海能达：2019年第三次临时股东大会之法律意见书2019-09-12
致 ：海能 达通信 股份有 限公司
国浩律师（深圳）事务所
关于
海能达通信股份有限公司
2019 第 三次临时股东大会之
法律意见书
GLG/SZ/A1742/FY/2019- 218
国浩律师（深圳）事务所（以下简称“本所”）接受海能达通信股份有
限公司（以下简称“公司”）的委托，指派律师出席了公司 2019 年第三次
临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）。现根据《中华人民共和国公
司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公
司规范运作指引》等法律、行政法规、规范性文件以及《海能达通信股份有
限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，对本次股东大会的召
集和召开程序、召集人和出席人员资格、本次会议审议的议案、会议表决程
序和表决结果等事宜出具法律意见。
为出具本法律意见书，本所律师对本次股东大会所涉及的事项进行了审
查，查阅了本所律师认为出具法律意见书所必需查阅的文件，并对有关问题
进行了必要的核查和验证。
本所同意将本法律意见书随公司本次股东大会的决议一起予以公告，并
依法对本所出具的法律意见承担相应的责任。
根据相关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和
勤勉尽责的精神，本律师根据对事实的了解和对法律的理解，出具法律意见
如下：
一 、本 次股东 大会 的召集 与召 开程序
公司于 2019 年 8 月 23 日召开第三届董事会第四十二次会议，决议于 2019
年 9 月 11 日召开 2019 年第三次临时股东大会。
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公司董事会于 2019 年 8 月 26 日在公司指定信息披露媒体上刊载了《关
于召开 2019 年第三次临时股东大会的通知》（以下简称“会议通知”）。
会议通知中载明了本次股东大会的召集人、会议召开的时间与地点、召开方
式、出席对象、审议事项、参加现场会议登记方法、参加网络投票的具体操
作流程等相关事项。
公司本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。本次股
东大会现场会议于 2019 年 9 月 11 日下午 14:30 在深圳市南山区高新区北区
北环路 9108 号海能达大厦召开，由公司董事长陈清州先生主持。本次股东
大会网络投票时间为：2019 年 9 月 10 日至 2019 年 9 月 11 日。其中，通过
深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2019 年 9 月 11 日上午
9:30 至 11:30，下午 13:00 至 15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投
票的具体时间为 2019 年 9 月 10 日下午 15:00 至 2019 年 9 月 11 日下午 15:00
的任意时间。
经本所律师核查，本次股东大会通知的时间、方式及内容符合法律、行
政法规和《公司章程》的规定；本次股东大会召开的实际时间、地点、网络
投票的时间和方式与会议通知所载一致。
综上，本 所 律 师认为 ，公司本次股东大会的召集与召开程序符合有法律、
行政法规和《公司章程》的规定。
二 、本 次股东 大会 召集人 与出 席人员 的资 格
（一）本次股东大会由公司董事会召集。
（二）经本所律师核查，出席本次股东大会现场会议及参加网络投票的
股 东 及 股 东 代 理 人 合 计 人 数 为 15 名 ， 代 表 公 司 有 表 决 权 股 份 数 额
1,000,634,433 股，占公司有表决权股份总额的 54.4646%。
1．本所律师根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提 供的截
至 2019 年 9 月 4 日下午 15:00 交易结束后的公司股东名册，对出席现场会议
的股东及股东代理人的身份证明、授权委托证明文件进行了核查，出席本次
股东大会现场会议的股东及股东代理人共 12 人，代表公司有表决权股份数
额 975,659,126 股，占公司有表决权股份总额的 53.1052%。
2．参加网络投票的股东的资格由深圳证券交易所交易系统进行 认证，
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根据深圳证券信息有限公司提供的数据，在有效时间内通过网络投票的股东
共计 3 名，代表公司有表决权的公司股份数额 24,975,307 股，占公司有表决
权股份总额的 1.3594%。
（三）公司部分董事、监事及董事会秘书出席了本次股东大会，公司部
分高级管理人员及本所律师列席了本次股东大会。
综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集人和会议出席人员符合
法律、行政法规和《公司章程》的规定，本次股东大会召集人和会议出席人
员的资格合法、有效。
三 、本 次股东 大会 审议的 议案
根据会议通知，本次股东大会审议的议案为：
（一）《关于拟注册发行中期票据和短期融资券的议案》；
（二）《关于提请股东大会授权董事会办理注册发行中期票据和短期融
资券相关事项的议案》；
（三）《关于回购注销部分已授予但尚未解除限售的限制性股票的议案》；
（四）《关于修订公司章程的的议案》。
经本所律师核查，公司的股东及监事会未在本次股东大会上提出新的议
案，本次股东大会实际审议的议案与会议通知内容相符。
综上，本所律师认为，公司本次股东大会审议的议案符合法律、行政法
规和《公司章程》的规定。
四 、本 次股东 大会 的表决 程序 及表决 结果
（ 一）本 次股东 大会的 表决程 序
本 次股东 大会以 现场投 票与网 络投票 相结合 的方 式进行 表决。出席现
场 会 议的 股 东以 记名 投 票方 式对 会议 通 知中 列明 的 议案 进行 了 逐项 表决 ，
网 络投票 按照会 议通知 确定的 时段，通 过网络 投票系 统进行， 网络投 票结
束 后，深圳证 券信息 有限公 司向公 司提供 了网络 投票表 决结果 。本 所律师 、
股 东代表 和监事 代表共 同对现 场投票 进行了 监票 和计票 ，合并 统计了 现场
投 票和网 络投票 的表决 结果 ，并对 中小投 资者的 投票结 果进行 了单独 统计。
（ 二）本 次股东 大会的 表决结 果
1．审议通过《关于拟注册发行中期票据和短期融资券的议案》
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表决结果：1,000,634,433 股赞成（占出席股东大会有表决权股份总数的
100%）；0 股反对；0 股弃权。
中小投资者的表决情况：51,341,076 股赞成（占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的 100%）；0 股反对；0 股弃权。
2．审议通过《关于提请股东大会授权董事会办理注册发行中期 票据和
短期融资券相关事项的议案》
表决结果：1,000,634,433 股赞成（占出席股东大会有表决权股份总数的
100%）；0 股反对；0 股弃权。
中小投资者的表决情况：51,341,076 股赞成（占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的 100%）；0 股反对；0 股弃权。
3．审议通过《关于回购注销部分已授予但尚未解除限售的限制 性股票
的议案》
表决结果：1,000,634,433 股赞成（占出席股东大会有表决权股份总数的
100%）；0 股反对；0 股弃权。
中小投资者的表决情况：51,341,076 股赞成（占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的 100%）；0 股反对；0 股弃权。
4．审议通过《关于修订公司章程的议案》
表决结果：1,000,634,433 股赞成（占出席股东大会有表决权股份总数的
100%）；0 股反对；0 股弃权。
中小投资者的表决情况：51,341,076 股赞成（占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的 100%）；0 股反对；0 股弃权。
综上，本所律师认为，本次股东大会的表决程序、 表决结果符合法律、
行政法规和《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。
五 、结 论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集及召开程序、召集
人与出席会议人员的资格、审议的议案、表决程序与表决结果等事宜符合法
律、行政法规及《公司章程》的规定，本次股东大会决议合法、有效。
本法律意见书正本三份，无副本。
（以下无正文，下接签署页）
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本页无正文
为
国浩律师（深圳）事务所
关于
海能达通信股份有限公司
2019 第三次临时股东大会
之
法律意见书
的
签署页
国浩律师（深圳）事务所 律师：
许成富
负责人：
马卓檀 程 静
年 月 日
