证券代码：002569        证券简称：步森股份           公告编号：2018-113


                   浙江步森服饰股份有限公司

              关于回复上市公司监管问询函的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载，误导性陈述或重大遗漏。


   2018 年 8 月 24 日，浙江步森服饰股份有限公司（以下简称“公司”）收到
中国证监会浙江监管局下发的文件浙证监公司字[2018]185 号《监管问询函》，
现将公司就上述问询函回复内容公告如下：


   2018 年 8 月 23 日，你公司发布《关于控股股东质押股票触及平仓线暨风
险提示的公告》和《关于财务负责人辞职的公告》。我局对上述公告事项表示高
度关注，请你公司就下列事项进行认真核查并作出说明。

    问题一、截至 2018 年 8 月 22 日，你公司股票收盘价 9.67 元，你公司控
股股东重庆安见汉时科技有限公司(以下简称“安见科技”)持有你公司股票已全
部触及质押平仓线且股价严重低于平仓价格 15.04 元。请对下列事项进行说明：

    回复：
    （一）安见科技上述股票质押的融资金额及资金用途。
   安见科技目前质押股票融资金额为 2.5 亿元，融资金额主要用于安见科技
开展并购活动。
    （二）目前质押股票市值是否已低于质权人华宝信托有限责任公司(以下简
称“华宝信托”)融出资金额。
    安见科技向华宝信托质押股票数量为 22,400,000 股；此外，2018 年 6 月
29 日方烨萍与华宝信托签署《股票质押合同》，方烨萍将其持有的 1,559,800
股步森股份股票用于补充质押。上述股票质押合计数量为 23,959,800 股。
   截至 2018 年 8 月 28 日下午三点，步森股票价格收于 10.11 元/股。上述质
押股票市值合计约 2.42 亿元，接近华宝信托融出资金 2.5 亿元。
    （三）华宝信托针对安见科技股票质押风险已采取哪些风控措施。
   华宝信托已经向安见科技发出《关于提前回购股票收益权的告知函》，要求
安见科技尽快履行支付股票收益权回购价款及其他相关义务。
    （四）安见科技针对股票质押平仓风险已采取的保障措施(是否已追加保证
金或担保物)及拟采取的下一步措施，并详细列明追加保证金或担保物的具体金
额、清单及来源情况。
    安见科技已经采取的措施包括：2018 年 6 月 29 日方烨萍与华宝信托签署
《股票质押合同》，方烨萍将其持有的 1,559,800 股步森股份股票用于补充质押。
    目前安见科技正在积极通过引入投资人等方式积极筹措资金，尽快偿还华
宝信托融资款项。
    （五）针对上述股票质押事项你公司是否存在应披露而未被露的信息。
   经与安见科技核实，针对上述股权质押事项公司不存在应披露而未披露的
信息。

    问题二、请说明你公司财务总监辞去财务负责人职务的真实原因，并请独
立董事对此发表意见。

    回复：
   公司财务总监袁建军辞去公司财务负责人职务，主要原因为其个人职业发
展规划调整等个人原因。上市公司拥有健全的财务管理制度和资金审批制度，
财务负责人的离职不会影响公司财务管理工作的正常开展。
    公司将尽快聘任符合任职资格的财务负责人一职，在未正式聘任新的财务
负责人期间，暂由公司董事、副总经理封雪女士代行财务负责人职责。
    独立董事对上述财务负责人离职事项发表了独立意见。
    问题三、请说明你公司公章管理、资金划拨等内部控制情况，制度设计和
执行方面如何保证公司资金不被控股股东及其关联方占用，并请审计委员会对
今年以来公司公章使用情况、大额资金划拨情况、控股股东及其关联方资金占
用情况等进行内部审计并向我局提交书面报告。

   回复：
    （一）公章管理内部控制情况
   1、印章制度健全
   公司制定了严格的《印章使用管理制度》，对包括公司公章在内的印章使用
管理明确约定了用印审批流程及外借审批流程等条款。主要条款如下：“公司所
有印章的刻制由公司董事长办公室统一归口办理，印章使用实行事前审批制
度。……公司印章、法定代表人印章、财务专用章等所用印的文件、资料、附
件资料由用章部门印章保管责任人保管，OA 审批单或《印章、证照借出、使用
登记表》作为用印凭据档案，由董事长办公室指派专人保管留存。……印章保
管员在用印前，必须依照签批权限规定，查看用印签批结果，签批手续完备的
文件方可用印，用印后应及时在《印章使用登记薄》上进行登记，同时要求用
印单位或部门经办人在《印章使用登记薄》上签字。对于超越签批权限或未经
签批的文件，印章保管员应当拒绝用印，并及时向上级报告。印章……一般不
得携带外出。若特殊情况需将印章带出，应事先填写《印章使用签批单》，载明
事项，经董事长批准后由管理部门两人以上共同携带使用。”
   2、公章实际使用过程中严格执行印章制度
   公章存放在上市公司保险箱中，由董事会办公室专人管理。
   公章使用过程中严格执行事前审批、事后归档的要求，用印发起人首先提
起公司 OA 流程审批，审批完成后发起人需要持待盖章文件及复印件（存档）以
及 OA 流程打印单，到董事长办公室登记，提交待盖章文件。由董事长办公室工
作人员审核 OA 流程单，再执行盖章。文件盖章后，工作人员将复印件留档。
    （二）资金管理制度及实际执行情况
   1、资金管理制度
   公司制定了《资金管理制度》，对现金提取、支票转账及以电汇和汇票形式
对外付款等，均需要经财务部主管会计审核或批准；并对不同金额的划拨设置
了不同的审批权限，“预算内单笔 30 万元以下（含 30 万元），由事业部分管副
总批准后可以支付；预算内单笔 30-50 万元以下（含 50 万元）由总经理批准后
支付；预算内单笔 50 万元以上由董事长批准后支付；否则，需经董事会批准方
可支付。”
   2、大额资金支付审批流程
   公司在支付大额资金时执行了严格的分类审批：
   （1）大额资金指 30 万元以上货款，付款金额大于 30 万元小于 50 万元（含
50 万元）由总经理签字，大于 50 万元以上由董事长签字。
   （2）原则上付款要求走 OA 付款流程，遇到特殊情况可以通过纸质审批流
程。
   （3）付账流程：①审请：事业部经办人发起 OA 流程，同时上传付款对应
合同，发票，产品检验单等资料。②财务稽核：校对合同中付款条件，发票，
质检证明，付款单位银行信息以及相应的欠款金额。③审核：事业部一级或二
级部门负责人审核付款信息。④财务审核：财务总监审核付款计划。⑤董事长
秘书：付款金额小于 30 万元（含 30 万元）董事长秘书批准后流程至出纳处付
款，付款金额大于 30 万元小于 50 万元（含 50 万元）董事长秘书批准还流程转
至总经理。⑥总经理：付款金额小于 50 万元（含 30 万元）总经理批准后流程
至出纳处付款，付款金额大于 50 万元需董事长批准。⑦董事长：付款金额大于
50 万元需董事长批准。⑧出纳：确认付款。
    公司审计委员会正在安排对今年以来公司公章使用情况、大额资金划拨情
况、控股股东及其关联方资金占用情况的审慎核查，待核查完毕出具书面报告
后提交浙江省证监局。
    问题四、2018 年 8 月 15 日，我局向你公司下发《谈话通知书》，决定约见
你公司实际控制人、董事长赵春霞谈话，但赵春霞未按通知时间到我局进行谈
话，也未与我局另行约定谈话时间，请说明具体原因。

    回复：
   公司已收到贵局下发的关于约见公司董事长、实际控制人赵春霞女士的《谈
话通知书》。赵春霞女士近日由于身体抱恙在医院静养，暂时无法参加贵局约见
谈话事宜，同时表明将在其身体恢复健康状态时到贵局参与谈话。公司已经向
浙江省证监局书面回复上述事项。

    问题五、请你公司自查公司及控股股东面临的风险事项并对上述事项作充
分的风险提示。

    回复：
    因公司股票价格下跌，安见科技持有的公司股票已触及平仓线，存在平仓
风险，目前安见科技正在积极与质权人进行沟通，并拟通过筹措资金、追加保
证金或抵押物等相关措施防范平仓风险，并尽快偿还该融资借款。
    但若后续控股股东安见科技无法化解平仓风险，安见科技质押的相关股份
有可能被强制平仓，将有可能导致上市公司实际控制权发生变更。
    公司董事会将高度关注该事项的发展，按照深圳证券交易所的相关规定及
时披露上述事项的进展情况，敬请广大投资者关注公司后续公告，并注意投资
风险。


   特此公告。




                                              浙江步森服饰股份有限公司
                                                         董事会
                                              二〇一八年八月二十九日