 31 日。
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天沃科技拟与财务公司继续开展上述综合金融服务业务合作，并全权授权公
司总经理在授权的期限和额度范围内，签署与前述综合金融服务业务合作有关的
协议及有关法律文件。本次合作的具体额度如下：
业务类别 授权金额范围
存款业务 不超过 20 亿元人民币或等值外币
接受包括但不限于保函、承兑汇票等综合金融业 不超过 20 亿元人民币或等值外币
务服务
借款 不超过 30 亿元，借款年利率不超过 6.5%
本次合作的授权有效期为自 2020 年第二次临时股东大会通过之日起至 2021
年 6 月 30 日为止。
2、关联关系
上海电气为公司控股股东，上海电气持有财务公司 74.62%的股权，根据《深
圳证券交易所股票上市规则》相关规定，财务公司为公司关联方，本次交易构成
关联交易。
本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重
组。
3、审批程序
2020 年 1 月 22 日，公司召开第四届董事会第十二次会议，以 7 票同意（关联
董事司文培先生、储西让先生 2 人回避表决），0 票反对，0 票弃权的结果审议通
过了《关于与关联方财务公司开展综合金融业务服务合作暨关联交易的议案》。
本公司独立董事就该关联交易进行了事前审核，并发表了独立意见。
2020 年 1 月 22 日，公司召开第四届监事会第九次会议审议《关于与关联方财
务公司开展综合金融业务服务合作暨关联交易的议案》。由于本议案涉及关联交
易，关联监事张艳、宋国宁回避表决。鉴于本议案关联监事回避表决后，非关联
监事不足监事会人数的 50%，监事会无法形成决议，因此提交股东大会审议。
此项交易尚须获得股东大会的批准，与该关联交易有利害关系的关联股东及
其一致行动人（若有）在股东大会上回避投票。
二、关联方基本情况
企业名称：上海电气集团财务有限责任公司
统一社会信用代码：91310000132248198F
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企业类型：有限责任公司（中外合资）
法定代表人：胡康
注册资本：220,000 万元人民币
登记机关：上海市市场监督管理局
住所：中国(上海)自由贸易试验区富特北路 211 号 302-382 室
经营范围：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理
业务,协助成员单位实现交易款项的收付,对成员单位提供担保,办理成员单位之
间的委托贷款及委托投资,对成员单位办理票据承兑与贴现,办理成员单位之间的
内部转帐结算及相应的结算、清算方案设计,吸收成员单位的存款,对成员单位办
理贷款及融资租赁,从事同业拆借,经批准发行财务公司债券,承销成员单位的企
业债券,对金融机构的股权投资,有价证券投资,成员单位产品的买方信贷及融资
租赁。【依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动】。
财务公司最近一年一期主要财务数据如下：
单位：百万元，人民币
2019 年 9 月 30 日 2018 年 12 月 31 日/
项目
/2019 年 1-9 月 2018 年度
总资产 45,823.93 59,562.69
净资产 6,575.75 6,203.45
营业收入 771.79 1,192.33
净利润 563.15 809.58
注：以上财务数据未经审计
三、交易的主要内容及定价依据
天沃科技拟与财务公司开展综合金融服务业务合作。天沃科技及其控股子公
司在财务公司开立结算账户，并由财务公司提供存贷款及接受包括但不限于保函、
承兑汇票等综合金融业务服务合作。公司全权授权公司总经理在授权的期限和额
度范围内，签署与前述综合金融业务服务合作有关的协议及有关法律文件。具体
额度如下：
业务类别 授权金额范围
存款业务 不超过 20 亿元人民币或等值外币
接受包括但不限于保函、承兑汇票等综合金融业 不超过 20 亿元人民币或等值外币
务服务
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借款 不超过 30 亿元，借款年利率不超过 6.5%
其中存款服务利率，不低于中国人民银行颁布的同期同类存款的基准利率，
参照同期中国国内主要商业银行同类存款利率制定。
其他综合金融业务服务收费及保证金不高于本公司接受的国内其他金融机构
同类业务服务的费用标准。
本次合作的授权有效期为自 2020 年第二次临时股东大会通过之日起至 2021
年 6 月 30 日为止。
四、交易目的和对上市公司的影响
财务公司受中国银监会及中国人民银行的监管，在获准范围内，按其运营要
求提供服务，风险相对可控。财务公司为公司提供存款及接受包括但不限于保函、
承兑汇票等综合金融业务服务，有助于加强天沃科技与上海电气的合作深度与广
度，也有利于提高公司资金使用效率、降低融资成本和融资风险，不会损害公司
和全体股东利益，也不会影响公司独立性。
本次合作如获得股东大会批准，则公司与财务公司合作的情况如下：
业务类别 授权金额范围 授权期限
存款业务 不超过 20 亿元人民币或等值 为自 2020 年第二次临时股东
外币 大会通过之日起至 2021 年 6
月 30 日为止
接受包括但不限于保函、承兑 不超过 20 亿元人民币或等值 为自 2020 年第二次临时股东
汇票等综合金融业务服务 外币 大会通过之日起至 2021 年 6
月 30 日为止
借款 不超过 30 亿元，借款年利率 为自 2020 年第二次临时股东
不超过 6.5% 大会通过之日起至 2021 年 6
月 30 日为止
五、当年年初至披露日与该关联人累计已发生的各类交易的总金额
2020 年年初至披露日，公司与财务公司发生的各类交易的账户余额为
88,651.34 万元。
六、独立董事事前认可和独立意见
1、事前认可意见：鉴于公司与关联方上海电气加强协同的需要，公司（包括
子公司）拟与关联方财务公司开展综合金融业务服务合作。天沃科技及其控股子
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公司在财务公司开立结算账户，并由财务公司提供存款及包括但不限于保函、承
兑汇票等综合金融业务服务合作。此次合作有利于提高公司资金使用效率、降低
融资成本和融资风险，不会损害公司和全体股东利益。我们同意将《关于与关联
方财务公司开展综合金融业务服务合作暨关联交易的议案》提交公司第四届董事
会第十二次会议审议。
详细内容可查阅 2020 年 1 月 23 日公司于《中国证券报》、《上海证券报》、
《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《独立董事关于第四届
董事会第十二次会议相关事项事前认可意见》（2020-009）。
2、独立意见：公司（包括子公司）拟与关联方财务公司开展综合金融业务服
务合作。天沃科技及其控股子公司在财务公司开立结算账户，并由财务公司提供
存款及包括但不限于保函、承兑汇票等综合金融服务业务合作。合作的风险可控，
有助于加强天沃科技与上海电气的协同合作，不会损害公司和全体股东利益。我
们同意关于与关联方财务公司开展综合金融业务服务合作暨关联交易的议案》的
有关内容，并同意将其提交公司股东大会审议。
详细内容可查阅 2020 年 1 月 23 日公司于《中国证券报》、《上海证券报》、
《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《独立董事关于第四届
董事会第十二次会议相关独立意见》（2020-010）。
七、保荐机构意见
经核查，保荐机构中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）认为：
公司本次与关联方财务公司开展综合金融服务业务合作暨关联交易事项已经
公司董事会和监事会审议通过，公司独立董事发表了同意意见，履行了必要的审
批程序，符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板
上市公司规范运作指引》等规定的要求，也符合《公司章程》的规定，不存在损
害公司和股东利益的情形。
综上，中信证券对天沃科技本次与关联方财务公司开展综合金融服务业务合
作暨关联交易事项无异议。
八、备查文件
1、苏州天沃科技股份有限公司第四届董事会第十二次会议决议；
2、苏州天沃科技股份有限公司第四届监事会第九次会议决议；
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3、苏州天沃科技股份有限公司独立董事关于第四届董事会第十二次会议相关事
项事前认可意见；
4、苏州天沃科技股份有限公司独立董事关于第四届董事会第十二次会议相关事
项的独立意见；
5、中信证券股份有限公司关于苏州天沃科技股份有限公司与关联方财务公司开
展综合金融服务业务合作暨关联交易之核查意见。
特此公告。
苏州天沃科技股份有限公司董事会
2020 年 1 月 23 日
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