福建省闽发铝业股份有限公司董事会 关于2017年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司董事会根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》的要求,编 制了截至2017年6月30日止的“募集资金存放与实际使用情况专项报告”。本公司及董事会 全体成员、监事会全体成员、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整,并对公告中 的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 一、募集资金基本情况 1、实际募集资金金额及资金到账情况 2016 年 8 月 15 日,公司收到中国证券监督管理委员会证监许可〔2016〕1049 号文核 准,并经深圳证券交易所同意,公司采用向特定对象定向发行(非公开发行)方式,向黄 文乐、黄文喜、上海兴富创业投资管理中心(有限合伙)非公开发行普通股(A 股)股票 64,546,648 股,发行价为每股人民币 7.22 元,应募集资金总额为人民币 466,026,798.60 元, 扣除发行费用 8,990,000.00 元后实际募集资金净额为人民币 457,036,798.60 元。2016 年 9 月 28 日,上述募集资金净额已经致同会计师事务所(特殊普通合伙)致同验字(2016)第 350ZA0068 号《验资报告》验证。 2、截至 2017 年 6 月 30 日,公司募集资金使用情况及结余情况如下 单位:元 项目 金额 备注 募集资金净额 457,036,798.60 加:募集资金专户银行利息收入 1,417,683.42 以前年度已使用金额 55,750,893.05 减:截至 2017 年 6 月 30 日累计已使 2017 年上半年使用金额 用承诺投资的募集资金金额 18,233,743.00 合计 73,984,636.05 减:募集资金补充公司流动资金 100,000,000.00 减:募集资金补充项目铺底流动资金 17,460,000.00 减:募集资金累计银行手续费支出 564.40 截至 2017 年 6 月 30 日募集资金专用账户余额 267,009,281.57 1 注:截至 2017 年 6 月 30 日止,募投年产 40 万平方米节能环保高性能铝合金建筑模板 生产建设项目支出 91,444,636.05 元,包含本公司以募集资金置换预先已投入募投项目的自 筹资金合计 53,035,273.05 元及项目铺底流动资金 17,460,000.00 元。募集资金置换预先已投 入募投项目的自筹资金业经致同会计师事务所(特殊普通合伙)《致同专字(2016)第 350ZA0321 号》报告鉴证,并已经公司董事会于 2016 年 12 月 3 日召开的第三届董事会 2016 年第二次临时会议审议通过使用募集资金进行置换。 二、募集资金管理情况 为了规范募集资金的管理和使用,提高资金使用效益,保护投资者权益,公司依照《深 圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引(2015 年修订)》等文件规定,结合本公 司实际情况,制定了《福建省闽发铝业股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称“管 理制度”)。该管理制度于 2010 年 5 月 25 日经本公司 2009 年度股东大会审议通过,并于 2016 年 10 月 26 日经本公司 2016 年第一次临时股东大会审议修订。 根据管理制度并结合经营需要,本公司对募集资金实行专户存储,在银行设立募集资 金使用专户,并与开户银行中国建设银行股份有限公司南安支行、恒丰银行股份有限公司 泉州分行和中国民生银行泉州南安支行、以及保荐机构兴业证券股份有限公司签订了《募 集资金三方监管协议》,并按照《募集资金三方监管协议》的规定,存放和使用募集资金。 截至 2017 年 6 月 30 日,募集资金具体存放情况如下: 单位:元 开户银行 银行账号 账户类别 存储余额 中国建设银行股 12,390,108.57 35050165630700000375 募集资金专用户 份有限公司南安 支行 35001656307049666666*254 定期存款专户(3 个月) 55,000,000.00 859510010122600157 募集资金专用户 - 恒丰银行股份有 限公司泉州分行 定期存款专户(“定活通增值” 859510010120700025 149,000,000.00 存款) 4,173.00 中国民生银行泉 698500170 募集资金专用户 州南安支行 704357921 定期存款专户(6 个月) 50,615,000.00 合 计 267,009,281.57 上述存款余额中,已计入募集资金专户利息收入1,417,683.42元(其中2017年1-6月利息 收入1,289,578.87元),已扣除手续费564.40元(其中2017年1-6月手续费403.00元)。 三、本期募集资金的实际使用情况 2 本期募集资金实际使用情况详见附件1:募集资金使用情况对照表。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 2017 年上半年,本公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。 五、前次募集资金投资项目已对外转让或置换情况 2017 年上半年,公司不存在前次募集资金投资项目已对外转让或置换的情况。 六、募集资金使用及披露中存在的问题 2017 年上半年,公司已按《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和本 公司募集资金使用管理办法的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使 用情况。 附件:1、募集资金使用情况对照表 福建省闽发铝业股份有限公司董事会 2017年8月17日 3 附表 1: 2017 年上半年募集资金使用情况对照表 单位: 万元 募集资金总额 45,703.68 本期投入募集资金总额 2,369.37 报告期内变更用途的募集资金总额 0.00 累计变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额 19,144.46 累计变更用途的募集资金总额比例 0.00 截至期 是否已 项目可行 募集资金 截至期末累 末投资 项目达到预 本期实 承诺投 变更项 调整后投资总 是否达到预 性是否发 承诺投资项目 承诺投资 本期投入金额 计投入金额 进度(%) 定可使用状 现的效 资内容 目(含部 额(1) 计效益 生重大变 总额 (2) (3)= 态日期 益 分变更) 化 (2)/(1) 1、年产 40 万平 项目建 否 26,635.76 26,635.76 1,823.37 7,398.46 27.78 不适用 否 无 方米节能环保 设投资 高性能铝合金 项目铺 2017 年 12 月 建筑模板生产 底流动 否 9,067.92 9,067.92 546.00 1,746.00 19.25 不适用 否 无 建设项目 资金 2、补充公司流 否 10,000.00 10,000.00 10,000.00 100.00 不适用 否 无 动资金 合计 — 45,703.68 45,703.68 2,369..37 19,144.46 41.89 — — — 未达到计划进度或预计收益的情况和原因 不适用 项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用 超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用 4 募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用 根据 2016 年 12 月 3 日召开的第三届董事会 2016 年第二次临时会议审议通过《关于公司以募集资金置换预先 已投入募投项目的自筹资金的议案》,以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况业经致同会计师事务所(特 募集资金投资项目先期投入及置换情况 殊普通合伙)《致同专字(2016)第 350ZA0321 号》报告鉴证。本公司以募集资金置换预先已投入募投项目 的自筹资金合计 53,035,273.05 元。 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用 用闲置募集资金投资产品情况 不适用 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用 尚未使用的募集资金将用于年产 40 万平方米节能环保高性能铝合金建筑模板生产建设项目,资金仍存放在银 尚未使用的募集资金用途及去向 行设立募集资金使用专户。 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 不适用 注 1:“本期投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本期投入金额”及实际已置换先期投入金额。 注 2:“本期实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。 注 3:根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》(证监会公告[2012]44 号),上市公司使用闲置募集资金购买安全性高、流 动性好的投资产品,比如固定收益类的国债、银行理财产品以及其他投资产品等,在上表的“用闲置募集资金投资产品情况”中填写。 5