上海市锦天城律师事务所


关于上海百润投资控股集团股份有限公司


       2018 年第一次临时股东大会的




                  法律意见书




地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9、11、12 楼
电话：021-20511000                 传真：021-20511999
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                         上海市锦天城律师事务所
               关于上海百润投资控股集团股份有限公司
               2018 年第一次临时股东大会的法律意见书


致：上海百润投资控股集团股份有限公司

    上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受上海百润投资控股集团
股份有限公司（以下简称“公司”）委托，就公司召开 2018 年第一次临时股东
大会（以下简称“本次股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》
（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》等法律、法规和其他
规范性文件以及《上海百润投资控股集团股份有限公司章程》（以下简称“《公
司章程》”）的有关规定，出具本法律意见书。

    为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务
管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定，严格履行了法定职
责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事项进行了
必要的核查和验证，核查了本所认为出具该法律意见书所需核查的相关文件、资
料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事实
真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。

    鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师
行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：

一、本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序

    经本所律师核查，公司本次股东大会是由公司董事会召集召开的。公司于
2017 年 12 月 19 日在深圳证券交易所网站上刊登《关于召开 2018 年第一次临时
股东大会的通知》，将本次股东大会的召开时间、地点、会议议题、出席会议人
员、登记方法等予以公告，公告刊登的日期距本次股东大会的召开日期已超过
15 日。

    本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式：现场会议于 2018 年


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1 月 18 日下午 14:30 在上海市浦东新区秀沿路 1088 号上海浦东绿地假日酒店（会
议室六）召开；网络投票的日期和时间为 2018 年 1 月 17 日-2018 年 1 月 18 日，
通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2018 年 1 月 18 日上午
9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具
体时间为 2018 年 1 月 17 日 15:00 至 2018 年 1 月 18 日 15:00 的任意时间。

    本所律师审核后认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大
会召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、
规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。

二、出席本次股东大会会议人员的资格

    1、出席会议的股东及股东代理人
    根据公司出席会议股东签名及授权委托书，现场出席本次股东大会的股东及
股东代理人共 6 名，代表股份 352,321,776 股，占公司股份总数的 50.3098%。
根据深圳证券信息有限公司统计并确认，参加网络投票的股东共 12 名，代表有
表决权的股份 408,600 股，占公司股份总数的 0.0583%。

    经本所律师核查，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其
出席会议的资格均合法有效。

    2、出席会议的其他人员

    经本所律师核查，出席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事和高级
管理人员，其出席会议的资格均合法有效。

三、本次股东大会审议的议案

    经本所律师核查，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权
范围，并且与召开本次股东大会的通知中所列明的审议事项相一致；本次股东
大会未发生对通知的议案进行修改的情形，也未发生股东提出新议案的情形。

四、本次股东大会的表决程序及表决结果

    按照本次股东大会的议程及审议事项，本次股东大会以现场投票及网络投票
相结合的方式进行表决。本次股东大会投票表决结束后，公司根据有关规则合并
统计现场投票和网络投票的表决结果，具体表决结果如下：

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    1、审议通过《关于<上海百润投资控股集团股份有限公司第一期限制性股票
激励计划（草案）>及其摘要的议案》

    关联股东回避了本议案的表决。
    表决结果：同意 352,730,376 股，占有效表决股份总数的 100.0000％；反
对 0 股，占有效表决股份总数的 0.0000％；弃权 0 股，占有效表决股份总数的
0.0000％。
    其中持股 5%以下（不含持股 5%）的中小投资者表决结果：同意 32,481,712
股，占与会中小投资者有表决权股份总数的 100.0000%；反对 0 股，占与会中小
投资者有表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占与会中小投资者有表决权股
份总数的 0.0000%。
    2、审议通过《关于<上海百润投资控股集团股份有限公司第一期限制性股票
激励计划实施考核管理办法>的议案》
    关联股东回避了本议案的表决。
    表决结果：同意 352,730,376 股，占有效表决股份总数的 100.0000％；反
对 0 股，占有效表决股份总数的 0.0000％；弃权 0 股，占有效表决股份总数的
0.0000％。
    其中持股 5%以下（不含持股 5%）的中小投资者表决结果：同意 32,481,712
股，占与会中小投资者有表决权股份总数的 100.0000%；反对 0 股，占与会中小
投资者有表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占与会中小投资者有表决权股
份总数的 0.0000%。
    3、审议通过《关于提请股东大会授权董事会办理本次限制性股票激励计划
相关事宜的议案》
    关联股东回避了本议案的表决。
    表决结果：同意 352,730,376 股，占有效表决股份总数的 100.0000％；反
对 0 股，占有效表决股份总数的 0.0000％；弃权 0 股，占有效表决股份总数的
0.0000％。
    其中持股 5%以下（不含持股 5%）的中小投资者表决结果：同意 32,481,712
股，占与会中小投资者有表决权股份总数的 100.0000%；反对 0 股，占与会中小
投资者有表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占与会中小投资者有表决权股


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份总数的 0.0000%。

    本所律师审核后认为，本次股东大会表决程序及表决结果符合《公司法》、
《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司
章程》的有关规定，会议通过的上述决议均合法有效。

五、结论意见

    综上所述，本所律师认为，公司 2018 年第一次临时股东大会的召集和召开
程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，均
符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范
性文件及《公司章程》的有关规定，本次股东大会通过的决议均合法有效。

    （以下无正文）




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(本页无正文，为《上海市锦天城律师事务所关于上海百润投资控股集团股份有
限公司 2018 年第一次临时股东大会的法律意见书》之签署页)




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负责人：                                            经办律师：
               吴明德                                                        成   赟




                                                                     2018 年 1 月 18 日




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