安信证券股份有限公司
            关于上海顺灏新材料科技股份有限公司
         《内部控制规则落实自查表》的专项核查意见


    安信证券股份有限公司（“保荐机构”）作为上海顺灏新材料科技股份有限
公司（以下简称“顺灏股份”或“公司”）非公开发行股票的持续督导保荐机构，
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作
指引》、深圳证券交易所《关于开展“加强中小企业板上市公司内控规则落实”
专项活动的通知》等相关规定，履行对公司的持续督导职责，并对公司填写的《内
部控制规则落实自查表》进行了专项核查，具体情况如下：
    一、本次核查的有关情况
    1、公司对内控规则的核查落实情况
    公司对照深圳证券交易所有关内部控制的相关规则，依据公司实际情况，认
真对内部控制规则的落实情况进行了自查，并重点自查了内部审计部和审计委员
会运作、信息披露的内部控制、内幕交易的内部控制、募集资金的内部控制、关
联交易的内部控制、对外担保的内部控制、重大投资的内部控制等事项。根据自
查结果，公司填写了《上海顺灏新材料科技股份有限公司内部控制规则落实自查
表》。
    2、核查手段
    保荐机构查阅了公司2018年股东大会、董事会、监事会、董事会各专门委员
会的会议资料，查阅了公司章程、三会议事规则、各项业务和管理规章制度及其
他相关内部控制制度，查看了公司内部审计部和审计委员会的工作底稿、报告及
其他相关资料，与公司董事、监事、高级管理人员及相关人员进行了访谈，对顺
灏股份编制的《内部控制规则落实自查表》进行了逐项核查。
    二、保荐机构核查意见
    经核查后，保荐机构认为：公司的法人治理结构较为健全，现有内部控制制
度建设和执行情况符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等
相关法律法规的要求；其《内部控制规则落实自查表》真实、准确、完整地反映
了公司内部控制制度的建设及运行情况。
（此页无正文，为《安信证券股份有限公司关于上海顺灏新材料科技股份有限公
司〈内部控制规则落实自查表〉的专项核查意见》之签署页）




保荐代表人：      王志超                        李栋一




                                                 安信证券股份有限公司

                                                    2019 年 4 月 23 日