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公司公告

步森股份:关于回复上市公司监管问询函的公告2018-08-29  

						证券代码:002569        证券简称:步森股份           公告编号:2018-113


                   浙江步森服饰股份有限公司

              关于回复上市公司监管问询函的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚
假记载,误导性陈述或重大遗漏。


   2018 年 8 月 24 日,浙江步森服饰股份有限公司(以下简称“公司”)收到
中国证监会浙江监管局下发的文件浙证监公司字[2018]185 号《监管问询函》,
现将公司就上述问询函回复内容公告如下:


   2018 年 8 月 23 日,你公司发布《关于控股股东质押股票触及平仓线暨风
险提示的公告》和《关于财务负责人辞职的公告》。我局对上述公告事项表示高
度关注,请你公司就下列事项进行认真核查并作出说明。

    问题一、截至 2018 年 8 月 22 日,你公司股票收盘价 9.67 元,你公司控
股股东重庆安见汉时科技有限公司(以下简称“安见科技”)持有你公司股票已全
部触及质押平仓线且股价严重低于平仓价格 15.04 元。请对下列事项进行说明:

    回复:
    (一)安见科技上述股票质押的融资金额及资金用途。
   安见科技目前质押股票融资金额为 2.5 亿元,融资金额主要用于安见科技
开展并购活动。
    (二)目前质押股票市值是否已低于质权人华宝信托有限责任公司(以下简
称“华宝信托”)融出资金额。
    安见科技向华宝信托质押股票数量为 22,400,000 股;此外,2018 年 6 月
29 日方烨萍与华宝信托签署《股票质押合同》,方烨萍将其持有的 1,559,800
股步森股份股票用于补充质押。上述股票质押合计数量为 23,959,800 股。
   截至 2018 年 8 月 28 日下午三点,步森股票价格收于 10.11 元/股。上述质
押股票市值合计约 2.42 亿元,接近华宝信托融出资金 2.5 亿元。
    (三)华宝信托针对安见科技股票质押风险已采取哪些风控措施。
   华宝信托已经向安见科技发出《关于提前回购股票收益权的告知函》,要求
安见科技尽快履行支付股票收益权回购价款及其他相关义务。
    (四)安见科技针对股票质押平仓风险已采取的保障措施(是否已追加保证
金或担保物)及拟采取的下一步措施,并详细列明追加保证金或担保物的具体金
额、清单及来源情况。
    安见科技已经采取的措施包括:2018 年 6 月 29 日方烨萍与华宝信托签署
《股票质押合同》,方烨萍将其持有的 1,559,800 股步森股份股票用于补充质押。
    目前安见科技正在积极通过引入投资人等方式积极筹措资金,尽快偿还华
宝信托融资款项。
    (五)针对上述股票质押事项你公司是否存在应披露而未被露的信息。
   经与安见科技核实,针对上述股权质押事项公司不存在应披露而未披露的
信息。

    问题二、请说明你公司财务总监辞去财务负责人职务的真实原因,并请独
立董事对此发表意见。

    回复:
   公司财务总监袁建军辞去公司财务负责人职务,主要原因为其个人职业发
展规划调整等个人原因。上市公司拥有健全的财务管理制度和资金审批制度,
财务负责人的离职不会影响公司财务管理工作的正常开展。
    公司将尽快聘任符合任职资格的财务负责人一职,在未正式聘任新的财务
负责人期间,暂由公司董事、副总经理封雪女士代行财务负责人职责。
    独立董事对上述财务负责人离职事项发表了独立意见。
    问题三、请说明你公司公章管理、资金划拨等内部控制情况,制度设计和
执行方面如何保证公司资金不被控股股东及其关联方占用,并请审计委员会对
今年以来公司公章使用情况、大额资金划拨情况、控股股东及其关联方资金占
用情况等进行内部审计并向我局提交书面报告。

   回复:
    (一)公章管理内部控制情况
   1、印章制度健全
   公司制定了严格的《印章使用管理制度》,对包括公司公章在内的印章使用
管理明确约定了用印审批流程及外借审批流程等条款。主要条款如下:“公司所
有印章的刻制由公司董事长办公室统一归口办理,印章使用实行事前审批制
度。……公司印章、法定代表人印章、财务专用章等所用印的文件、资料、附
件资料由用章部门印章保管责任人保管,OA 审批单或《印章、证照借出、使用
登记表》作为用印凭据档案,由董事长办公室指派专人保管留存。……印章保
管员在用印前,必须依照签批权限规定,查看用印签批结果,签批手续完备的
文件方可用印,用印后应及时在《印章使用登记薄》上进行登记,同时要求用
印单位或部门经办人在《印章使用登记薄》上签字。对于超越签批权限或未经
签批的文件,印章保管员应当拒绝用印,并及时向上级报告。印章……一般不
得携带外出。若特殊情况需将印章带出,应事先填写《印章使用签批单》,载明
事项,经董事长批准后由管理部门两人以上共同携带使用。”
   2、公章实际使用过程中严格执行印章制度
   公章存放在上市公司保险箱中,由董事会办公室专人管理。
   公章使用过程中严格执行事前审批、事后归档的要求,用印发起人首先提
起公司 OA 流程审批,审批完成后发起人需要持待盖章文件及复印件(存档)以
及 OA 流程打印单,到董事长办公室登记,提交待盖章文件。由董事长办公室工
作人员审核 OA 流程单,再执行盖章。文件盖章后,工作人员将复印件留档。
    (二)资金管理制度及实际执行情况
   1、资金管理制度
   公司制定了《资金管理制度》,对现金提取、支票转账及以电汇和汇票形式
对外付款等,均需要经财务部主管会计审核或批准;并对不同金额的划拨设置
了不同的审批权限,“预算内单笔 30 万元以下(含 30 万元),由事业部分管副
总批准后可以支付;预算内单笔 30-50 万元以下(含 50 万元)由总经理批准后
支付;预算内单笔 50 万元以上由董事长批准后支付;否则,需经董事会批准方
可支付。”
   2、大额资金支付审批流程
   公司在支付大额资金时执行了严格的分类审批:
   (1)大额资金指 30 万元以上货款,付款金额大于 30 万元小于 50 万元(含
50 万元)由总经理签字,大于 50 万元以上由董事长签字。
   (2)原则上付款要求走 OA 付款流程,遇到特殊情况可以通过纸质审批流
程。
   (3)付账流程:①审请:事业部经办人发起 OA 流程,同时上传付款对应
合同,发票,产品检验单等资料。②财务稽核:校对合同中付款条件,发票,
质检证明,付款单位银行信息以及相应的欠款金额。③审核:事业部一级或二
级部门负责人审核付款信息。④财务审核:财务总监审核付款计划。⑤董事长
秘书:付款金额小于 30 万元(含 30 万元)董事长秘书批准后流程至出纳处付
款,付款金额大于 30 万元小于 50 万元(含 50 万元)董事长秘书批准还流程转
至总经理。⑥总经理:付款金额小于 50 万元(含 30 万元)总经理批准后流程
至出纳处付款,付款金额大于 50 万元需董事长批准。⑦董事长:付款金额大于
50 万元需董事长批准。⑧出纳:确认付款。
    公司审计委员会正在安排对今年以来公司公章使用情况、大额资金划拨情
况、控股股东及其关联方资金占用情况的审慎核查,待核查完毕出具书面报告
后提交浙江省证监局。
    问题四、2018 年 8 月 15 日,我局向你公司下发《谈话通知书》,决定约见
你公司实际控制人、董事长赵春霞谈话,但赵春霞未按通知时间到我局进行谈
话,也未与我局另行约定谈话时间,请说明具体原因。

    回复:
   公司已收到贵局下发的关于约见公司董事长、实际控制人赵春霞女士的《谈
话通知书》。赵春霞女士近日由于身体抱恙在医院静养,暂时无法参加贵局约见
谈话事宜,同时表明将在其身体恢复健康状态时到贵局参与谈话。公司已经向
浙江省证监局书面回复上述事项。

    问题五、请你公司自查公司及控股股东面临的风险事项并对上述事项作充
分的风险提示。

    回复:
    因公司股票价格下跌,安见科技持有的公司股票已触及平仓线,存在平仓
风险,目前安见科技正在积极与质权人进行沟通,并拟通过筹措资金、追加保
证金或抵押物等相关措施防范平仓风险,并尽快偿还该融资借款。
    但若后续控股股东安见科技无法化解平仓风险,安见科技质押的相关股份
有可能被强制平仓,将有可能导致上市公司实际控制权发生变更。
    公司董事会将高度关注该事项的发展,按照深圳证券交易所的相关规定及
时披露上述事项的进展情况,敬请广大投资者关注公司后续公告,并注意投资
风险。


   特此公告。




                                              浙江步森服饰股份有限公司
                                                         董事会
                                              二〇一八年八月二十九日