奥拓电子:2017年度独立董事履行职责情况报告2018-04-04
深圳市奥拓电子股份有限公司
2017年度独立董事履行职责情况报告
深圳市奥拓电子股份有限公司(以下简称“公司”)第三届董事会独立董事
马秀敏女士、王丽娜女士、贾广新先生在2017年的工作中,根据《公司法》、《上
市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳
证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》以及《公司章程》、《独立董事
工作条例》等有关法规和制度,本着诚信与勤勉的工作精神,勤勉尽责,认真履
行相关职责,积极发挥独立董事的作用。2017年度独立董事履行职责情况如下:
一、参加董事会及董事会专门委员会的情况
(一)独立董事参加董事会及董事会专门委员会的情况
报告期内,独立董事积极出席董事会及董事会各专门委员会会议,认真审阅
会议相关材料,了解公司的生产经营情况和可能产生的经营风险,独立发表意见
和行使职权。
2017 年度,公司召集召开董事会 8 次,审计委员会会议 6 次,薪酬与考核
委员会会议 4 次,战略委员会会议 1 次,提名委员会 1 次,独立董事出席会议情
况如下:
应出席 现场出 以通讯方 委托出 是否连续两
独立董事 缺席会
会议名称 会议次 席会议 式出席会 席会议 次未亲自出
姓名 议次数
数 次数 议次数 次数 席会议
董事会 8 6 2 0 0 否
马秀敏
审计委员会 6 6 0 0 0 否
董事会 8 7 1 0 0 否
王丽娜 战略委员会 1 1 0 0 0 否
审计委员会 6 6 0 0 0 否
薪酬与考核
4 4 0 0 0 否
委员会
提名委员会 1 1 0 0 0 否
董事会 8 6 2 0 0 否
战略委员会 1 1 0 0 0 否
贾广新
薪酬与考核
4 4 0 0 0 否
委员会
提名委员会 1 1 0 0 0 否
(二)独立董事提出异议事项的内容及理由
2017年度,公司召集召开的董事会、董事会专门委员会符合法定程序,重大
经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序,合法有效,独立董事未对公司
董事会各项议案及公司其他事项提出异议。
(三)独立董事提出关于规范发展的建议及建议采纳情况
2017年度,独立董事通过参加会议和现场检查等方式,及时了解掌握公司经
营与发展情况,结合其在管理、财务、法律等方面的特长,就公司的战略发展、
重大资产重组、内部控制、财务管理等方面提出的合理的建议,公司结合自身实
际情况予以采纳。
二、独立董事现场办公、实地查看情况
2017 年度,公司独立董事利用参加董事会、股东大会、专门委员会会议机
会,多次对公司进行现场调查,与公司管理层进行了充分的交流,及时了解公司
生产经营、内部控制等情况,并进行现场检查。
三、2017 年度独立董事发表独立意见情况
意见
序号 独董姓名 日期 事项
类型
《关于控股股东及其他关联方占用公司
资金和公司对外担保情况的独立意见》;
《关于公司 2016 年度利润分配及资本公
积转增股本预案的独立意见 》;《关于
马秀敏、 公司 2016 年度内部控制评价报告的独立
1 王丽娜、 2017.3.30 意见》;《关于公司董事长 2017 年度薪 同意
贾广新 酬分配方案、高级管理人员 2017 年度薪
酬分配方案的独立意见》;《关于公司运
用自有闲置资金购买理财产品的独立意
见》;《关于对公司回购注销部分限制性
股票事项的独立意见 》
马秀敏、 《关于全资子公司增资》; 《关于公司
2 王丽娜、 2017.4.25 限制性股票激励计划第一个解锁期可解 同意
贾广新 锁》
《关于公司 2017 年股票期权激励计划
(草案)的独立意见》;《关于以募集资
金置换已预先投入自筹资金的独立意
马秀敏、
见 》;《关于全资子公司使用闲置募集
3 王丽娜、 2017.7.7 同意
资金进行现金管理的独立意见》;《关于
贾广新
调整限制性股票数量和价格的独立意
见》 ;《关于公司向关联方出租办公用
房的独立意见》
《关于控股股东及其他关联方占用公司
马秀敏、
资金和公司对外担保情况的独立
4 王丽娜、 2017.8.4 同意
意见》;《关于公司 2017 年半年度募集
贾广新
资金存放与使用情况的独立意见》
《关于调整公司 2017 年股票期权激励计
马秀敏、
划相关事项的独立意见》;《关于公司
5 王丽娜、 2017.8.25 同意
2017 年股票期权激励计划首次授予的独
贾广新
立意见》
马秀敏、
《关于公司续聘会计师事务所的独立意
6 王丽娜、 2017.10.20 同意
见》
贾广新
以上为2017年公司独立董事履行职责的情况。在2018年工作中,公司董事会
将继续为独立董事履行职责提供必要的条件,给予积极的配合和支持,并督促独
立董事规范履行职责。
深圳市奥拓电子股份有限公司
董事会
2018 年 4 月 2 日