大连三垒机器股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文
大连三垒机器股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人俞建模、主管会计工作负责人宋文晶及会计机构负责人(会计主管人员)宋文晶声明：
保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
2011.9.30 2010.12.31 增减幅度（%）
总资产（元） 992,328,789.37 379,351,458.17 161.59%
归属于上市公司股东的所有者权益（元） 933,925,661.60 300,601,985.74 210.69%
股本（股） 100,000,000.00 75,000,000.00 33.33%
归属于上市公司股东的每股净资产（元/
9.34 4.01 132.92%
股）
2011 年 7-9 月 比上年同期增减（%） 2011 年 1-9 月 比上年同期增减（%）
营业总收入（元） 72,753,208.80 28.17% 210,869,882.43 15.39%
归属于上市公司股东的净利润（元） 22,430,490.44 1.35% 71,911,630.38 16.97%
经营活动产生的现金流量净额（元） - - 54,676,801.91 -41.69%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/
- - 0.55 -55.79%
股）
基本每股收益（元/股） 0.30 0.00% 0.96 17.07%
稀释每股收益（元/股） 0.30 0.00% 0.96 17.07%
加权平均净资产收益率（%） 6.30% -23.27% 21.37% -8.33%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产
5.86% -18.41% 20.77% -8.02%
收益率（%）
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
非经常性损益项目 金额 附注（如适用）
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合
2,339,720.00
国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 5,400.00
合计 2,345,120.00 -
1
大连三垒机器股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 21,541
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类
曲俊锋 335,900 人民币普通股
中融国际信托有限公司－中融增强２４号 248,780 人民币普通股
朱兵 80,000 人民币普通股
邹瑞凯 80,000 人民币普通股
张国健 78,000 人民币普通股
刘辉军 74,399 人民币普通股
赵燕 70,000 人民币普通股
郑福山 69,000 人民币普通股
魏献聪 65,540 人民币普通股
徐玉刚 65,400 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、应收票据较期初增长 110.48%，主要原因是公司第三季度收到的货款为银行承兑汇票结算。
2、应收帐款较期初增长 34.46%，主要原因是公司第三季度营业收入 7275 万元，结算期内应收帐款增加。
3、预付帐款较期初下降 80.16%，主要原因是公司前期预付的土地款 6302.36 万元转到无形资产科目。
4、其他应收款较期初下降 85.8%，主要原因是公司国外参展设备保证金收回。
5、在建工程较期初下降 40.27%，原因是公司加工中心设备转增固定资产。
6、无形资产较期初增加 338.63%，原因是公司购买的土地转增无形资产。
7、应交税费较年初增加 630.55 万元增加的原因是内销收入增加导致增值税增大。
8、其他应付款较初期增长 310.77%，主要原因是增加的应付的信息披露费
9、预收款项较初期减少 67.36%，因去年生产能力有限，已签定单货物今年发货。
10、资本公积较期初增加 591.45%的原因是吸收投资收到的款项。
11、财务费用较年初下降 233.4%的原因是汇率变化产生的汇兑收益。
12、经营活动产生的现金流量净额 5467.68 万元，同比下降了 41.69%。主要是报告期内购买商品、接受劳务支付的现金增长
43.2%，支付的各项税费增长 56.51%，经营活动的现金流出增加。
13、投资活动现金流量净额减少 72.28%，主要原因是去年同期支付购置土地款 6300 多万元。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
3.2.1 非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
2
大连三垒机器股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文
3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.4 其他
□ 适用 √ 不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股 5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的
以下承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 承诺人 承诺内容 履行情况
股改承诺 无 无 无
收购报告书或权益变动报告书中所作承
无 无 无
诺
重大资产重组时所作承诺 无 无 无
1、公司全体股东俞建
模、俞洋、金秉铎、刘
平、黄喜山、俞洪彬、
丛爱荣、辛其元、宋文
晶、姜晓辉、于连生、
张玉梅、陈宝华、李时
大连三垒发行前 文、王寿强 15 名自然人
发行时所作承诺 未发生违反承诺行为
全体股东 承诺：自公司股票上市
交易之日起五年内，不
转让或者委托他人管理
公开发行股票前已持有
的大连三垒股份，也不
由大连三垒收购该部分
股份。
其他承诺（含追加承诺） 无 无 无
3.4 对 2011 年度经营业绩的预计
2011 年度预计的经营业绩 归属于上市公司股东的净利润比上年同期增长幅度小于 50%
2011 年度净利润同比变动幅 归属于上市公司股东的净利润比上年同期增长幅度
20.00% ～～ 30.00%
度的预计范围 为：
2010 年度经营业绩 归属于上市公司股东的净利润（元）： 70,413,201.69
业绩变动的原因说明 与预期一致
3.5 其他需说明的重大事项
3.5.1 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
3
大连三垒机器股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文
3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
本报告期没有接待投资者实地调研、电话沟通和书面问询。
§4 附录
4.1 资产负债表
编制单位：大连三垒机器股份有限公司 2011 年 09 月 30 日 单位：
元
期末余额 年初余额
项目
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 680,700,976.73 674,408,071.15 87,473,152.36 85,531,251.52
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 39,745,500.00 39,095,500.00 18,882,900.00 18,782,900.00
应收账款 15,797,464.77 15,516,663.28 11,748,387.65 11,382,437.16
预付款项 14,796,376.06 8,320,274.39 74,593,512.97 74,216,202.96
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利 227,992.97
其他应收款 228,199.39 253,599.39 1,606,691.61 953,091.61
买入返售金融资产
存货 42,522,496.95 34,994,330.72 59,359,066.47 49,637,641.05
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 793,791,013.90 772,588,438.93 253,663,711.06 240,731,517.27
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 9,160,529.34 9,160,529.34
投资性房地产
固定资产 111,590,888.33 111,178,352.37 97,607,860.50 97,099,443.62
在建工程 5,540,176.11 5,540,176.11 9,275,858.68 9,275,858.68
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
4
大连三垒机器股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文
无形资产 81,051,481.17 81,051,481.17 18,478,158.10 18,478,158.10
开发支出
商誉
长期待摊费用 27,845.96 27,845.96 59,172.89 59,172.89
递延所得税资产 327,383.90 327,383.90 266,696.94 266,696.94
其他非流动资产
非流动资产合计 198,537,775.47 207,285,768.85 125,687,747.11 134,339,859.57
资产总计 992,328,789.37 979,874,207.78 379,351,458.17 375,071,376.84
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据
应付账款 10,839,328.45 7,607,075.71 12,327,412.11 10,861,917.05
预收款项 20,545,294.52 18,782,064.52 62,950,010.67 62,348,290.67
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 25,753.53 25,753.53 22,232.25 22,232.25
应交税费 6,350,225.78 5,836,967.06 44,685.28 172,101.31
应付利息
应付股利 36,398.83
其他应付款 4,430,549.41 4,428,236.09 1,078,600.95 1,077,150.58
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 42,191,151.69 36,680,096.91 76,459,340.09 74,481,691.86
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 13,000,000.00 13,000,000.00
非流动负债合计 13,000,000.00 13,000,000.00
负债合计 55,191,151.69 49,680,096.91 76,459,340.09 74,481,691.86
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 100,000,000.00 100,000,000.00 75,000,000.00 75,000,000.00
5
大连三垒机器股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文
资本公积 632,952,272.33 641,312,801.67 91,540,226.85 99,900,756.19
减：库存股
专项储备
盈余公积 14,068,892.88 14,068,892.88 14,068,892.88 14,068,892.88
一般风险准备
未分配利润 186,904,496.39 174,812,416.32 119,992,866.01 111,620,035.91
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 933,925,661.60 930,194,110.87 300,601,985.74 300,589,684.98
少数股东权益 3,211,976.08 2,290,132.34
所有者权益合计 937,137,637.68 930,194,110.87 302,892,118.08 300,589,684.98
负债和所有者权益总计 992,328,789.37 979,874,207.78 379,351,458.17 375,071,376.84
4.2 本报告期利润表
编制单位：大连三垒机器股份有限公司 2011 年 7-9 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 72,753,208.80 71,825,552.37 56,763,396.29 55,194,013.54
其中：营业收入 72,753,208.80 71,825,552.37 56,763,396.29 55,194,013.54
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 46,582,950.59 47,444,370.27 31,851,712.16 31,886,846.29
其中：营业成本 40,132,292.11 41,635,981.09 27,610,869.85 28,372,676.93
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 632,513.62 596,009.64 460,433.79 394,910.28
销售费用 1,543,485.64 1,194,754.60 1,089,246.91 1,074,538.51
管理费用 4,563,045.81 4,301,336.85 4,468,354.46 3,821,030.85
财务费用 -288,386.59 -283,711.91 -2,306,125.43 -2,305,242.86
资产减值损失 528,932.58 528,932.58
加：公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
-214,224.57 -214,224.57
填列）
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
6
大连三垒机器股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
26,170,258.21 24,381,182.10 24,697,459.56 23,092,942.68
列）
加：营业外收入 772,400.00 678,400.00 2,075,895.26 2,042,895.26
减：营业外支出
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“-”
26,942,658.21 25,059,582.10 26,773,354.82 25,135,837.94
号填列）
减：所得税费用 4,229,706.35 3,758,937.32 4,339,130.11 4,216,372.34
五、净利润（净亏损以“-”号填
22,712,951.86 21,300,644.78 22,434,224.71 20,919,465.60
列）
归属于母公司所有者的净
22,430,490.44 21,300,644.78 22,131,272.89 20,919,465.60
利润
少数股东损益 282,461.42 302,951.82
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.30 0.28 0.30 0.28
（二）稀释每股收益 0.30 0.28 0.30 0.28
七、其他综合收益
八、综合收益总额 22,712,951.86 21,300,644.78 22,434,224.71 20,919,465.60
归属于母公司所有者的综
22,430,490.44 21,300,644.78 22,131,272.89 20,919,465.60
合收益总额
归属于少数股东的综合收
282,461.42 302,951.82
益总额
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：1,412,307.08 元。
4.3 年初到报告期末利润表
编制单位：大连三垒机器股份有限公司 2011 年 1-9 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 210,869,882.43 208,413,677.97 182,749,375.23 178,327,355.56
其中：营业收入 210,869,882.43 208,413,677.97 182,749,375.23 178,327,355.56
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 126,800,254.72 130,416,068.08 111,281,134.34 110,685,826.32
其中：营业成本 110,831,233.98 116,609,706.69 90,447,940.56 92,062,103.85
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
7
大连三垒机器股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文
营业税金及附加 2,196,660.03 1,996,093.43 1,746,368.67 1,648,239.20
销售费用 4,534,229.33 3,551,966.51 3,774,619.47 3,717,640.07
管理费用 11,974,254.92 10,987,296.04 12,428,993.05 10,374,552.14
财务费用 -3,140,703.23 -3,133,574.28 2,354,280.01 2,354,358.48
资产减值损失 404,579.69 404,579.69 528,932.58 528,932.58
加：公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
-214,224.57 -214,224.57
填列）
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
84,069,627.71 77,997,609.89 71,254,016.32 67,427,304.67
列）
加：营业外收入 2,339,720.00 2,233,720.00 2,141,544.31 2,073,514.67
减：营业外支出 5,400.00 5,000.00 7,128.88 7,128.88
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“-”
86,403,947.71 80,226,329.89 73,388,431.75 69,493,690.46
号填列）
减：所得税费用 13,570,473.59 12,033,949.48 11,196,008.40 10,870,050.22
五、净利润（净亏损以“-”号填
72,833,474.12 68,192,380.41 62,192,423.35 58,623,640.24
列）
归属于母公司所有者的净
71,911,630.38 68,192,380.41 61,478,666.73 58,623,640.24
利润
少数股东损益 921,843.74 713,756.62
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.96 0.91 0.82 0.78
（二）稀释每股收益 0.96 0.91 0.82 0.78
七、其他综合收益
八、综合收益总额 72,833,474.12 68,192,380.41 62,192,423.35 58,623,640.24
归属于母公司所有者的综
71,911,630.38 68,192,380.41 61,478,666.73 58,623,640.24
合收益总额
归属于少数股东的综合收
921,843.74 713,756.62
益总额
年初到报告期末发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：4,641,093.71 元。
4.4 年初到报告期末现金流量表
编制单位：大连三垒机器股份有限公司 2011 年 1-9 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的
189,353,948.81 175,869,785.18 197,433,349.43 202,812,046.89
现金
客户存款和同业存放款项
净增加额
8
大连三垒机器股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金
净增加额
收到原保险合同保费取得
的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加
额
处置交易性金融资产净增
加额
收取利息、手续费及佣金的
现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 5,735.49 5,735.49 762,373.22 762,373.22
收到其他与经营活动有关
16,932,907.12 16,114,109.03 2,020,744.18 1,883,344.85
的现金
经营活动现金流入小计 206,292,591.42 191,989,629.70 200,216,466.83 205,457,764.96
购买商品、接受劳务支付的
94,226,692.80 91,022,900.86 65,802,444.59 75,299,898.45
现金
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项
净增加额
支付原保险合同赔付款项
的现金
支付利息、手续费及佣金的
现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支
18,320,832.33 16,829,824.26 14,291,794.84 13,297,476.58
付的现金
支付的各项税费 27,598,191.83 24,545,659.04 17,633,130.83 16,244,261.86
支付其他与经营活动有关
11,470,072.55 9,537,701.17 8,723,904.23 7,478,035.63
的现金
经营活动现金流出小计 151,615,789.51 141,936,085.33 106,451,274.49 112,319,672.52
经营活动产生的现金
54,676,801.91 50,053,544.37 93,765,192.34 93,138,092.44
流量净额
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 620,863.60 620,863.60
取得投资收益收到的现金 227,992.97 7,931.83 7,931.83
处置固定资产、无形资产和
其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单
位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关
36,286,726.65 36,286,726.65
的现金
投资活动现金流入小计 227,992.97 36,915,522.08 36,915,522.08
购建固定资产、无形资产和 25,336,616.90 25,328,755.90 74,009,972.36 74,009,972.36
9
大连三垒机器股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文
其他长期资产支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单
位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关
54,292,750.00 54,292,750.00
的现金
投资活动现金流出小计 25,336,616.90 25,328,755.90 128,302,722.36 128,302,722.36
投资活动产生的现金
-25,336,616.90 -25,100,762.93 -91,387,200.28 -91,387,200.28
流量净额
三、筹资活动产生的现金流
量：
吸收投资收到的现金 570,500,000.00 570,500,000.00
其中：子公司吸收少数股东
投资收到的现金
取得借款收到的现金 44,500,000.00 44,500,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关
的现金
筹资活动现金流入小计 570,500,000.00 570,500,000.00 44,500,000.00 44,500,000.00
偿还债务支付的现金 20,000,000.00 20,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息
5,036,398.83 5,000,000.00 11,599,763.84 10,946,190.00
支付的现金
其中：子公司支付给少数股
东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关
414,354.52 414,354.52
的现金
筹资活动现金流出小计 5,450,753.35 5,414,354.52 31,599,763.84 30,946,190.00
筹资活动产生的现金
565,049,246.65 565,085,645.48 12,900,236.16 13,553,810.00
流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价
-1,161,607.29 -1,161,607.29 -1,815,980.45 -1,815,980.45
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 593,227,824.37 588,876,819.63 13,462,247.77 13,488,721.71
加：期初现金及现金等价物
87,473,152.36 85,531,251.52 68,639,563.93 67,745,910.88
余额
六、期末现金及现金等价物余额 680,700,976.73 674,408,071.15 82,101,811.70 81,234,632.59
4.5 审计报告
审计意见： 未经审计
10