致：海能达通信股份有限公司
国浩律师（深圳）事务所
关于
海能达通信股份有限公司
2018 年度股东大会之
法律意见书
GLG/SZ/A1742/FY/2019-120
国浩律师（深圳）事务所（以下简称“本所”）接受海能达通信股份有
限公司（以下简称“公司”）的委托，指派律师出席了公司 2018 年年度股
东大会（以下简称“本次股东大会”）。现根据《中华人民共和国公司法》、
《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运
作指引》等法律、行政法规、规范性文件以及《海能达通信股份有限公司章
程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，对本次股东大会的召集和召开
程序、召集人和出席人员资格、本次会议审议的议案、会议表决程序和表决
结果等事宜出具法律意见。
为出具本法律意见书，本所律师对本次股东大会所涉及的事项进行了审
查，查阅了本所律师认为出具法律意见书所必需查阅的文件，并对有关问题
进行了必要的核查和验证。
本所同意将本法律意见书随公司本次股东大会的决议一起予以公告，并
依法对本所出具的法律意见承担相应的责任。
根据相关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和
勤勉尽责的精神，本律师根据对事实的了解和对法律的理解，出具法律意见
如下：
一、本次股东大会的召集与召开程序
公司于 2019 年 3 月 29 日召开第三届董事会第三十八次会议，决议于 2019
年 5 月 16 日召开 2018 年年度股东大会。
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公司董事会于 2019 年 4 月 2 日在公司指定信息披露媒体上刊载了《关
于召开 2018 年年度股东大会的通知》（以下简称“会议通知”）。会议通
知中载明了本次股东大会的召集人、会议召开的时间与地点、召开方式、出
席对象、审议事项、参加现场会议登记方法、参加网络投票的具体操作流程
等相关事项。
公司本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。本次股
东大会现场会议于 2019 年 5 月 16 日下午 14:30 在深圳市南山区高新区北区
北环路 9108 号海能达大厦召开，由公司董事长陈清州先生主持。本次股东
大会网络投票时间为：2019 年 5 月 15 日至 2019 年 5 月 16 日。其中，通过
深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2019 年 5 月 16 日上午
9:30 至 11:30，下午 13:00 至 15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投
票的具体时间为 2019 年 5 月 15 日下午 15:00 至 2019 年 5 月 16 日下午 15:00
的任意时间。
经本所律师核查，本次股东大会通知的时间、方式及内容符合法律、行
政法规和《公司章程》的规定；本次股东大会召开的实际时间、地点、网络
投票的时间和方式与会议通知所载一致。
综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集与召开程序符合有法律、
行政法规和《公司章程》的规定。
二、本次股东大会召集人与出席人员的资格
（一）本次股东大会由公司董事会召集。
（二）经本所律师核查，出席本次股东大会现场会议及参加网络投票的
股 东 及 股 东 代 理 人 合 计 人 数 为 22 名 ， 代 表 公 司 有 表 决 权 股 份 数 额
1,025,835,380 股，占公司有表决权股份总额的 55.83627%。
1．本所律师根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的截
至 2019 年 5 月 9 日下午 15:00 交易结束后的公司股东名册，对出席现场会议
的股东及股东代理人的身份证明、授权委托证明文件进行了核查，出席本次
股东大会现场会议的股东及股东代理人共 12 人，代表公司有表决权股份数
额 975,335,926 股，占公司有表决权股份总额的 53.08758%。
2．参加网络投票的股东的资格由深圳证券交易所交易系统进行认证，
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根据深圳证券信息有限公司提供的数据，在有效时间内通过网络投票的股东
共计 10 名，代表公司有表决权的公司股份数额 50,499,454 股，占公司有表
决权股份总额的 2.74869%。
（三）公司部分董事、监事及董事会秘书出席了本次股东大会，公司部
分高级管理人员及本所律师列席了本次股东大会。
综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集人和会议出席人员符合
法律、行政法规和《公司章程》的规定，本次股东大会召集人和会议出席人
员的资格合法、有效。
三、本次股东大会审议的议案
根据会议通知，本次股东大会审议的议案为：
（一）《关于公司 2018 年年度报告及摘要的议案》；
（二）《关于公司 2018 年董事会工作报告的议案》；
（三）《关于公司 2018 年监事会工作报告的议案》；
（四）《关于公司 2018 年年度财务决算报告的议案》；
（五）《关于公司 2018 年度利润分配的议案》；
（六）《关于董事、监事、高级管理人员 2019 年薪酬的预案》；
（七）《关于 2019 年度公司向银行申请银行授信额度的议案》；
（八）《关于公司 2019 年为全资子公司提供担保的议案》；
（九）《关于变更部分募投项目实施地点及投资结构的议案》；
（十）《关于部分募投项目结项并使用结余募集资金及利息永久补充流
动资金的议案》；
（十一）《关于未来三年（2018-2020 年）股东回报规划的议案》。
经本所律师核查，公司的股东及监事会未在本次股东大会上提出新的议
案，本次股东大会实际审议的议案与会议通知内容相符。
综上，本所律师认为，公司本次股东大会审议的议案符合法律、行政法
规和《公司章程》的规定。
四、本次股东大会的表决程序及表决结果
（一）本次股东大会的表决程序
本次股东大会以现场投票与网络投票相结合的方式进行表决。出席现
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场会议的股东 以 记名投票 方式 对会议通知中列明的议案进行 了逐项表决，
网络投票按照会议通知确定的时段，通过网络投票系统进行，网络投票结
束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了网络投票表决结果。本所律师、
股东代表和监事代表共同对现场投票进行了监票和计票，合并统计了现场
投票和网络投票的表决结果，并对中小投资者的投票结果进行了单独统计。
（二）本次股东大会的表决结果
1．审议通过《关于公司 2018 年年度报告及摘要的议案》
表决结果：1,025,835,180 股赞成（占出席股东大会有表决权股份总数的
99.99998%），0 股反对，200 股弃权。
2．审议通过《关于公司 2018 年董事会工作报告的议案》
表决结果：1,025,835,180 股赞成（占出席股东大会有表决权股份总数的
99.99998%），0 股反对，200 股弃权。
3．审议通过《关于公司 2018 年监事会工作报告的议案》
表决结果：1,025,835,180 股赞成（占出席股东大会有表决权股份总数的
99.99998%），0 股反对，200 股弃权。
4．审议通过《关于公司 2018 年年度财务决算报告的议案》
表决结果：1,025,835,180 股赞成（占出席股东大会有表决权股份总数的
99.99998%），0 股反对，200 股弃权。
5．审议通过《关于公司 2018 年度利润分配的议案》
表决结果：1,025,835,180 股赞成（占出席股东大会有表决权股份总数的
99.99998%），0 股反对，200 股弃权。
中小投资者的表决情况：76,541,823 股赞成，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的 99.99974%；反对 0 股，弃权 200 股。
6．审议通过《关于董事、监事、高级管理人员 2019 年薪酬的预案》
表决结果：1,025,835,180 股赞成（占出席股东大会有表决权股份总数的
99.99998%），0 股反对，200 股弃权。
中小投资者的表决情况：76,541,823 股赞成，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的 99.99974%；反对 0 股，弃权 200 股。
7．审议通过《关于 2019 年度公司向银行申请银行授信额度的议案》
表决结果：1,025,829,080 股赞成（占出席股东大会有表决权股份总数的
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99.99939%），6,100 股反对，200 股弃权。
中小投资者的表决情况：76,535,723 股赞成，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的 99.99177%；反对 6,100 股，弃权 200 股。
8．审议通过《关于公司 2019 年为全资子公司提供担保的议案》
表决结果：1,023,771,104 股赞成（占出席股东大会有表决权股份总数的
99.79877%），2,064,076 股反对，200 股弃权。
中小投资者的表决情况：74,477,747 股赞成，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的 97.30308%；反对 2,064,076 股，弃权 200 股。
9．审议通过《关于变更部分募投项目实施地点及投资结构的议案》
表决结果：1,025,835,180 股赞成（占出席股东大会有表决权股份总数的
99.99998%），0 股反对，200 股弃权。
中小投资者的表决情况：76,541,823 股赞成，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的 99.99974%；反对 0 股，弃权 200 股。
10．审议通过《关于部分募投项目结项并使用结余募集资金及利息永久
补充流动资金的议案》
表决结果：1,025,835,180 股赞成（占出席股东大会有表决权股份总数的
99.99998%），0 股反对，200 股弃权。
中小投资者的表决情况：76,541,823 股赞成，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的 99.99974%；反对 0 股，弃权 200 股。
11．审议通过《关于未来三年（2018-2020 年）股东回报规划的议案》
表决结果：1,025,835,180 股赞成（占出席股东大会有表决权股份总数的
99.99998%），0 股反对，200 股弃权。
中小投资者的表决情况：76,541,823 股赞成，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的 99.99974%；反对 0 股，弃权 200 股。
综上，本所律师认为，本次股东大会的表决程序、表决结果符合法律、
行政法规和《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集及召开程序、召集
人与出席会议人员的资格、审议的议案、表决程序与表决结果等事宜符合法
5
律、行政法规及《公司章程》的规定，本次股东大会决议合法、有效。
本法律意见书正本三份，无副本。
（以下无正文，下接签署页）
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本页无正文
为
国浩律师（深圳）事务所
关于
海能达通信股份有限公司
2018 年度股东大会
之
法律意见书
的
签署页
国浩律师（深圳）事务所 律师：
许成富
负责人：
马卓檀 程 静
年 月 日
