安信证券股份有限公司关于
上海顺灏新材料科技股份有限公司 2018 年度保荐工作报告
保荐机构名称：安信证券股份有限公司 被保荐公司简称：顺灏股份
保荐代表人姓名：王志超 联系电话：021-35082883
保荐代表人姓名：李栋一 联系电话：021-35082818
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金
是
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 8次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
是
一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1次
（2）列席公司董事会次数 1次
（3）列席公司监事会次数 1次
5.现场检查情况
1
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 未发现公司存在重大问题
6.发表独立意见情况
3 次（不含现场检查报告和培
（1）发表独立意见次数
训报告）
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 未发表非同意意见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
无，除按规定出具的独立意见、
现场检查报告、培训情况报告
（1）向本所报告的次数
外，不存在其他需要向交易所报
告的情形
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2018 年 12 月 24 日
上市公司减持新规、股份回购、
（3）培训的主要内容
再融资和并购重组的相关规定
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
2
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投
无 不适用
资、委托理财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的
无 不适用
情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管
无 不适用
理状况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺
是否
公司及股东承诺事项 的原因及解
履行承诺
决措施
1.关于股份锁定的相关承诺 是 不适用
2.控股股东及实际控制人关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
3.关于保障公司填补即期回报措施切实履行的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐
无
的公司采取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
3
（本页无正文，为《安信证券股份有限公司关于上海顺灏新材料科技股份有限公
司 2018 年度保荐工作报告》签署页）
保荐代表人：
王志超 李栋一
安信证券股份有限公司
2019 年 5 月 16 日
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