华创证券有限责任公司
           关于上海百润投资控股集团股份有限公司
                         2017年度保荐工作报告

保荐机构名称：华创证券有限责任公司   被保荐公司简称：百润股份

保荐代表人姓名：李小华               联系电话：0755-82755820

保荐代表人姓名：李秀敏               联系电话：0755-82755820



一、 保荐工作概述
               项 目                             工作内容
                                     保荐代表人根据保荐协议中有关规
                                     定，在百润股份进行信息披露前，审
                                     阅其发布的包括历次股东大会、董事
1.公司信息披露审阅情况
                                     会、监事会决议以及关联交易、对外
                                     担保等事项在内的有关信息披露文
                                     件。
（1）是否及时审阅公司信息披露文件    是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次
                                    0次
数
2．督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度
（包括但不限于防止关联方占用公司资 保荐代表人已督导公司建立健全规章
源的制度、募集资金管理制度、内控制 制度
度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度   公司有效地执行相关规章制度
3．募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数       2 次；不定期与公司进行沟通
（2）公司募集资金项目进展是否与信息 公司募集资金项目进展与信息披露文
披露文件是否一致                    件一致
4．公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数           0次
（2）列席公司董事会次数             2次
（3）列席公司监事会次数             2次
5．现场检查情况
（1）现场检查次数                   2次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报 是
送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情
                                    不适用
况
6．发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数               5次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意
                                    未发表非同意意见
见
7．向本所报告情况（现场检查报告除
外）
（1）向本所报告次数                 0次
（2）报告事项的主要内容             不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况     不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在关注事项               不存在
（2）关注事项的主要内容             无
（3）关注事项的进展或者整改情况     无
9．保荐业务工作底稿记录、保管是否合 持续督导小组根据相关规定建立了保
规                                  荐业务工作底稿，记录、保管合规
10．对上市公司培训情况
（1）培训次数                       1次
（2）培训日期                       2018 年 3 月 14 日
                                    《深圳证券交易所股票上市规则》、
（3）培训的主要内容                 《深圳证券交易所中小板上市公司规
                                    范运作指引》等内容
11.其他需要说明的保荐工作情况       无


二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
           事 项                存在的问题              采取的措施
  1．信息披露           无
  2．公司内部制度的建立
                        无
  和执行
  3．“三会”运作       无
  4．控股股东及实际控制
                        无
  人变动
  5．募集资金存放及使用 无
  6．关联交易           无
  7．对外担保           无
  8．收购、出售资产     无
  9．其他业务类别重要事
  项（包括对外投资、风 无
  险投资、委托理财、财
 务资助、套期保值等）
 10．发行人或者其聘请
                      无，公司及聘请的中介机构
 的中介机构配合保荐工
                      能很好地配合保荐工作
 作的情况
 11．其他（包括经营环
 境、业务发展、财务状
 况、管理状况、核心技 无
 术等方面的重大变化情
 况）

三、公司及股东承诺事项履行情况
                                                      未履行承诺的原
         公司及股东承诺事项            是否履行承诺
                                                      因及解决措施
1．公司实际控制人刘晓东、上海旌德投资
合伙企业（有限合伙）资产重组时所作承
诺：
（1）作为交易对方以所持巴克斯酒业股权
认购的百润股份发行的股份自上市之日起三
十六个月内不得转让；
（2）自标的股份上市之日起六个月内，如
上市公司股票连续二十个交易日的收盘价低 是             不适用
于发行价，或者交易完成后六个月期末收盘
价低于发行价的，标的股份的锁定期自动延
长六个月；
（3）除履行上述股份锁定义务外，在本人
与上市公司签署的《盈利预测补偿协议》约
定的盈利预测补偿义务履行完毕之日前，标
的股份不得转让。
2.公司实际控制人刘晓东资产重组时所作承
                                       是             不适用
诺：避免同业竞争的承诺。
3．公司股东柳海彬、喻晓春、马晓华、温
浩、张其忠、高原、谢霖、孙晓峰、万晓
丽、曹磊、林丽莺、程显东、汪晓红、上海
民勤投资合伙企业（有限合伙）资产重组时
所作承诺：
                                       是             不适用
（1）至本次交易新增股份上市之日，如本
人用于认购标的股份的巴克斯酒业股权持续
拥有权益时间均已满十二个月，则标的股份
自其上市之日起十二个月内不得转让；
（2）作为交易对方以所持巴克斯酒业股权
认购的百润股份发行的股份，在本人/本企
业与百润股份签署的《盈利预测补偿协议》
约定的补偿期内，按照补偿期内前一年末巴
克斯酒业累计实际净利润数确定解锁比例并
解锁，未解锁的标的股份不得转让。
4．公司自然人股东刘晓东、柳海彬、喻晓
春、马晓华、温浩、张其忠、高原、谢霖、
孙晓峰、万晓丽、曹磊、林丽莺、程显东、
汪晓红、上海旌德投资合伙企业（有限合
伙）、上海民勤投资合伙企业（有限合伙） 是           不适用
资产重组时所作承诺：
作为交易对方上海巴克斯酒业有限公司与百
润股份签署的《盈利预测补偿协议》，就业
绩补偿作出的承诺。
5.公司实际控制人刘晓东首次公开发行时所
作承诺：关于同业竞争、关联交易、资金占 是           不适用
用方面的承诺。
6.公司实际控制人刘晓东2016年非公开发行
时所作股票限售承诺：
本次非公开发行的股票上市之日起36个月内
                                       是           不适用
不以任何方式进行转让，包括但不限于通过
证券市场公开转让或通过协议方式转让，法
律法规另有规定的从其规定。
7.长信基金管理有限责任公司、博时基金管
理有限公司、寇光智、杨洪2016年非公开发
行时所作股票限售承诺：
本次非公开发行的股票上市之日起12个月内 是           不适用
不以任何方式进行转让，包括但不限于通过
证券市场公开转让或通过协议方式转让，法
律法规另有规定的从其规定。

 四、其他事项

                     报告事项                              说   明
1．保荐代表人变更及其理由                         不适用
2．报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的
                                                  不适用
公司采取监管措施的事项及整改情况
3．其他需要报告的重大事项                         不适用
     （以下无正文）
（本页无正文，为《华创证券有限责任公司关于上海百润投资控股集团股份有
限公司2017年度保荐工作报告》之签署页）




     保荐代表人：

                      李小华


     保荐代表人：

                     李秀敏




                                           华创证券有限责任公司


                                             2018 年 3 月 16 日