证券代码：002608      证券简称：江苏国信     公告编号：2017-098



                     江苏国信股份有限公司
           关于最近五年被证券监管部门和交易所
        采取处罚或监管措施及相应整改措施的公告


     本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完

整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。



    江苏国信股份有限公司（曾用名江苏舜天船舶股份有限公司，以

下简称“江苏国信”，“舜天船舶”或“公司”）严格按照《中华人民

共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上

市规则》及《公司章程》等相关要求，不断完善公司治理结构，建立

健全内部管理及控制制度，规范公司运营，提高公司治理水平，促进

公司持续、健康、稳定发展。

    公司拟申请非公开发行 A 股股票，现将公司最近五年被证券监

管部门和深圳证券交易所（以下简称“深交所”）处罚或采取监管措

施的情况公告如下：

    一、公司最近五年被证券监管部门和交易所处罚/处分的情况

    （一）处罚情况

    中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于 2016 年

10 月 24 日作出《行政处罚决定书》（[2016]116 号），舜天船舶以合作
建船垫资、向关联方南通明德重工有限公司（以下简称“明德重工”）

提供日常经营资金、与明德重工开展贸易并为其垫资的形式向明德重

工提供资金并收取利息，舜天船舶未及时披露上述关联交易；同时舜

天船舶存在 2013 年和 2014 年年度报告中的财务数据不实的违法行为，

通过未计提应收利息、虚构业务、扣减采购成本等方式虚增收入、成

本、财务费用及利润，对上述违法行为决定责令舜天船舶改正，给予

警告，并处以 60 万元罚款。

    整改措施：公司按时缴纳了罚款，对违规未披露事项进行了补充

披露，并组织相关人员加强关联交易审核、披露的学习；同时对以前

年度重大会计差错进行了更正及追溯调整。

    （二）处分情况

    1、深交所于 2015 年 4 月 28 日作出《关于对江苏舜天船舶股份

有限公司及相关当事人给予处分的决定》，对舜天船舶与明德重工合

作中存在的违规行为及违规对外提供财务资助的行为给予通报批评

的处分。

    整改措施：公司对违规未披露事项进行了补充披露，组织相关人

员加强关联交易审核、披露的学习并督促相关人员严格按照法律法规

要求恪尽职守、履行勤勉义务，杜绝此类事情的发生；针对因决策违

法程序导致违规对外提供财务资助的情况，舜天船舶进一步规范、强

化决策程序，严格根据相关的法律法规及规则制度履行相应的审批流

程，避免遭受因违规而导致的损失。

    2、深交所于 2016 年 1 月 19 日作出《关于对江苏舜天船舶股份
有限公司及相关当事人给予通报批评处分的决定》，对舜天船舶 2009

年、2010 年、2012 年、2013 年年度报告存在重大会计差错的行为，

给予通报批评的处分。

       整改措施：公司认真进行核查并对以前年度重大会计差错进行了

更正及追溯调整。

       3、深交所于 2016 年 9 月 30 日作出《关于对江苏舜天船舶股份

有限公司及相关当事人给予通报批评处分的决定》，对舜天船

       舶存在的以前年度重大会计差错，决定给予通报批评的处分。

       整改措施：公司组织相关人员加强财务信息核实的学习，保证财

务信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗

漏。

       二、公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施的情况

       （一）深交所监管函

       1、深交所中小板公司管理部于 2014 年 12 月 22 日作出《关于对

江苏舜天船舶股份有限公司重大事项信息披露问题的监管函》（中小

板监管函[2014]第 153 号），认为公司对与明德重工的合作事项的有

关重要信息披露不充分，重要数据不准确，不符合信息披露的基本要

求，不能为投资者提供有效信息，请公司董事会充分重视，认真完善

公告。

       整改措施：公司进行了认真整改，对未充分披露事项进行了补充

披露，并按要求进一步完善了公告。

       2、深交所中小板公司管理部于 2015 年 1 月 27 日作出《关于对
江苏舜天船舶股份有限公司对外委托支付款项信息披露事项的监管

函》（中小板监管函[2015]第 7 号），公司委托明德重工及南京国华船

舶工程有限公司对外支付款项属于强制性信息披露事项，要求公司认

真核查上述事项，尽快以简明、易懂的语言，真实、准确、完整地履

行信息披露义务。

    整改措施：公司进行了认真核查，对未披露事项进行了充分披露，

进一步完善了相关公告。

    3、深交所中小板公司管理部于 2015 年 6 月 9 日作出《关于对江

苏舜天船舶股份有限公司规范运作事项的监管函》（中小板监管函

[2015]第 99 号），对公司存在的因工作人员疏忽，2014 年度股东大会

在审议相关议案时关联股东未回避表决的违规行为，公司董事会应充

分重视上述问题，吸取教训，及时整改杜绝上述问题的再次发生。

    整改措施：公司充分重视该问题，对相关工作人员及时批评指正

并加强培训，防止该类问题再次发生。

    4、深交所中小板公司管理部 2015 年 6 月 16 日作出《关于对江

苏舜天船舶股份有限公司信息披露违规的监管函》（中小板监管函

[2015]第 105 号），公司对以前年度会计差错的违规行为进行更正并

追溯调整，导致公司 2013 年归属于上市公司股东的净利润和 2013 年

初未分配利润大幅调整。该行为违反了信息披露真实、准确、完整以

及披露预测性信息及其他涉及公司未来经营和财务状况等信息应当

合理、谨慎、客观的规定。公司董事会应充分重视上述问题，吸取教

训，杜绝上述问题的再次发生。
       整改措施：公司组织相关人员加强财务信息核实的学习，保证财

务信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗

漏。

       （二）深交所监管关注函

       1、深交所中小板公司管理部于 2014 年 12 月 26 日作出《关于对

江苏舜天船舶股份有限公司 2014 年业绩预告修正及明德重工事项的

监管关注函》（中小板关注函[2014]第 242 号），认为公司 2014 年业

绩预计尚未考虑公司与明德重工重大事项可能产生的重大影响，公司

应充分评估该事项对公司的重大影响，审慎预计 2014 年业绩、尽快

予以披露。另外，鉴于公司证券停牌时间较长，决定公司按照信息披

露的真实、准确、完整性原则，抓紧准备明德重工重大事项公告、尽

快予以披露，并对股票、公司债复牌，保护投资者的知情权和交易权。

       整改措施：公司认真进行了整改，充分评估上述事项的重大影响，

在此基础上审慎预计 2014 年业绩，并予以披露。

       2、深交所中小板公司管理部于 2014 年 12 月 30 日作出《关于对

江苏舜天船舶股份有限公司重大债权债务事项的监管关注函》（中小

板关注函[2014]第 246 号），鉴于法院受理了公司对南通明德重工有

限公司破产重整的申请，提醒公司作好以下工作：抓紧推进对明德重

工的破产重整进程，尽可能降低相关事项给公司造成的损失，最大程

度保护投资者权益；严格按照对明德重工实施破产重整的主要节点，

及时、准确、完整的履行信息披露义务，切实保护投资者的知情权；

密切关注舆情，认真、积极做好投资者关系管理。
    整改措施：公司积极推进该破产重整进程，尽可能降低对公司的

损失并及时、准确、完整地进行披露；同时积极做好投资者关系管理

的相关工作。

    3、深交所中小板公司管理部于 2015 年 1 月 19 日作出《关于对

江苏舜天船舶股份有限公司委托对外支付款项的监管关注函》（中小

板关注函[2015]第 11 号），对公司委托明德重工对外支付 1.57 亿元款

项事宜，公司应充分重视，就相关事项发生的原因、收益安排、公司

面临的风险等尽快对外公告，及时、准确、完整地履行信息披露义务，

切实保护投资者的知情权。同时，公司应全面核查具有类似性质的其

他业务，包括但不限公司委托南京国华船舶工程有限公司对外支 付

3,200 万元等，并将相关事项一并对外公告。

    整改措施：公司充分重视该事宜，认真核查并对该事宜及类似性

质的其他业务发生的原因、收益安排、风险等信息及时、准确、完整

的进行了披露。

    4、深交所中小板公司管理部于 2015 年 2 月 26 日作出《关于对

江苏舜天船舶股份有限公司的监管关注函》（中小板关注函[2015 第

51 号），鉴于公司 2014 年度业绩预计修正的行为，公司在 2014 年年

报中应严格按照相关会计准则的规定，合理、审慎判断对明德重工进

行破产重整对公司 2014 年度以及以前年度经营业绩的影响；结合江

苏舜天船舶发展有限公司贸易欠款的交易实质，并充分评估其可收回

风险，审慎判断其对公司 2014 年度及以前年度财务报表相关科目的

影响。
    整改措施：公司合理、审慎的判断了明德重工破产重整对公司经

营业绩的影响，充分评估江苏舜天船舶发展有限公司贸易欠款的可收

回风险并判断了对公司财务报表的影响。

    5、深交所中小板公司管理部于 2015 年 5 月 6 日作出《关于对江

苏舜天船舶股份有限公司的监管关注函》（中小板关注函[2015]第 154

号），要求公司对向明德重工签发了 6,300 万元的商业承兑汇票未能

如期兑付的事宜作出说明。

    整改措施：公司对该事宜高度重视，积极向深交所中小板公司管

理部回复相关说明，并拟定相关应对措施，以妥善解决该问题。

    6、深交所中小板公司管理部于 2015 年 7 月 17 日作出《关于对

江苏舜天船舶股份有限公司的监管关注函》（中小板关注函[2015]第

308 号），由于公司前期无力调动资金来支持明德重工的破产重整，

明德重工管理人决定收回公司对明德重工破产重整阶段的生产经营

管理权，并终止公司的意向投资人资格；公司将 2015 年上半年净利

润变动区间由亏损 1.2 亿元至 1.6 亿元修正为亏损 3.5 亿元至 3.7 亿元。

针对上述事项，要求公司就相关问题做出书面说明。

    整改措施：公司对该等事宜高度重视，积极向深交所中小板公司

管理部回复相关说明，并积极拟定相关应对措施，推进该等事宜稳妥

解决。

    7、深交所中小板公司管理部于 2015 年 11 月 9 日作出《关于对

江苏舜天船舶股份有限公司的监管关注函》（中小板关注函[2015]第

521 号），对公司因研究债务危机处置方案申请公司股票、公司债停
牌的事宜，要求公司说明债务危机处置方案研究的进展情况、申请股

票与公司债继续停牌的必要性、下一步工作计划和预计复牌时间，并

请加快工作进程，尽快申请股票与公司债券复牌，积极维护投资者合

法权益。

    整改措施：公司高度重视，积极回复深交所中小板公司管理部相

关说明，并积极推进工作进程，拟定下一步工作计划，督促中介机构

加快进程。

    8、深交所中小板公司管理部于 2016 年 2 月 1 日作出《关于对江

苏舜天船舶股份有限公司的监管关注函》（中小板关注函[2016]第 23

号），对公司大幅下调 2015 年度业绩预期的行为，要求公司在 2015

年年报中充分关注导致公司发生巨额亏损的原因、审慎判断相关资产

发生减值损失的依据，合理、审慎判断明德重工破产清算事项对公司

2015 年以及以前年度经营业绩的影响等问题。

    整改措施：公司充分重视上述问题，并在 2015 年年报中认真研

究、评估及判断了相关事件的原因及对公司经营业绩的影响等问题。

    （三）深交所问询函

    1、深交所中小板公司管理部于 2012 年 4 月 24 日作出《关于对

江苏舜天船舶股份有限公司的年报问询函》（中小板年报问询函[2012]

第 103 号），对公司自建非机动船毛利率、2011 年前五名供应商、2011

年前五名客户、应收账款、财务费用的有关问题，要求公司进行说明。

    整改措施：公司高度重视该问询，认真核查并积极按照深交所中

小板公司管理部的要求进行回复说明。
       2、深交所中小板公司管理部于 2013 年 4 月 22 日作出《关于对

江苏舜天船舶股份有限公司的年报问询函》（中小板年报问询函[2013]

第 115 号），对公司近三年现金流量净额与净利润差异、2012 年销售

净利率、2012 年短期借款、2012 年期末存货、仪征经济开发区补贴

款、发行公司债券、中标桥梁建设项目、对外委托贷款等有关问题，

要求公司进行说明。

       整改措施：公司高度重视该问询，认真核查并积极按照深交所中

小板公司管理部的要求进行回复说明。

       3、深交所中小板公司管理部于 2014 年 11 月 5 日作出《关于对

江苏舜天船舶股份有限公司的问询函》（中小板问询函[2014]第 128

号），公司因筹划重大事项而停牌的拟披露信息不充分，要求公司应

继续完善公告相关内容。

       整改措施：公司充分重视该事宜，根据深交所中小板公司管理部

的要求积极完善相关公告内容，并加强公司相关人员信息披露学习工

作。

       4、深交所中小板公司管理部于 2014 年 12 月 24 日作出《关于对

江苏舜天船舶股份有限公司委托代理款项的问询函》（中小板问询函

[2014]第 190 号），对公司委托明德重工对外支付 1.57 亿元款项的事

宜，要求公司进行相关说明。

       整改措施：公司高度重视该事宜，积极按照深交所中小板公司管

理部的要求进行回复说明。

       5、深交所中小板公司管理部于 2015 年 5 月 27 日作出《关于对
江苏舜天船舶股份有限公司 2014 年年报的问询函》（中小板年报问询

函[2015]第 164 号），对公司 2014 年年报中对明德重工合作建船的预

付款项、长账龄预付款项、应收账款账面余额、账龄分析等问题，要

求公司作出说明。

       整改措施：公司积极推进回复相关问题，并进一步加强往来账款

的日常管理和收付款的稽查工作，坚持每季度末对往来账款进行账龄

分析，尤其分析账龄较长的往来账款形成原因，对金额较大的往来款

项制定回收计划。舜天船舶一方面会同业务、财务、法务等部门组成

清欠小组，积极向债权人追偿，另一方面通过司法诉讼等法律手段进

行维权，努力为公司挽回损失。

       6、深交所中小板公司管理部于 2015 年 9 月 23 日作出《关于对

江苏舜天船舶股份有限公司 2015 年半年度报告的问询函》（中小板问

询函[2015]第 276 号），对公司应对 2015 年半年度报告中报告期末存

货余额、未对明德重工剩余债权计提资产减值损失、相关债权坏账、

其他应收款账面余额、公司未来的经营风险等问题，要求公司进行说

明。

       整改措施：公司积极推进回复相关问题，并拟定多种措施推进相

关款项的收回，防止出现进一步风险。

       7、深交所中小板公司管理部于 2015 年 12 月 29 日作出《关于对

江苏舜天船舶股份有限公司的问询函》（中小板问询函[2015]第 381

号），对于中国银行股份有限公司南通崇川支行以公司不能清偿到期

债务并且资产不足以清偿全部债务为由，向江苏省南京市中级人民法
院申请对公司重整的事项，要求公司对以下问题作出说明：债务危机

处置方案研究的进展情况，下一步具体工作计划和预计复牌时间；中

国银行股份有限公司南通崇川支行向法院申请对公司进行重整事项

对公司债务危机处置方案的影响。

    整改措施：公司充分重视、积极回复深交所中小板公司管理部的

问询，并积极与法院进行协调沟通，配合法院对于重整案件的审查和

受理工作。

    8、深交所中小板公司管理部于 2016 年 5 月 9 日作出《关于对江

苏舜天船舶股份有限公司的问询函》中小板问询函[2016]第 238 号），

对公司股票停牌前个别账户存在异常交易行为的事项，要求公司作出

相关说明。

    整改措施：公司高度重视，认真核查相关情况，并积极对相关问

题进行回复说明。

    9、深交所中小板公司管理部于 2016 年 5 月 10 日作出《关于对

江苏舜天船舶股份有限公司 2015 年年报的问询函》（中小板年报问询

函[2016]第 110 号），对公司营业收入、财务费用、库存量、12 舜天

债、坏账计提政策、其他应收、存货跌价损失、固定资产减值及预计

负债账面余额等问题，要求公司进行说明。

    整改措施：公司高度重视、充分核查，并积极推进对相关问题的

回复。

    10、深交所中小板公司管理部于 2016 年 5 月 10 日作出《关于对

江苏舜天船舶股份有限公司的重组问询函》（中小板重组问询函[2016]
第 40 号），对公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项

相关问题进行了问询，要求公司进行说明。

    整改措施：公司高度重视、充分核查，积极推进对相关问题的回

复，并按照要求进行补充披露相关信息。

    11、深交所中小板公司管理部于 2016 年 8 月 29 日作出《关于对

江苏舜天船舶股份有限公司的问询函》（中小板问询函[2016]第 399

号），对管理人通过协议方式，将公司资产整体转让予公司控股股东

江苏舜天国际集团有限公司的子公司江苏舜天资产经营有限公司的

事项，要求公司核查是否构成重大资产重组。

    整改措施：公司高度重视、认真核查，并积极对深交所中小板公

司管理部进行回复。

    （四）江苏证监局监管措施

    1、中国证券监督管理委员会江苏监管局（以下简称“江苏证监

局”）于 2014 年 12 月 24 日作出《监管关注函》（苏证函字[2014]550

号），对公司及相关子公司与明德重工及相关公司签订的《债权债务

确认协议》涉及的合同履行情况及违约风险及可能造成的损失，以及

公司与明德重工签署合同的信息披露的违规情况，要求公司进行说明。

    整改措施：公司认真核查，并积极对江苏证监局进行回复。

    2、江苏证监局于 2014 年 12 月 24 日作出《监督检查通知书》（公

司检通字[2014]106 号），江苏证监局拟于 2014 年 12 月 24 日开始对

公司进行监督检查。

    整改措施：公司高度重视，并根据江苏证监局要求，准备相关资
料。同时公司董事长、董秘、财务负责人、独立董事和监事代表及有

关人员积极做好配合工作。

    3、江苏证监局于 2015 年 8 月 15 日作出《关于对江苏舜天船舶

股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（[2015]15 号），对公司

2014 年报存在前期重大会计差错、财务数据失实的违规行为，要求

公司加强信息披露工作，提交书面报告。

    整改措施：公司高度重视，针对相关违规行为认真核查、及时纠

正并积极向江苏证监局报告。同时加强公司相关信息披露的工作。

    4、江苏证监局于 2016 年 10 月 13 日作出《关于对江苏舜天船舶

股份有限公司采取责令改正措施的决定》（[2016]28 号），对公司仅在

《关于重整进展及风险提示暨资产处置进展的公告》中披露了公司通

过协议方式将公司资产整体转让予公司控股股东的子公司江苏舜天

资产经营有限公司的协议签订情况，不符合《上市公司重大资产重组

管理办法》第四条规定，决定对公司采取责令改正的行政监管措施。

    整改措施：公司高度重视，并积极补充披露相关信息。同时积极

向江苏证监局回报整改情况报告，并加强公司相关信息披露的工作。



    特此公告。



                              江苏国信股份有限公司董事会

                                 二〇一七年九月十六日