爱康科技：中银国际证券股份有限公司关于召开“18爱康01”2019年第二次债券持有人会议的再次通知2019-07-12
证券代码：002610 证券简称：爱康科技 公告编号：2019-103
债券代码：112691 债券简称：18 爱康 01
中银国际证券股份有限公司
关于
召开“18 爱康 01”2019 年第二次债券持有人会议的再次通知
特别提示：
1、2019 年 6 月 19 日，江苏爱康科技股份有限公司（以下简称“公司”）发
布《中银国际证券股份有限公司关于召开“18 爱康 01”2019 年第二次债券持有人
会议的通知》（以下简称“《通知》”），《通知》原定于 2019 年 7 月 3 日召开债
券持有人会议，参会登记截止时间为 2019 年 6 月 28 日 17：00 时。根据《江苏
爱康科技股份有限公司 2018 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）募
集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）及《江苏爱康科技股份有限公司 2017
年面向合格投资者公开发行公司债券债券持有人会议规则》（以下简称“《债券
持有人会议规则》”）的规定，债券持有人会议须经持有有表决权的本期债券总
额二分之一以上的债券持有人（或债券持有人代理人）出席方可召开；债券持
有人会议作出的决议，须经超过持有本期未偿还债券总额且有本期债券二分之
一以上表决权的债券持有人或其代理人同意方为有效，但对于免除或减少发行
人在本期债券项下的义务的决议以及变更本规则的决议，须经代表本期债券三
分之二以上表决权的债券持有人或代理人同意才能生效。截至 2019 年 6 月 28
日 17：00 时，本次会议召集人中银国际证券共收到 0 名债券持有人的参会登记，
代表有表决权的债券 0 张，所代表的有表决权的债券面值总额占本次债券总额
的 0%，未达到《债券持有人会议规则》中规定的会议召开条件。根据《通知》
规定，“18 爱康 01” 2019 年第二次债券持有人会议将延期召开。
1
基于上述情况，根据《债券持有人会议规则》规定，会议召集人将在原定
会议后五个交易日内另行通知会议延期召开的时间。根据《债券持有人会议规
则》规定，再次召集的债券持有人会议须经持有该期债券总额二分之一以上的
债券持有人（或债券持有人代理人）出席方可召开。
2、债券持有人会议决议自作出之日起生效。债券持有人会议通过的决议，
对所有债券持有人均有同等约束力。债券持有人包括所有出席会议、未出席会
议、反对议案或者放弃投票权、无表决权的债券持有人，以及在相关决议通过
后受让债券的持有人。
一、债券发行情况
1、发行主体：江苏爱康科技股份有限公司。
2、债券全称：江苏爱康科技股份有限公司 2018 年面向合格投资者公开发行
公司债券（第一期），简称：“18 爱康 01”，债券代码：“112691”。
3、发行规模：本次公开发行公司债券总额为不超过人民币 10 亿元（含 10
亿元），采用分期发行方式。本期为首期发行，发行规模为 3 亿元。
4、债券期限：本期债券期限为 3 年，附第 1 年末和第 2 年末发行人调整票
面利率选择权及投资者回售选择权。
5、起息日：2018 年 4 月 26 日。
6、付息日：本期债券存续期间，付息日为 2019 年至 2021 年每年的 4 月 26
日。若投资者在第 1 个计息年度末行使回售选择权，则其回售部分债券的付息日
为 2019 年 4 月 26 日；若投资者在第 2 个计息年度末行使回售选择权，则其回售
部分债券的付息日为 2019 年至 2020 年每年的 4 月 26 日。如遇法定节假日或休
息日，则顺延至其后的第 1 个交易日；顺延期间付息款项不另计利息。
7、兑付日：本期债券兑付日为 2021 年 4 月 26 日。若投资者在第 1 个计息
年度末行使回售选择权，则其回售部分债券的兑付日为 2019 年 4 月 26 日；若投
资者在第 2 个计息年度末行使回售选择权，则其回售部分债券的兑付日为 2020
年 4 月 26 日。如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个工作日；顺延
2
期间兑付款项不另计利息。
8、发行人调整票面利率选择权：发行人有权决定在本期债券存续期的第 1
和第 2 年末上调本期债券后 1 年的票面利率；发行人将分别于存续期第 1 年末
和第 2 年末付息日前的第 20 个交易日，在中国证监会指定的信息披露媒体上
发布关于是否调整票面利率以及调整幅度的公告。若发行人未行使票面利率调整
选择权，则其后一个计息年度的票面利率仍维持原有票面利率不变。
9、投资者回售选择权：发行人发出关于是否调整本次债券票面利率及调整
幅度的公告后，投资者有权选择在公告的回售登记期内进行登记，将持有的本期
债券按票面金额全部或部分回售给发行人。发行人将按照深交所和债券登记机构
相关业务规则完成回售支付工作。若债券持有人未做登记，则视为继续持有本期
债券并接受上述调整。
10、信用级别及资信评级机构：主体信用等级为 AA，本期债券信用等级为
AA。
二、召开会议的基本情况
1、会议召集人：中银国际证券股份有限公司；
2、会议时间：2019 年 7 月 25 日 10:00 至 12:00。
3、会议地点：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 楼一号会议室
4、会议召开形式：现场方式召开（包含电话接入），记名投票方式及通讯表
决方式。
5、会议拟审议议案：《关于江苏爱康科技股份有限公司注销已回购的部分限
制性股票相关事项的议案》、 关于江苏爱康科技股份有限公司回购注销部分限制
性股票相关事项的议案》和《因股权激励回购股份导致的减资豁免召开债券持有
人会议的议案》（详见附件一）
6、召集方式：本期债券持有人会议由受托管理人负责召集。
7、表决方式：采取现场记名投票方式进行表决。
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8、表决时间：2019 年 7 月 25 日 11:00 至 12:00。
9、债权登记日：2019 年 6 月 26 日（以下午 15:00 时交易时间结束后，中国
证券登记结算有限责任公司上海分公司提供的债券持有人名册为准）。
10、参会登记的截止时点：不晚于 2019 年 7 月 22 日 17：00 前（应当通过
传真方式送达指定的传真地址，传真号码为：021-50372641）。
11、出席会议的人员及权利：
（1） 除法律、法规另有规定外，截至债权登记日，登记在册的“ 18 爱康
01”之债券持有人均有权出席债券持有人会议。因故不能出席的债券持有人可以
书面委托代理人出席会议和参加表决，该代理人不必是债券持有人。
下述债券持有人没有表决权，且应回避：
1）债券持有人为持有发行人超过 10%股权的发行人股东；
2）发行人的其他关联方。
（2）召集人聘请的律师将对会议的召集、召开、表决过程和出席会议人员
资格等事项出具见证意见。
三、出席会议的债券持有人参会登记办法
1、债券持有人本人出席会议的，应出示本人身份证明文件和持有本期未偿
还债券的证券账户卡或适用法律规定的其他证明文件；债券持有人法定代表人或
负责人出席会议的，应出示本人身份证明文件、法定代表人或负责人资格的有效
证明和持有本期未偿还债券的证券账户卡或适用法律规定的其他证明文件；委托
代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证明文件、被代理人（或其法定代表
人、负责人）依法出具的投票代理委托书（授权委托书样式，参见附件二）、被
代理人身份证明文件、被代理人持有本期未偿还债券的证券账户卡或适用法律规
定的其他证明文件。
2、登记方式：符合上述条件的、拟出席会议的债券持有人应当通过传真方
4
式将本通知所附的参会回执（参会回执样式，参见附件三）及上述债券持有人应
当出示的相关证明文件于 2019 年 7 月 22 日 17：00 前通过传真方式送达债券受
托管理人指定的传真地址，传真号码为：021-50372641。各参会债券持有人应当
于债券持有人会议当日会议召开前将上述债券持有人应当出示的相关证明文件
的原件交予受托管理人。
3、联系方式：
（1）发行人
名称：江苏爱康科技股份有限公司
联系人：赵敏霞
联系地址：江苏省张家港市经济开发区金塘西路 101 号
联系电话：0512-82557612
（2）债券受托管理人
名称：中银国际证券股份有限公司
联系人：中银证券爱康科技工作组
联系地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 楼
联系电话：021-20328000
四、表决程序和效力
1、债券持有人会议每一议案应由出席会议的债券持有人或其代理人投票表
决。债券持有人或其代理人对议案进行表决时，只能投票表示：同意或反对或弃
权。未填、错填、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为投票人放弃表决
权利，其所持有表决权的本期债券张数对应的表决结果应计为“弃权”。
2、每次债券持有人会议之监票人为两人，负责该次会议之计票、监票。主
持人应主持推举该次债券持有人会议之监票人，监票人由出席会议的本次债券持
有人（或债券持有人代理人）担任。与拟审议事项有关联关系的债券持有人及其
代理人不得担任监票人。债券持有人会议对议案进行表决时，应由监票人负责计
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票、监票。
3、主持人根据表决结果确认债券持有人会议决议是否获得通过，并应当在
会上宣布表决结果。决议的表决结果应载入会议记录。
4、会议主席如果对提交表决的决议结果有任何怀疑，可以对所投票数进行
点算；如果会议主席未提议重新点票，出席会议的债券持有人（或债券持有人代
理人）对会议主席宣布结果有异议的，有权在宣布表决结果后立即要求重新点票，
会议主席应当即时点票。
5、债券持有人会议作出的决议，须经所持未偿还债券总额二分之一以上同
意方为有效，但对于免除或减少发行人在本期债券项下的义务的决议以及变更本
规则的决议，须经代表本期债券三分之二以上表决权的债券持有人或代理人同意
才能生效。
6、债券持有人会议根据《债券持有人会议规则》审议通过的决议，对所有
债券持有人（包括所有出席会议、未出席会议、反对决议或放弃投票权、无表决
权的债券持有人，以及在相关决议通过后受让本次债券的持有人）均有同等约束
力。债券受托管理人依据债券持有人会议决议行事的结果由全体债券持有人承担。
7、债券持有人会议应有书面会议记录，并由出席会议的召集人代表和见证
律师签名。债券持有人会议决议自作出之日起生效。债券持有人单独行使债权，
不得与债券持有人会议通过的有效决议相抵触。债券持有人会议记录由出席会议
的主持人和监票人签名，并由债券受托管理人保存。债券持有人会议记录的保管
年限至少为公司债券到期之日起五年。
债券持有人会议不得对会议通知载明的议案进行搁置或不予表决，主持人应
保证债券持有人会议连续进行，直至形成最终决议。因不可抗力等特殊原因导致
会议中止或不能作出决议的，应采取必要措施尽快恢复召开债券持有人会议或直
接终止该次会议，并及时公告。
五、其他需要重点注意的事项
1、会议会期为 2019 年 7 月 25 日 10:00—12:00，债券持有人及其代理人出
席债券持有人会议的差旅费用、食宿费用等，均由债券持有人自行承担。
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2、现场参会机构，每家机构参会人数限定为 1 人。
特此通知。
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（本页无正文，为《中银国际证券股份有限公司关于召开“18爱康01”2019年第二
次债券持有人会议的通知》之盖章页）
江苏爱康科技股份有限公司
年 月 日
8
（本页无正文，为《中银国际证券股份有限公司关于召开“18爱康01”2019年第二
次债券持有人会议的通知》之盖章页）
中银国际证券股份有限公司
年 月 日
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附件一
一、关于江苏爱康科技股份有限公司注销已回购的部分限制性
股票相关事项的议案
尊敬的债券持有人：
江苏爱康科技股份有限公司（以下简称“公司”、“爱康科技”）于2018年11月
19日召开第三届董事会第四十九次临时会议，审议通过了《关于回购注销部分限
制性股票的议案》。鉴于激励计划授予的限制性股票激励对象石峰、陶波、陈栋、
孔斌、廖影聪、张沛、林丽萍、席生学及刘宇峰已离职，根据激励计划第十四章
“公司/激励对象发生异动时激励计划的处理”之“二、激励对象个人情况发生变化
的处理”相关规定：激励对象主动辞职的，自情况发生之日，对激励对象已解除
限售股票不作处理，已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司
以授予价格进行回购注销。因此，公司董事会同意对激励对象石峰、陶波、陈栋、
孔斌、廖影聪、张沛、林丽萍、席生学及刘宇峰持有的已获授但尚未解除限售的
全部限制性股票合计848,240股进行回购注销的处理，约占注销前总股本比例为
0.0189%。
2019年4月13日，公司发布了《关于部分已回购股票注销完成的公告》，根据
公司股权激励计划相关规定，对本次已获授但尚未解除限售的股票共计848,240
股进行注销处理。
中银国际证券股份有限公司作为江苏爱康科技股份有限公司2018年面向合
格投资者公开发行公司债券（第一期）的受托管理人，特提请本期债券持有人会
议是否同意：爱康科技注销已回购的部分限制性股票，维持江苏爱康科技股份有
限公司2018年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）债券存续，也不要求
发行人就本期债券提供其他担保或清偿债务。
提请债券持有人会议审议。
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二、关于江苏爱康科技股份有限公司回购注销部分限制性股票相关
事项的议案
尊敬的债券持有人：
江苏爱康科技股份有限公司（以下简称“公司”、“爱康科技”）于2019年5月8
日召开第三届董事会第六十二次临时会议，审议通过了《关于回购注销部分限制
性股票的议案》。鉴于激励计划授予的8名限制性股票激励对象已离职，根据本激
励计划第十四章“公司/激励对象发生异动时本激励计划的处理”之“二、激励对象
个人情况发生变化的处理”相关规定：激励对象主动辞职的，自情况发生之日，
对激励对象已解除限售股票不作处理，已获授但尚未解除限售的限制性股票不得
解除限售，由公司以授予价格进行回购注销。因此，公司董事会同意对已离职的
8名激励对象持有的已获授但尚未解除限售的全部限制性股票合计747,407股进
行回购注销的处理。
鉴于激励计划授予的限制性股票激励对象张金剑先生聘任为公司监事，根据
本激励计划第十四章“公司/激励对象发生异动时本激励计划的处理”之“二、激励
对象个人情况发生变化的处理”相关规定：“若激励对象担任监事或独立董事或其
他不能持有公司限制性股票的人员，则已解除限售股票不作处理，已获授但尚未
解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司以授予价格进行回购注销。”因此
公司董事会同意对激励对象张金剑先生持有的已获授但尚未解除限售的全部限
制性股票350,682股进行回购注销。
鉴于激励计划授予的1名限制性股票激励对象上一年度绩效考核结果不合格，
根据激励计划第九章“限制性股票的授予与解除限售条件”之“二、限制性股票的
解除限售条件”之“（四）激励对象个人层面的绩效考核要求”相关规定“在公司业
绩目标达成的前提下，若激励对象上一年度个人绩效考核结果达到合格，则其当
年度所获授的限制性股票仍按照本激励计划规定的程序进行解除限售；若激励对
象在上一年度绩效考核结果不合格，则其当年度所对应的已获授但尚未解除限售
的限制性股票不可解除限售，由公司按授予价格回购注销。”因此公司董事会同
意对该名激励对象当年度所对应的已获授但尚未解除限售的限制性股票53,435
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股进行回购注销。
公司本次决定回购注销的限制性股票数量合计1,151,524股，占公司限制性股
票激励计划授予的限制性股票总数16,424,581股的7.01%，占注销前公司总股本比
例为0.0257%。
中银国际证券股份有限公司作为江苏爱康科技股份有限公司2018年面向合
格投资者公开发行公司债券（第一期）的受托管理人，特提请本期债券持有人会
议是否同意：爱康科技回购注销部分限制性股票，维持江苏爱康科技股份有限公
司2018年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）债券存续，也不要求发行
人就本期债券提供其他担保或清偿债务。
提请债券持有人会议审议。
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三、因股权激励回购股份导致的减资豁免召开债券持有人会议的议
案
尊敬的债券持有人：
江苏爱康科技股份有限公司（以下简称“公司”、“爱康科技”）为了进一步完
善法人治理结构，建立、健全公司长效激励约束机制，确保公司发展战略和经营
目标的实现，在充分保障股东利益的前提下于公司第三届董事会第二十九次临时
会议审议通过了《关于<江苏爱康科技股份有限公司2018年限制性股票激励计划
（草案）>及其摘要的议案》。
因发行人经常发生回购注销限制性股票导致的减资事项，且每次减资金额占
注册资本的比例较低，中银国际证券股份有限公司作为江苏爱康科技股份有限公
司2018年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）的受托管理人，特提请本
期债券持有人会议是否同意：因股权激励回购股份导致的减资豁免召开债券持有
人会议，维持江苏爱康科技股份有限公司2018年面向合格投资者公开发行公司债
券（第一期）债券存续，也不要求发行人就本期债券提供其他担保或清偿债务。
提请债券持有人会议审议。
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附件二
授权委托书
兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席（现场出席或电话接入）
江苏爱康科技股份有限公司（以下简称“公司”）的“江苏爱康科技股份有限公司
2018 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）”2019 年第二次债券持有
人会议，并代为行使表决权（邮寄、邮件或现场记名投票），参会材料在 2019
年 7 月 22 日 17:00 分前送达有效。
本单位（或本人）对江苏爱康科技股份有限公司“江苏爱康科技股份有限公
司 2018 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）”2019 年第二次债券持
有人会议议案投同意、反对或弃权票的指示：
序号 议案内容 同意 反对 弃权
《关于江苏爱康科技股份有限公司注销已回
1
购的部分限制性股票相关事项的议案》
《关于江苏爱康科技股份有限公司回购注销
2
部分限制性股票相关事项的议案》
《因股权激励回购股份导致的减资豁免召开
3
债券持有人会议的议案》
注：
1、请在“同意”、“反对”或“弃权”任意一栏打“√”；
2、如果委托人不做具体指示，视为受托人可以按自己的意思表决；
3、授权委托书复印或按以上格式自制均有效。
4、如本授权委托书指示表决意见与表决票有冲突，以本授权委托书为准，本授
权委托书效力视同表决票。
委托人签名（法人盖章）：
委托人身份证号码（法人营业执照号码）：
委托人的证券账号：
受托人签名：
受托人身份证号码：
委托日期： 年 月 日
委托期限：自本授权委托书签署之日起至本期债券持有人会议结束之日止。
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附件三
“18 爱康 01”2019 年第二次债券持有人会议
参会回执
姓名/ 持有本期债
联系电话 地址
法人单位 券张数
持有人基
本信息
参会方式
参会人员 单位名称 职务 联系电话 传真 邮箱
（请选择）
现场/电话
现场/电话
现场/电话
注：
1、请填写以上参会回执表并打印回传；
2、请提供参会人员有效身份证复印件（若债券持有人为法人或非法人单位，还
需提供营业执照正副本复印件并加盖公章）；
3、请提供证券账户卡复印件；
4、受委托人须附上本人有效身份证复印件和投票代理委托书；
5、以上文件如涉及法人或非法人单位，均需加盖公章；
6、以上书面材料可通过传真或邮寄方式寄送复印件
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附件四
债券持有人会议表决票
序号 议案内容 同意 反对 弃权
《关于江苏爱康科技股份有限公司注销
1 已回购的部分限制性股票相关事项的议
案》
《关于江苏爱康科技股份有限公司回购
2
注销部分限制性股票相关事项的议案》
《因股权激励回购股份导致的减资豁免
3
召开债券持有人会议的议案》
债券持有人：
法定代表人/负责人/个人/代理人（签字）：
表决说明：
1、请就表决事项表示“同意”、“反对”或“弃权”，在相应栏内画“√”，并且对同
一项议案只能表示一项意见；
2、未填、错填、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为投票人放弃表
决权利，其所持有表决权的本期公司债券张数对应的表决结果应计为“弃权”；
3、表决票传真件/复印件有效。
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