百润股份：2018年第二次临时股东大会法律意见书2018-09-11
上海市锦天城律师事务所
关于上海百润投资控股集团股份有限公司
2018 年第二次临时股东大会
法律意见书
地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层
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关于上海百润投资控股集团股份有限公司
2018 年第二次临时股东大会
法律意见书
致：上海百润投资控股集团股份有限公司
上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受上海百润投资控股集团
股份有限公司（以下简称“公司”）委托，就公司召开 2018 年第二次临时股东
大会（以下简称“本次股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》
（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》等法律、法规和其他
规范性文件以及《上海百润投资控股集团股份有限公司章程》（以下简称“《公
司章程》”）的有关规定，出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务
管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定，严格履行了法定职
责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事项进行了
必要的核查和验证，审查了本所认为出具该法律意见书所需审查的相关文件、资
料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事实
真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。
鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师
行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序
经核查，公司本次股东大会是由公司董事会召集召开的。公司于 2018 年 8
月 22 日在深圳证券交易所网站（www.szse.cn）上发布《上海百润投资控股集团
股份有限公司关于召开 2018 年第二次临时股东大会的通知》，将本次股东大会
的召开时间、地点、会议议题、出席会议人员、登记方法等予以公告，公告发布
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日期距本次股东大会的召开日期已超过 15 日。
本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式：现场会议于 2018 年
9 月 10 日下午 14:30 在上海浦东绿地假日酒店召开；网络投票时间为 2018 年 9
月 9 日至 2018 年 9 月 10 日，其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票
的具体时间为 2018 年 9 月 10 日上午 9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳
证券交易所互联网系统投票的具体时间为 2018 年 9 月 9 日下午 15:00 至 2018
年 9 月 10 日下午 15:00 期间的任意时间。
本所律师审核后认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大
会召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、
规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
二、出席本次股东大会会议人员的资格
（一）出席会议的股东及股东代理人
根据公司出席会议股东签名及授权委托书，现场出席本次股东大会的股东及
股东代理人为 11 名，代表有表决权的股份 240,930,661 股，占公司股份总数的
45.3096%。根据深圳证券信息有限公司统计并确认，参加网络投票的股东共 2
名，代表有表决权的股份 127,600 股，占公司股份总数的 0.0240%。
经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其
出席会议的资格均合法有效。
（二）出席会议的其他人员
经本所律师验证，出席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事和高级
管理人员，其出席会议的资格均合法有效。
三、本次股东大会审议的议案
经本所律师审核，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权
范围，并且与召开本次股东大会的通知中所列明的审议事项相一致；本次股东
大会未发生对通知的议案进行修改的情形，也未发生股东提出新议案的情形。
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四、本次股东大会的表决程序及表决结果
按照本次股东大会的议程及审议事项，本次股东大会以现场投票及网络投票
相结合的方式进行表决。本次股东大会投票表决结束后，公司根据有关规则合并
统计现场投票和网络投票的表决结果，具体表决结果如下：
1.审议通过《关于公司 2018 年半年度利润分配的预案》
表决结果：同意 241,058,261 股，占有效表决股份总数的 100％；反对 0 股，
占有效表决股份总数的 0％；弃权 0 股，占有效表决股份总数的 0％。
其中持股 5%以下（不含持股 5%）的中小投资者表决结果：同意 9,471,838
股，占与会中小投资者有表决权股份总数的 100%；反对 0 股，占与会中小投资
者有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占与会中小投资者有表决权股份总数的
0%。
2.审议通过《关于公司换届选举第四届董事会非独立董事的议案》
2.1 选举刘晓东先生为第四届董事会非独立董事
表决结果：同意股份数 240,930,661 股，占有效表决股份总数的 99.9471％。
其中持股 5%以下（不含持股 5%）的中小投资者表决结果：同意股份数
9,344,238 股，占与会中小投资者有表决权股份总数的 98.6528%。
2.2 选举张其忠先生为第四届董事会非独立董事
表决结果：同意股份数 240,930,661 股，占有效表决股份总数的 99.9471％。
其中持股 5%以下（不含持股 5%）的中小投资者表决结果：同意股份数
9,344,238 股，占与会中小投资者有表决权股份总数的 98.6528%。
2.3 选举林丽莺女士为第四届董事会非独立董事
表决结果：同意股份数 240,930,661 股，占有效表决股份总数的 99.9471％。
其中持股 5%以下（不含持股 5%）的中小投资者表决结果：同意股份数
9,344,238 股，占与会中小投资者有表决权股份总数的 98.6528%。
2.4 选举高原先生为第四届董事会非独立董事
表决结果：同意股份数 240,930,661 股，占有效表决股份总数的 99.9471％。
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其中持股 5%以下（不含持股 5%）的中小投资者表决结果：同意股份数
9,344,238 股，占与会中小投资者有表决权股份总数的 98.6528%。
3.审议通过《关于公司换届选举第四届董事会独立董事的议案》
3.1 选举王方华先生为第四届董事会独立董事
表决结果：同意股份数 240,930,661 股，占有效表决股份总数的 99.9471％。
其中持股 5%以下（不含持股 5%）的中小投资者表决结果：同意股份数
9,344,238 股，占与会中小投资者有表决权股份总数的 98.6528%。
3.2 选举谢荣先生为第四届董事会独立董事
表决结果：同意股份数 240,930,661 股，占有效表决股份总数的 99.9471％。
其中持股 5%以下（不含持股 5%）的中小投资者表决结果：同意股份数
9,344,238 股，占与会中小投资者有表决权股份总数的 98.6528%。
3.3 选举李鹏先生为第四届董事会独立董事
表决结果：同意股份数 240,930,661 股，占有效表决股份总数的 99.9471％。
其中持股 5%以下（不含持股 5%）的中小投资者表决结果：同意股份数
9,344,238 股，占与会中小投资者有表决权股份总数的 98.6528%。
4.审议通过《关于公司换届选举第四届监事会非职工代表监事的议案》
4.1 选举曹磊先生为第四届监事会非职工代表监事
表决结果：同意股份数 240,930,661 股，占有效表决股份总数的 99.9471％。
其中持股 5%以下（不含持股 5%）的中小投资者表决结果：同意股份数
9,344,238 股，占与会中小投资者有表决权股份总数的 98.6528%。
4.2 选举沈波先生为第四届监事会非职工代表监事
表决结果：同意股份数 240,930,661 股，占有效表决股份总数的 99.9471％。
其中持股 5%以下（不含持股 5%）的中小投资者表决结果：同意股份数
9,344,238 股，占与会中小投资者有表决权股份总数的 98.6528%。
本所律师审核后认为，本次股东大会表决程序及表决结果符合《公司法》、
《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司
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章程》的有关规定，会议通过的上述决议均合法有效。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司 2018 年第二次临时股东大会的召集和召开
程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，均
符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范
性文件及《公司章程》的有关规定，本次股东大会通过的决议均合法有效。
（以下无正文）
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(本页无正文，为《上海市锦天城律师事务所关于上海百润投资控股集团股份有
限公司 2018 年第二次临时股东大会法律意见书》之签署页)
上海市锦天城律师事务所 经办律师：__________________
张 霞
负责人：_______________ 经办律师：__________________
顾功耘 董 宇
2018 年 9 月 10 日
